[上市]金冠电气:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
吉林省金冠电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人（主承销商） ：兴业证券股份有限公司 特别提示 1 、 吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称 “发行人”、“金冠电气”或“公 司”）根据 中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国 证监会 ” ） 《证券发行与承销 管理办法》（ 证监会令[第121号]，以下简称“《办法》”） 、 《 首次公开发行股票并 在创业板上市管理办法 》 （ 2015 年修订） 、《首次公开发行股票时公司股东公开发 售股份暂行规定》 （ 2015 年修订） 以及 中国证券业协会（以下简称 “ 协会 ” ）《首次 公开发行股票 承销业务规范》 （ 中证协发[2016]7号，以下简称“《业务规范》”) 、 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》 （ 中证协发[2016]7号，以下简称“《管 理细则》”）、《首次公开发行股票配售细则》 （ 2016 年修订） （以下简称 “ 《配售细 则》 ” ）等有关规定 组织实施 首次公开发行股票。 2 、 本次初步询价及网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称 “ 深交所 ” ） 网下发行电子平台进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的 详细内容，请查阅深交所网站 （ www.szse.cn ） 公布的《深圳市场首次公开发行 股票网下发行实施细 则》 （ 深证上 [ 2016 ] 3 号 ） 。 3 、 请广大投资者认真阅读本公告及同日刊登的《吉林省金冠电气股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》，充分了解创业板市 场风险，审慎参与本次新股发行。 4、本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重 点关注，主要变化如下： （1）发行人和保荐人（主承销商）兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业 证券”、“保荐人（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、 市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确 定本次发行价格为12.30元/股。 投资者在2016年4月26日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。 本次网下发行申购日与网上申购日同为2016年4月26日（T日），其中，网下申 购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 （2）保荐人（主承销商）对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、 同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上 按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申 购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价 格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股 申购。 （4）网下投资者应根据《吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称《网下发行初步配售结 果公告》），于2016年4月28日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获 配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后,应根据《吉林省金冠电气股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称《网上中签结果公告》） 履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年4月28日（T+2日）日终有足额的 新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。 （6）网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违 约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连 续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申 购。 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资风险，仔细研 读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑如下风险因素，审慎参与本次新 股发行的投资： 1 、 根据 中国 证监会 《上市公司 行业分类指引 》 ， 发行人 所属行业为 电气机械 和器材制造业 （行业分类代码为C3 8 ）。 中证指数有限公司于 2016 年 4 月 21 日 （ T - 3 日），发布的 电气机械和器材制造业 最近一个月平均静态市盈率为 31.78 倍， 请 投资者决策时参考。本次发行价格 12.30 元 / 股 对应的发行人 2015 年市盈率为 22.99 倍 （ 每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定的扣除非 经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后的 总股数计算 ） ，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。 