[公告]蒙草抗旱:华泰联合证券有限责任公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司 关于内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为 内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司（以下简称“蒙草抗旱”、“上市公司”、 “公司”）2014年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，华泰联合证券对蒙 草抗旱2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金的基本情况 (一) 首次公开发行募集资金基本情况 根据公司2011年年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会“证监许 可[2012]1052号”《关于核准内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2012 年9月17日向社会公开发行人民币普通股（A股）3,436.00万股，每股面值人民 币1.00元，每股发行价格为人民币11.80元，募集资金总额为人民币 405,448,000.00元，扣除各项发行费用人民币31,833,928.50元后实际募集资金净 额为人民币373,614,071.50元。上述资金于2012年9月20日到位，且经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2012]第113979号验资报 告。 截至2015年12月31日，公司募集资金累计使用人民币36,555.30万元，其 中：（1）以前年度投入募集资金项目的金额为人民币32,560.80万元； （2）本 年度直接投入募集资金项目的金额为人民币3,994.50万元。 截至2015年12月31日，公司募集资金专户余额为14,829,973.71元。 (二) 股份购买资产之配套融资基本情况 根据公司2013年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 以《关于核准内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司向宋敏敏等发行股份购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]82号）核准，核准公司向宋敏敏 和李怡敏分别发行1,558,419股和7,911,142 股股份以及非公开发行不超过 5,261,075股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金以购买浙江普天园林建 筑发展有限公司（以下简称“标的资产”）70.00%的股权。本公司于2014年4月 10日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）5,261,075股，每股面值人民 币1.00元，每股发行价为人民币25.28元，募集资金总额为人民币132,999,976.00 元。扣除承销费（包括保荐费）人民币5,500,000.00元、其他发行费用人民币 1,288,398.08元，合计募集资金净额为人民币126,211,577.92元。上述资金于2014 年4月11日到位，且经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会 师报字[2014]第112033号验资报告。 截至2015年12月31日，公司募集资金及利息收入累计使用人民币 126,218,609.62元，全部用于支付购买普天园林股权现金对价款，专项账户余额 为零,已注销。 (三) 非公开发行股票募集资金基本情况 根据公司2014年第一次临时股东大会、2015年第二次股东大会决议规定， 并经中国证券监督管理委员会以《关于核准内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2131号）核准，公司以非公开发 行股份方式发行人民币普通股28,376,844.00股，每股发行价格为17.62元，募集 资金总额为人民币499,999,991.28元，扣除承销机构承销费、保荐费用人民币 14,500,000.00元，由华泰联合证券有限责任公司于2015年11月25日将募集资 金净额人民币485,499,991.28元划转至贵公司在内蒙古银行呼和浩特盛乐园支行 开立的账号为119101201090112561的账户。此外减除保荐费用500,000.00元及 其他发行费用人民币488,376.84元，计募集资金净额为人民币484,511,614.44元。 上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信 会师报字[2015]第115607号《验资报告》。 截至2015年12月31日，公司募集资金累计使用人民币364,701,956.84元， 公司募集资金专户余额为119,809,657.60元。 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开 发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、行政法规、 规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，修改了公司《募集资金管理制度》， 经公司第二届董事会第二次会议和2013年第三次临时股东大会审议通过。根据 《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行 使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 公司于2012年10月15日分别与保荐机构东海证券股份有限公司以及募集 资金开户银行招商银行股份有限公司呼和浩特大学东街支行、中国民生银行呼和 浩特分行营业部、内蒙古银行股份有限公司呼和浩特盛乐园支行签订了《募集资 金三方监管协议》。 