2 、 发行人和 保荐人（ 主承销商 ） 兴业证券股份有限公司 协商确定， 本次发 行全部为新股，不涉及发行人股东公开发售其所持股份。本次公开发行新股 为 2,180 万股。 发行人本次募投项目拟投入募集资 金 23,874 万元。按本次发行价格 12 .30 元 / 股、发行新股 2,180 万股计算的预计募集资金总额为 26,814 万元 ，扣除 发行人应承担的 发行费用 2,940 万元后，预计募集资金净额为 23,874 万元。 等于 招股说明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额。 3 、 发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌 ， 从而给投资者 造成 投资损失的 风险。 重要提示 1 、 金冠电气 首次公开发行不超过 2,180 万股人民币普通股（ A 股） （ 以下简 称 “ 本次发行 ” ） 并在创业板上市 的申请已获中国证券会证监许可 [201 6 ] 709 号文 核准。 发行 人的 股票简称为 “ 金冠电气 ” ， 股票 代码为 “ 300 510 ” ，该代码同时适用 于本次发行的初步询价及网上、网下申购。 2 、 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称 “ 网下发行 ” ） 与网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称 “ 网上发行 ” ）相结 合的方式进行。 初步询价及网下发行 由 兴业证券负责 ， 通过深交所的网下发行电 子平台（以下简称 “ 电子平台 ” ） 组织 实施；网上发行通过深交所交易系统进行。 3 、 本次发行的初步询 价工作已于 201 6 年 4 月 21 日 （ T - 3 日）完成。 根据初 步询价结果并综合参考发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、 募集资金需求 、 承销风险等因素，发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发 行价格为人民币 12.30 元 / 股。 对应的市盈率为： （ 1 ） 17.22 倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行前的总股数计算）； （ 2 ） 22.99 倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低 的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行后的总股数计算）。 本次发行的新股数量为 2,180 万股，占发行后总股本的 25 .08 % 。本次发行全 部为新股， 不涉及发行人股东公开发售其所持股份，发行的股票无流通限制及锁 定安排。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,310万股，占本次发行数量的 60.09%；网上初始发行数量为870万股，占本次发行数量的39.91%。 4 、 本次发行的网下网上申购日为 201 6 年 4 月 2 6 日（ T 日） 。任一配售对象 只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与初步询价的配 售对象 ，无论是否为 “ 有效报价 ” ，均不能再参与网上发行。 若同时参与网下和 网上申购 ， 网上申购部分为无效申购 。 在初步询价阶段提交有效报价的配售对象 应参与本次发行的网下申购 。 提交有效报价的配售对象名单见 附表。 未提交有效 报价的配售对象不得参与网下申购。 5 、 配售对象在申购和持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担法律责任。 如参与 网下申购的网下投资者未按要求提供材料， 保荐人（主承销商）有权拒绝向其进行配售或 视为 无效申购。网下投资者 管理 的 配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号 码 （深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息 为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 6 、网下申购时间 为 201 6 年 4 月 2 6 日（ T 日） 9:30 - 15:00 。参与网下申购的配售 对象必须在上述时间内通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购 价格、申购数量及本公告中规定的其他信息。 有效报价配售对象必须参与网下申 购，在参与网下申购时，其申购价格为确定的发行价格， 申购数量 须为初步询价 中申报的入围申购量 。 在参加网下申购时 ， 投资者无需缴付申购资金 。 网下发行缴款 时间为 201 6 年 4 月 28 日（ T +2 日） ( 到账时间截止 16:00) 。 参与网下申购的配售对象必须足额、及时向中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称 “ 中国结算深圳分公司 ” ）的网下发行资金专户划付 认购 款。 未 能在规定的时间内及时足额缴纳 认购 款的，将被视为违约，并应承担违约责任。 保荐人（主承销商）将披露违约情况，并将违约情况报中国证监会和证券业协会 备案。 7 、初步询价结束后，保荐人（主承销商）在定价前已会同见证律师，对参 与初步询价的投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查， 包括 对配售对象及其 任一级出 资方涉及私募投资基金备案的情况进行了核查 。 若在 配售前 有进一步资料显示 有效报价投资者及管理的配售对象存在 不符合初步询 价公告要求的情形 ，投资者应按 保荐人（主承销商） 的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相 关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）。投资者如拒绝接受核 查、其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形或不符合条件的， 保荐人 （主承销商） 将拒绝其参与本次发行网下配售。 