公司于2013年9月10日分别与保荐机构东海证券股份有限公司以及募集资 金开户银行中国民生银行呼和浩特分行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司于2013年7月26日分别与全资子公司内蒙古蒙草草产业有限公司、保 荐机构东海证券股份有限公司以及募集资金开户银行招商银行股份有限公司呼 和浩特大学东街支行签订了《募集资金四方监管协议》。 公司于2014年6月27日分别与保荐机构东海证券股份有限公司以及募集资 金开户银行招商银行股份有限公司呼和浩特大学东街支行签订了《募集资金三方 监管协议》。 2014 年7 月25日，公司第二届董事会第四次会议审议通过 《2014年度非 公开发行 A 股股票预案》，2014 年 11 月 14 日，公司与华泰联合证券有限责 任公司签署了《关于2014 年度非公开发行 A 股股票之保荐协议》，聘请华泰 联合证券担任公司本次非公开发行股票的保荐机构。公司与东海证券终止了原保 荐协议，东海证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由华泰联 合证券承接。 2014 年 12 月 24 日公司、华泰联合证券与招商银行股份有限公司呼和浩 特大学东街支行、中国民生银行呼和浩特分行签订了《募集资金三方监管协议》, 公司、全资子公司内蒙古蒙草草产业有限公司、华泰联合证券与招商银行大学东 街支行签订了《募集资金四方监管协议》。 2015 年 12 月 4 日公司、华泰联合证券与中国建设银行股份有限公司内蒙 古分行营业部、中国农业银行股份有限公司呼和浩特鼓楼支行分别签订了《募集 资金三方监管协议》。 三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及其他相关规定，三方监管协议及四方监管协议得到切实履行。 (二) 募集资金的专户存储情况 1、首次公开发行募集资金的专户存储情况 截至2015年12月31日止，募集资金专户的存储情况列示如下： 单位：人民币元 开户名称 募集资金存储银行名称 银行账号 募集资金 年末余额 存储方式 内蒙古和信园蒙草抗旱 绿化股份有限公司 招商银行呼和浩特大学 东街支行 471900119010906 11,761,732.33 活期存款 内蒙古和信园蒙草抗旱 绿化股份有限公司 中国民生银行呼和浩特 分行营业部 6401014210006172 0.00 活期存款 内蒙古和信园蒙草抗旱 绿化股份有限公司 内蒙古银行呼和浩特盛 乐园支行 019101201090120403 已注销 内蒙古和信园蒙草抗旱 绿化股份有限公司 招商银行股份有限公司 呼和浩特大学东街支行 471900119010309 3,075.67 活期存款 内蒙古蒙草草产业有限 公司 招商银行股份有限公司 呼和浩特大学东街支行 471900115310701 0.06 活期存款 内蒙古和信园蒙草抗旱 绿化股份有限公司 中国民生银行呼和浩特 分行营业部 601137310 3,065,165.65 活期存款 开户名称 募集资金存储银行名称 银行账号 募集资金 年末余额 存储方式 合 计 14,829,973.71 2、发行股份购买资产之配套融资募集资金的专户存储情况 截至2015年12月31日止，发行股份购买资产之配套融资募集资金具体存 放情况如下： 单位：人民币元 开户名称 募集资金存储银行名称 银行账号 募集资金 年末余额 备注 内蒙古和信园蒙草抗旱 绿化股份有限公司 中国光大银行股份有限公司呼 和浩特昭乌达路支行 50180188000000953 0.00 已注销 3、非公开发行股票募集资金的专户存储情况 截至2015年12月31日止，非公开发行股票募集资金专户的存储情况列示 如下： 单位：人民币元 开户名称 募集资金存储银行 名称 银行账号 募集资金 年末余额 存储方式 内蒙古和信园蒙草抗 旱绿化股份有限公司 中国建设银行股份 有限公司呼和浩特 锡林南路都市支行 15050170663600000017 86,690,202.55 活期存款 内蒙古和信园蒙草抗 旱绿化股份有限公司 中国农业银行股份 有限公司呼和浩特 鼓楼支行 05510101040015918 33,119,455.05 活期存款 合 计 119,809,657.60 三、 募集资金的使用情况 (一) 公司募集资金使用情况 1、 首次公开发行募集资金使用及结余情况 截至 2015年12月31日止募集资金使用及结余情况如下： 单位：人民币元 时 间 募集资金专户发生情况 募集资金净额 373,614,071.50 减：2012 年度募投项目支出 58,526,837.62 减：2012年度闲置募集资金暂时补充流动资金 35,000,000.00 减：2012 年银行手续费支出 2,771.90 加：2012 年度专户利息收入 1,064,583.10 截至 2012 年 12 月 31 日专户余额 281,149,045.08 减：2013 年度募投项目支出 89,840,434.04 减：2013 年度超募资金支出 26,979,135.21 减：2013 年度超募集资金补充流动资金 23,000,000.00 减：2013年度闲置募集资金暂时补充流动资金 47,000,000.00 减：2013年银行手续费支出 822.00 加：2013年度专户利息收入 4,146,698.55 加：上期闲置募集资金补充流动资金本期收回 35,000,000.00 截至 2013年 12 月 31 日专户余额 133,475,352.38 减：2014 年募投项目-基地支出（注1） 38,518,689.04 减：2014 年募投项目-工程支出 (注2) 38,528,001.47 减：2014 年超募资金支出 （注3） 27,288,310.59 减：2014 年超募集资金永久性补充流动资金 （注4） 22,923,000.00 减：2014 年银行手续费支出 3,786.86 加：2014 年专户利息收入 1,279,756.80 加：上期闲置募集资金补充流动资金本期收回 47,000,000.00 截至 2014年12月31 日专户余额 54,493,321.22 减：2015年募投项目-基地支出（注1） 15,147,798.23 减：2015 年募投项目-工程支出 (注2) 8,591,731.85 减：2015 年超募资金支出 （注3） 14,511,872.22 减：2015 年超募集资金永久性补充流动资金 （注4） 1,693,494.07 减：2015 年银行手续费支出 1,516.25 加：2015 年专户利息收入 283,065.11 加：上期闲置募集资金补充流动资金本期收回 截至 2015年12月31 日专户余额 14,829,973.71 注1：公司募投项目“节水抗旱植物生产基地项目”，2013年部分变更为红夭子基地建设项目 和武川基地建设项目，截止2015年12月31日公司为红夭子基地建设项目和武川基地 建设项目累计使用募集资金分别为64,792,940.77元和16,929,907.84元（其中不包含银 行手续费支出）。 注2：2014年公司将原募投项目“节水抗旱植物生产基地项目”结余募集资金4,708.47万元（不 包含利息）用于两个工程项目，分别为呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、 云谷 大道绿化工程及昆区G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）。 截止2015年12月31日公司为呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、 云谷大道绿化 工程及昆区G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）累计使 用募集资金分别为12,000,000.00元和35,119,733.32元。 注3：2013年公司将超幕资金71,000,000.00元用于三个工程项目，分别为呼伦贝尔市新区 道路绿化及景观工程（四标段）、昭君路绿化景观改造工程施工项目和金湖银河景观工 程第一标。截止2015年12月31日公司为呼伦贝尔市新区道路绿化及景观工程（四标 段）、昭君路绿化景观改造工程施工项目和金湖银河景观工程第一标累计使用募集资金 分别为10,000,000.00元、17,779,318.02元和41,000,000.00元。 2、 发行股份购买资产之配套融资募集资金使用及结余情况 发行股份购买资产之配套融资本年度不存在募集资金使用及结余情况。 3、 非公开发行股票募集资金使用及结余情况 截至 2015年12月31日止募集资金使用及结余情况如下： 单位：人民币元 时 间 募集资金专户发生情况 募集资金净额 484,511,614.44 减：2015年度闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000,000.00 减：2015年度募集资金永久性补充补充工程营运资金 150,000,000.00 减：2015年度募投项目先期投入及置换金额 (注1) 113,250,351.50 减：2015 年募投项目-工程支出 1,515,082.10 减：2015 年银行手续费支出 1,735.70 加：2015 年专户利息收入 65,212.46 截至 2015年12月31 日专户余额 119,809,657.60 注1： 2015年度募投项目先期投入及置换金额详见(二)、4募投项目先期投入及置换情况。 募集资金使用情况对照表（首次公开发行） 编制单位：内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额 37,361.41 本年度投入募集 资金总额 3,994.50 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集 资金总额 36,555.30 累计变更用途的募集资金总额 13,669.11 累计变更用途的募集资金总额比例 36.59% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投入进 度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1. 节水抗旱植物生产基地项目 是 13,669.11 不适用 不适用 不适用 不适用 是 2、补充工程营运资金(注1) 否 12,000.00 12,000.00 12,031.44 100.00 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 25,669.11 12,000.00 12,031.44 超募资金投向 1. 永久性补充流动资金 否 4,592.30 4,592.30 169.35 4,761.65 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 2.呼伦贝尔市新区道路绿化及 景观工程（四标段） 否 1,000.00 1,000.00 185.61 1,000.00 100.00 项目处于 建设中 50.94 进度完成部分 达到预计收益 否 3.昭君路绿化景观改造工程施 工项目 否 2,000.00 2,000.00 1,265.58 1,777.93 88.90 项目处于 建设中 222.00 进度完成部分 达到预计收益 否 4.金湖银河景观工程第一标 否 4,100.00 4,100.00 4,100.00 100.00 项目处于 建设中 进度完成部分 达到预计收益 否 超募资金投向小计 11,692.30 11,692.30 1,620.54 11,639.58 272.94 合 计 37,361.41 23,692.30 1,620.54 23,671.02 272.94 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 终止使用募集资金进行节水抗旱植物生产基地项目的建设 项目可行性发生重大变化的情 况说明 节水抗旱植物生产基地项目：为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，提升盈利能力，公司结合实际经营情况，经审慎研究，决定终止使 用募集资金进行该项目的建设。 