8 、 在网下 询价、 申购和配售过程中，保荐人（主承销商） 如 发 现 网下投资 者或配售对象 存在违法违规或违反《业务规范》 和《 管理细则 》等规定的行为 ， 将及时报告协会。协会按照规定将违规网下投资者或配售对象列入黑名单。被列 入黑名单的投资者不得参加网下申购。网下投资者或配售对象被列入黑名单期满 后，应当重新在协会备案。 9 、 参与网上发行的投资者须按本次确定的发行价格 12.30 元 / 股进行申购， 网上申购时间为 201 6 年 4 月 2 6 日（ T 日） 9:15 - 11:30 、 13:00 - 15:00 。 1 0 、本次发行网上网下申购将于 201 6 年 4 月 2 6 日（ T 日） 15:00 同时截止。 申购结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据总体 申购情况决定是否启动回 拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，并在 201 6 年 4 月 2 8 日（ T+2 日） 的《 网下发行初步配售结果公告》中披露。回拨机制的具体安排请参见本公告中 的 “ 二、 本次发行的基本情况 ” 之 “ 5 、回拨机制 ” 。 11 、 本次发行中，当出现以下情况时，发行人及保荐人（主承销商）将协商 采取中止发行措施： （1）初步询价结束后，提供报价的投资者数量不足10家或剔除最高报价部 分后，提供报价的投资者数量不足10家； （2）初步询价结束后，申报总量未达网下初始发行数量或剔除最高报价部 分后，剩余申报总量未达网下初始发行数量； （3）发行人和保荐人（主承销商）就发行价格未能达成一致意见； （4）提供有效报价的投资者的申报总量未达网下初始发行数量； （5）申购日，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； （6）网上网下申购后，无法按照本公告网下配售原则进行配售； （7）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% （8）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； （9）中国证监会对本次发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形责令中止。 如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销 商）将中止发行并及时予以公告。 中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和保 荐人（主承销商）可择机重启发行。 1 2 、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读 201 6 年 4 月 18 日（ T - 6 日）刊登于中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网， 网址 www.cninfo.com.cn ；中证网，网址 www.cs.com.cn ；中国证券网，网址 www.cnstock.com ；证券时报网，网址 www.secutimes.com ；中国资本证券网，网 址 www.ccstock.cn ） 的本 次发行的招股意向书全文及相关资料。 1 3 、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请 投资者留意。 释 义 除非另有说明，下列简称 在公告中 具有如下含义： 发行人 、 金冠电气 、 公司 指 吉林省金冠电气股份有限公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐 人（ 主承销商 ） 、 兴业证券 指兴业证券股份有限公司 申购平台 指深交所网下申购 电子平台 结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记结 算平台 本次发行 指 本次 吉林省金冠电气股份有限公司 首次公开发行 不 超过 2,180 万股人民币普通股（ A 股） 并拟在创业板上 市 的 行为 网下发行 指本次 发行中 通过深交所网下发行电子平台向 有效报 价 投资者 根据确定的发行价格初始发行 1,310 万股人 民币普通股（ A 股）之行为 （若启动回拨机制，网下发 行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者按市值 申购方式定价初始发行 870 万股人民币普通股（ A 股） 的 行为（若启动回 拨机制，网上发行数量为回拨后的 网上实际发行数量） 投资者 符合条件的网下投资者及在中国结算深圳分公司开立 证券账户的机构投资者和根据创业板市场投资者适当 性管理的相关规定已开通创业板市场交易资格的自然 人（国家法律、法规禁止购买者除外），且在 T - 2 日前 20 个交易日（含 T - 2 日）的日均持有深圳市场非限售 A 股股份市值符合《深圳市场首次公开发行股票 网上发 行实施细则 》所规定的投资者 网下投资者 指 符合《 吉林省金冠电气股份有限公司 首次公开发行 股票并在 创业板 上市初步询价及推介公告》中界定的 可参与网下询价投资者资格条件 的投 资者 有效报价 指投资者符合询价资格，按照询价规则进行报价，并 且报价不低于发行价，同时未被最高报价部分剔除的 报价 有效报价 对象 初步询价中申报价格未被剔除且入围有效报价的投资 者 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定 的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符合有 关规定等 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银 行资金账户 T 日 指 2016 年 4 月 26 日，为本次发行网下、网上申购日 元 指人民币元 一、 初步询价结果及定价 依据 1 、初步询价申报情况 （ 1 ）总 体申报情况 在 201 6 年 4 月 2 0 日 （ T - 4 日 ，周 三 ）至 201 6 年 4 月 21 日 （ T - 3 日 ， 周 四 ） 的 本次发行 初步询价期间，符合《初步询价及推介公告》中所列参与条件的网下 投资者参与了本次初步询价。