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 根据公司第一届董事会第二十二次会议审议并通过《关于使用部分超募资金用于呼伦贝尔市新区道路绿化及景观工程（四标段）、昭君路绿化景观改 造工程施工项目和金湖银河景观工程第一标段等三个工程建设项目的议案》，公司使用7,100.00万元超募资金建设呼伦贝尔市新区道路绿化及景观 工程（四标段）、昭君路绿化景观改造工程施工项目和金湖银河景观工程第一标段等三个工程建设项目。公司于2013年9月9日将该部分超募资金 转入上述项目募集资金专户。 根据公司第二届董事会 2013 年第一次临时会议和2013年第四次临时股东大会审议通过使用2,292.30万元超募资金永久性补充流动资金。于2014 年1月7日从募集资金专用账户转出。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 同“募集资金投资项目实施方式调整情况”中所述情况 募集资金投资项目实施方式调 整情况 根据公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更首次募集资金投资项目部分募集资金投向的议案》。经全体董事表决，一致同意更原募 投项目节水抗旱植物生产基地项目，该议案且经公司2013年第一次临时股东大会决议审议通过。公司拟投资建设的红夭子基地和武川基地项目内容 与原募投项目内容一致，均为地被类和乔灌木等节水抗旱植物的植以及配套基础设施建设，而且新项目与原募投项目的建设地点都位于呼和浩特市， 因此公司此次募投项目变更仅为实施地点和投资规模的变更，并未改变原募投项目的建设内容，所以新项目与原募投项目的实施内容一致。 2014年4月公司召开的第二届董事会第三次会议、2014年5月召开的2013年年度股东大会审议并通过《关于变更首次募集资金投资项目部分募集资 金投向的议案》，公司使用节水抗旱植物生产基地项目结余募集资金4,708.47万元用于呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、云谷大道绿化工程及 昆区G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）两个工程建设项目。 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 根据公司第一届董事会第十七次会议审议通过使用35,000,000.00元闲置募集资金补充流动资金，使用期限为自公司董事会批准该议案之日起不超过6 个月（即2012年10月24日起至2013年4月23日止），公司承诺到期后以经营资金归还募集资金专户。公司于2013年4月10日归还至募集资金 专用账户； 根据公司第一届董事会第二十次会议审议通过使用60,000,000.00元闲置募集资金补充流动资金，使用期限为自该项资金从募集账户转出之日起不超 过6个月，公司承诺补充流动资金期限届满后将按时归还募集资金专户。于2013年7月1日将该部分资金从募集资金专户转出。公司于2013年12 月9日归还至募集资金专用账户； 根据公司第二届董事会 2013 年第一次临时会议和2013 年第四次临时股东大会审议通过使用4,700.00万元闲置募集资金补充流动资金，用于与主营 业务相关的生产经营活动，使用期限自股东大会通过该议案之日起不超过 6 个月, 到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月27日将上述资 金从募集资金专户转出。 2015 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于将首发部分募集资金项目节余利息收入永久性补充流动资金的议案》，将首发 部分募集资金项目节余利息收入 1,693,494.07 元永久性补充流动资金。于 2015 年 4 月 24 日从募集资金专用账户转出，同时将该募集资金账户（中 国民生银 行呼和浩特分行营业部，银行账号6401014210006172）注销。 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 2014年4月28日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于变更首次募集资金投资项目部分募集资金投向的议案》。经全体董事表决，一致 同意变更原募投项目“节水抗旱植物生产基地项目”结余募集资金4,708.47万元（不包含利息）用于呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、云谷大 道绿化工程及昆区G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）两个工程建设项目，该议案且经公司2013年度股东大会决议审 议通过。该两个工程建设项目仍在施工过程中。 尚未使用的募集资金用途及去 向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 注1：补充工程营运资金截至期末累计投入金额大于承诺投资金额为该募集资金专户利息收入部分，该项目募集资金已全部使用完。 募集资金使用情况对照表（发行股份购买资产之配套融资） 编制单位：内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额： 13,300.00 已累计使用募集资金总额： 12,621.16 募集资金净额： 12,621.16 各年度使用募集资金总额： 变更用途的募集资金总额： 0.00 2015年： 0.00 变更用途的募集资金总额比例： 0.00 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用 状态日期（或截止日 项目完工程度） 序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 实际投资金额 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 实际投资金额 实际投资金额与募 集后承诺投资金额 的差额 1 购买浙江普天园 林建筑发展有限 公司70.00%股权 现金支付部分 购买浙江普天园林 建筑发展有限公司 70.00%股权现金支 付部分 13,300.00 13,300.00 12,621.16 13,300.00 13,300.00 12,621.16 -678.84（注） 不适用 注：本公司非公开发行募集资金总额为人民币13,300.00万元，扣除相关发行费用后募集资金净额为12,621.16万元，购买浙江普天园林建筑发展有限公司70.00%股权差额部分由 自有资金支付。 募集资金使用情况对照表（非公开发行） 编制单位：内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额： 50,000.00 本年度投入募集资金 总额 26,476.55 募集资金净额： 48,451.16 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金 总额 26,476.55 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投入进度 （%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、昆区G6高速公路和110国 道沿线生态环境综合治理工程 （一~六标段） 否 12,400.00 12,400.00 2,554.85 2554.85 20.60 项目处于 建设中 353.47 进度完成 部分 否 2、金湖银河景观工程第一标段 否 8,800.00 8,800.00 5,491.40 5491.4 62.40 项目处于 建设中 463.08 进度完成 部分 否 3、呼市园林局2014年第一批 园林绿化工程-呼杀路道路绿化 工程 否 5,500.00 5,500.00 718.87 718.87 13.07 项目处于 建设中 87.62 进度完成 部分 否 4、包头市昆河上游110国道至 水库段综合治理工程施工一标 段 否 4,600.00 4,600.00 2433.36 2433.36 52.90 项目处于 建设中 333.34 进度完成 部分 否 5、呼伦贝尔经济技术开发区生 态建设绿化一期工程 否 3,700.00 3,700.00 278.07 278.07 7.52 项目处于 建设中 31.85 进度完成 部分 否 6、补充工程营运资金 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 15,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 50,000.00 50,000.00 26,476.55 26,476.55 超募资金投向 不适用 合 计 50,000.00 50,000.00 26,476.55 26,476.55 1,269.36 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 报告期内无此种情况。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 报告期内无此种情况。 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 报告期内无此种情况。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 报告期内无此种情况。 募集资金投资项目实施方式调 整情况 报告期内无此种情况。 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 1、公司2015年第二次临时股东大会审议通过：若实际募集资金净额低于拟投入募集资金额，则不足部分由公司自筹解决。本次非公开发行股票募集 资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。。 2、自2014年7月26日至2015年11月25日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为113,250,351.50元，具体情况为：①昆区 G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一~六标段）置换募集资金25,483,227.37元；②金湖银河景观工程第一标段置换募集资金 53,562,100.27元；③呼市园林局2014年第一批园林绿化工程-呼杀路道路绿化工程置换募集资金7,142,958.83元；④包头市昆河上游110国道至水库 段综合治理工程施工一标段置换募集资金24,296,015.77元；⑤呼伦贝尔经济技术开发区生态建设绿化一期工程置换募集资金2,766,049.26元； 截止2015年12月31日，公司对上述预先投入募集资金已置换完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 2015 年 12 月 4 日，经公司第二届董事会第十三次会议审议通过使用闲置募集资金 1 亿元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过上述议 案之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015年12月7日将该部分资金从募集资金专户转出。 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 报告期内无此种情况。 尚未使用的募集资金用途及去 向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 (二) 超募资金使用情况 1. 首次公开发行超募资金使用情况 公司2012年IPO募集资金净额为人民币373,614,071.50元，其中超募资金 人民币116,922,971.50元。 2012年10月，经公司第一届董事会第十七次会议审议并通过《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用35,000,000.00元闲置募集 资金暂时补充流动资金（同时银行对该笔款项扣购买支票本款20.00元），使用 期限为自公司董事会批准该议案之日起不超过6个月（即2012年10月24日起 至2013年4月23日止）。