截 止 201 6 年 4 月 21 日 （ T - 3 日，周 四 ） 15:00 ， 通 过深交所 网下申购电子平台，共收到 468 个 网下投资者所管理的 1 , 914 个配售对 象 的初步询价报价信息，申报总量为 2,408,480 万股。 全部报价明细请见附 表 。 （ 2 ）剔除无效报价情况 经 保荐人（主承销商） 和见证律师核查， 本次初步询价中， 童晓波 、楼龙翔、 张晔、南方工业资产管 理有限责任公司 及其管理的 配售对象南方工业资产管理有 限责任公司自有资金投资账户 、光大永明资产管理股份有限公司 及其管理的 6 个配售对象 、易方达基金管理有限公司 及其管理的 76 个配售对象 ， 未 按时 提供 网下初步 询价资格认证材料 的原件 ，被 保荐人（ 主承销商 ） 和见证律师判为无效 报价 ， 予以 剔除 ，具体见附表 。 其余参与初步询价的投资者及其管理的配售对象， 经保荐人（主承销商）和见证律师核查，均不存在禁止配售的情形。 所有参与初步询价报价的网下投资者及其管理的配售对象中，涉及到私募投 资基金的，已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督 管理暂行办法》和《私 募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规登记备案，并 提交了私募基金备案证明文件。 （ 3 ）剔除无效报价后的 整体 报价情况 剔除无效报价 后 ，参与初步询价的投资者为 462 家， 配售对象为 1 , 828 个 ， 报价区间为 8.50 - 13.68 元 / 股 ， 拟 申购总量为 2,299,380 万股，整体申购倍数为 1,755.25 倍。网下投资者全部报价的中位数为 12.30 元 / 股，加权平均数为 12.32 元 / 股，公募基金报价的中位数为 12.30 元 / 股，公募基金报价的加权平均数为 12.31 元 / 股。 网下投资者全部报价中位数（元 /股） 12.30 网下投资者全部报价加权平均 数（元/股） 12.32 公募基金报价中位数（元/股） 12.30 公募基金报价加权平均数（元/ 股） 12.31 2 、剔除最高报价有关情况 保荐人（主承销商）对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申 购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购 时间由 晚 到 早 的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不 低于申购总量的 10% 。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的 申报不再剔除，剔除比例将不足 10% 。 发行人和 保荐人（ 主承销商 ） 经过协商一致 ， 决定将 高于 12.30 元 / 股 作为最 高报价部分予以剔除，对应剔除的申购量为 77,710.00 万股，占本次初步询价申 购总量的 3. 22652 % ，剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为 12.30 元 / 股，加权平均数 为 12.30 元 / 股，公募基金报价的中位数为 12.30 元 / 股，公募基金报价的加权平均 数为 12.30 元 / 股。 剔除最高报价部分后网下投资 者报价中位数（元/股） 12.30 剔除最高报价部分后网下投资 者报价加权平均数（元/股） 12 .30 剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元/股） 12.30 剔除最高报价部分后公募基金 报价加权平均数（元/股） 12.30 3 、与行业市盈率和可比上市公司对比分析 本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购 意图报价，发行人与 保荐人（ 主承销商 ） 根据初步询价结果并综合考虑发行人基 本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求、承销风险等因 素，协商确定本次发行价格为 12.30 元 / 股，对应的市盈率为： （ 1 ） 17.22 倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则 确定 的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行前的总股数计算）； （ 2 ） 2 2.99 倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行后的总股数计算）。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》 （ 2012 年修订） ，发行人所属行 业为 电气机械和器材制造业 （行业分类代码为C3 8 ）。截止 201 6 年 4 月 21 日 （ T - 3 日） ， 中证指数 有限公司 发布的 行业 最近一个月平均静态市盈率为 31.78 倍。本 次发行价格 12.3 0 元 / 股对应的 2015 年市盈率为 22.99 倍 （ 每股收益按照经会计 事务所审计的，遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年 归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后的总股数计算 ） ，低于行业最近一 个月平均静态市盈率 。 公司是专业从事智能电气成套开关设备及其配套元器件的研发、生产和销售 的电气设备制造商，主要产品包括 C - GIS 智能环网柜、智能高压开关柜及其配 套的真空断路器、固体绝缘环网柜等。 A 股中中能电气（ 300062.SZ ）主要产品 包括 12 - 40.5kV C - GIS 环网柜及其配件、电缆附件及其成套件 、 SMC 箱体及其配 件、箱式变电站、电力电子产品等；合纵科技（ 300477.SZ ）主要产品包括户外 环网柜、箱式变电站、故障指示器、电缆附件及电缆分支箱、柱上开关、变压器、 智能配电终端等；双杰电气（ 300444.SZ ）主要产品包括 40.5kV 及以下环网柜、 箱式变电站、柱上开关、高低压成套开关柜、配网自动化监控系统及其它配电自 动化产品；北京科锐（ 002350.SZ ）主要产品包括环网柜、箱式变电站、永磁机 构真空开关设备、故障定位类产品、柱上开关及其他配电自动化产品，这些公司 与发行人同是智能电气成套开关设备及其配套元 器件的电气设备制造商，与发行 人行业属性、从事业务性质、行业地位存在类似之处。