本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与 主营业务相关的生产经营使用；该闲置募集资金暂时用于补充流动资金的款项到 期后，将按时归还到募集资金专户。公司于2013年4月10日归还至募集资金专 用账户。 2012年12月，经公司第一届董事会第十八次会议和2012年第二次临时股东 大会审议通过使用23,000,000.00元超募资金永久性补充流动资金，并于2013年 1月4日从募集资金专用账户转出。 2013年4月，经公司第一届董事会第二十次会议和2012年度股东大会审议 通过拟使用闲置募集资金60,000,000.00元暂时补充公司的流动资金，用于与主营 业务相关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集账户转出之日起不超过 6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年7月1日将该部分资金从募 集资金专户转出，并于2013年12月9日归还该募集资金。 2013年8月，经公司第一届董事会第二十二次会议和2013年度第二次临时 股东大会审议并通过《关于使用部分超募资金用于呼伦贝尔市新区道路绿化及景 观工程（四标段）、昭君路绿化景观改造工程施工项目和金湖银河景观工程第一 标段等三个工程建设项目的议案》，公司使用71,000,000.00元超募资金建设呼伦 贝尔市新区道路绿化及景观工程（四标段）、昭君路绿化景观改造工程施工项目 和金湖银河景观工程第一标段等三个工程建设项目。公司于2013年9月9日将 该部分超募资金转入上述项目募集资金专户。 2013年12月，经公司第二届董事会2013年第一次临时会议和2013年第四 次临时股东大会审议通过使用22,923,000.00元超募资金永久性补充流动资金。于 2014年1月7日从募集资金专用账户转出。 2. 发行股份购买资产之配套融资超募资金使用情况 发行股份购买资产之配套融资不存在超募资金的情形。 3. 非公开发行股票超募资金使用情况 非公开发行股票不存在超募资金的情形。 (三) 募集资金项目变更情况 1. 首次公开发行募集资金项目变更情况 2013年6月25日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变 更首次募集资金投资项目部分募集资金投向的议案》。经全体董事表决，一致同 意变更原募投项目节水抗旱植物生产基地项目，该议案且经公司2013年第一次 临时股东大会决议审议通过。公司拟投资建设的红夭子基地和武川基地项目内容 与原募投项目内容一致，均为地被类和乔灌木等节水抗旱植物的植以及配套基础 设施建设，而且新项目与原募投项目的建设地点都位于呼和浩特市，因此公司此 次募投项目变更仅为实施地点和投资规模的变更，并未改变原募投项目的建设内 容，所以新项目与原募投项目的实施内容一致。“节水抗旱植物生产基地项目”结 余募集资金4,708.47万元（不包含利息）。 2014年4月28日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于变更首 次募集资金投资项目部分募集资金投向的议案》。经全体董事表决，一致同意变 更原募投项目“节水抗旱植物生产基地项目”结余募集资金4,708.47万元（不包含 利息）用于呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、云谷大道绿化工程及昆区 G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）两个工程建 设项目，该议案且经公司2013年度股东大会决议审议通过。 变更募集资金投资项目情况表（首次公开发行） 编制单位：内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项 目 变更后项目拟 投入募集资金 总额(1) 本年度实际 投入金额 截至实际累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达到预计 效益 变更后的项目可行 性是否发生重大变 化 红夭子基地建设项 目 节水抗旱植物 基地项目 6,404.55 1,191.49 6,479.29 100.00 2015年10月 674.46 注1 否 武川基地建设项目 节水抗旱植物 基地项目 2,556.09 323.29 1,693.00 66.23 2015年7月 403.36 注1 否 呼和浩特市盛乐现 代服务业集聚区纬 二路、云谷大道绿 化工程 节水抗旱植物 基地项目 1,200.00 293.91 1,200.00 100.00 项目处于 建设中 76.22 进度完成部分 达到预计收益 否 昆区G6高速公路 和110国道沿线生 态环境综合治理工 程（一～六标段） 节水抗旱植物 基地项目 3,508.47 565.27 3,511.98 100.00 项目处于 建设中 151.71 进度完成部分 达到预计收益 否 合计 13,669.11 2,373.96 12,884.27 1,305.75 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 节水抗旱植物生产基地项目：由于该项目用地权属纠纷解决暂无明确时间安排，为规范募集资金的管理和使用，提高 资金使用效率，提升盈利能力，公司结合实际经营情况，经审慎研究，决定终止使用募集资金进行该项目的建设。2013 年6月25日，公司第一届董事会第二十一次会议审议并通过《关于变更首次募集资金投资项目部分募集资金投向的议 案》，2013年7月11日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。详见公司在中国证监会指定创业板 信息披露网站上发布的公告（2013年026号、027号、028号、030号公告）。“节水抗旱植物生产基地项目”结余募 集资金4708.47万元（不包含利息），2014年4月28日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于变更首次 募集资金投资项目部分募集资金投向的议案》。经全体董事表决，一致同意变更原募投项目“节水抗旱植物生产基地 项目”结余募集资金4,708.47万元（不包含利息）用于呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、云谷大道绿化工程及 昆区G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）两个工程建设项目，该议案且经公司2013年 度股东大会决议审议通过。该两个工程建设项目仍在施工过程中。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 否 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 否 注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 2. 发行股份购买资产之配套融资募集资金项目变更情况 发行股份购买资产之配套融资不存在募集资金项目变更情况。 3. 非公开发行股票募集资金项目变更情况 非公开发行股票不存在募集资金项目变更情况。 (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 1. 首次公开发行募集资金 2012年10月24日，经公司第一届董事会第十七次会议审议通过使用 35,000,000.00元闲置募集资金补充流动资金，使用期限为自公司董事会批准该议 案之日起不超过6个月（即2012年10月24日起至2013年4月23日止），公司 承诺到期后以经营资金归还募集资金专户。公司于2013年4月10日归还至募集 资金专用账户。 2013年4月15日，经公司第一届董事会第二十次会议审议通过使用 60,000,000.00元闲置募集资金补充流动资金，使用期限为自该项资金从募集账户 转出之日起不超过6个月，公司承诺补充流动资金期限届满后将按时归还募集资 金专户。公司于2013年7月1日将该部分资金从募集资金专户转出，并于2013 年12月9日归还至募集资金专用账户。 2013年12月10日，经公司第二届董事会2013 年第一次临时会议和2013 年第四次临时股东大会审议通过使用47,000,000.00元闲置募集资金补充流动资 金，用于补充与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自股东大会通过该议案 之日起不超过6个月, 到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月27日将 上述资金从募集资金专户转出，并于2014年6月24日归还至募集资金专用账户。 2015 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于将首 发部分募集资金项目节余利息收入永久性补充流动资金的议案》，将首发部分募 集资金项目节余利息收入 1,693,494.07 元永久性补充流动资金。于 2015 年 4 月 24 日从募集资金专用账户转出，同时将该募集资金账户（中国民生银 行呼 和浩特分行营业部，银行账号6401014210006172）注销。 2. 发行股份购买资产之配套融资募集资金 公司不存在将发行股份购买资产之配套融资所募集资金用于其他用途的情 形。 3. 非公开发行股票募集资金 2015 年 12 月 4 日，经公司第二届董事会第十三次会议审议通过使用闲置 募集资金 1 亿元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过上述议案之日 起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015年12月7日将该 部分资金从募集资金专户转出。 四、 会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对蒙草抗旱2015年度募集资金存放与 使用情况专项报告进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2016]第113319号《募 集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，报告认为：“蒙草抗旱公司董事会编制的 2015年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了蒙草抗旱 公司募集资金2015年度实际存放与使用情况。” 五、 保荐机构主要核查工作 报告期内，保荐代表人查阅了公司募集资金存放银行对账单，抽查募集资金 使用有关的合同、资金使用审批单、工程项目验收单、银行支付凭单、会计凭证、 中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，就募集资 金存储及使用情况，与公司董事、监事、高级管理人员及会计师进行沟通交流。 六、 保荐机构核查意见 保荐机构认为：蒙草抗旱执行了募集资金专户存储制度，募集资金不存在被 控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2015年12月31日，除2013 年6月董事会决议变更原募投项目节水抗旱植物生产基地项目，2014年4月董事 会决议变更原募投项目“节水抗旱植物生产基地项目”结余募集资金4,708.47万 元（不包含利息）用于呼和浩特盛乐现代服务业集聚区纬二路、云谷大道绿化工 程及昆区G6高速公路和110国道沿线生态环境综合治理工程（一～六标段）两 个工程建设项目使用外，蒙草抗旱不存在其他变更募集资金用途、改变实施地点 等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相 关法律法规的情形。 （以下无正文） (此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于内蒙古和信园蒙草抗旱绿化 股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》之签章页) 保荐代表人： 晋海博 牟晶 华泰联合证券有限责任公司 二〇一六年四月二十二日 中财网
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