以 2016 年 4 月 21 日（ T - 3 日）前 20 个交易日均价（含 4 月 21 日）及最新股本摊薄的 2015 年每股收益（按 照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属母公司所有者的净利润计算）计算，可比上市公司 2015 年静态市盈 率均值为 78.76 倍 ，具体如下： 股票代码 公司名称 2016年4月21日（T-3 日）前20个交易日均价 （含4月21日）（元/股） 2015年 静态市盈率（倍） 300062.SZ 中能电气 20.02 200.00 300477.SZ 合纵科技 52.76 69.77 300444.SZ 双杰电气 21.79 71.72 002350.SZ 北京科锐 15.49 94.80 平均市盈率（剔除异常值） 78.76 注：（ 1 ）计算可比上市公司 2015 年静态市盈率均值时，已剔除市盈率为负数和超过 200 的异常值； 本次发行价格 12.30 元 / 股对应的发行人 2015 年摊薄后市盈率为 22.99 倍（每 股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定的扣除非经常性损益前 后孰低的 2015 年 归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后的总股数计算）， 低于上述可比上市公司 2015 年静态市盈率均值。 4 、有效报价投资者 和发行价格确定过程 发行人和 保荐人（ 主承销商 ） 根据 初步询价情况 ， 剔除 无效报价与 最高报价 后，并 综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、 募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 12.30 元 / 股。 根据 《 吉林省金冠电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初 步询价及推介公告 》中披露的有效报价确认程序和原则，在剔除最高部分和确定 发行 价 格后，发行人和 保荐人 （主承销商） 选择 423 家投资者管理的 1,766 个 配售 对象作为本次发行的提供有效报价的配售对象，有效报价股数为 2,219,050.00 万 股，对应的有效申购倍数为 1,693.93 倍，初步询价中报低于本次发行格 12.30 元 / 股的报价为无效报价。 有效报价对象 均可且 应按 发行价格及 其有效申购数量参与申购。 初步询价结束后，保荐人（主承销商）在定价前已会同见证律师，对参与 初步询价的投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查， 包括 对 配售对象及其任一级出资方涉及私募投资基金备案的情况进行了核查 。 若在配 售前有进一 步资料显示有效报价投资者及管理的配售对象存在不符合初步询价 公告要求的情形，投资者应按 保荐人（主承销商） 的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相 关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等）。投资者如拒绝接受核 查、其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形或不符合条件的， 保荐人 （主承销商） 将拒绝其参与本次发行网下配售。 二、本次发行的基本情况 1 、股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通（ A 股），每股面值 1.00 元。 2 、发行数量和发行结构 本次发行 新股 数量为 2,180 万股。其中，网下初始发行数量为 1,310 万股， 为本次发行数量的 60.09 % ；网上初始发行数量为 870 万股，为本次发行数量的 39.91 % 。 3 、发行价格及对应的市盈率 根据初步询价结果，经发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行价格 为 12.30 元 / 股，此价格对应的市盈率 及有效报价情况 为： （ 1 ） 17.22 倍（每股收益按照经会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行前的总股数计算）； （ 2 ） 22.99 倍（每股收益按照经 会计事务所审计的，遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的 2015 年归属于母公司所有者的净利润除以本次 发行后的总股数计算） ； （ 3 ）初步询价中报价不低于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应 的申购数量为 2,219, 0 50.00 万股。 4 、 发行方式及 申购 时间： 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上按市值申购方式向 社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。 网下发行申购时间 ： 201 6 年 4 月 2 6 日 （ T 日） 9:30 - 15:00 ； 网上发行申购时间： 201 6 年 4 月 2 6 日 （ T 日） 9:15 - 11:30 、 13:00 - 15:00 。 5 、回拨机制 本次发行采用双向回拨机制如下： （ 1 ） 网下向网上回拨：网上投资者有效申购倍数超过 50 倍、低于 100 倍（含） 的，发行人和 保荐人（主承销商） 将从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的 20% ；网上投资者有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为本次公 开发行股票数量的 40% ；网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后网下发 行比例不超过本次公开发行股票数量的 10% 。 （ 2 ）网上向网下回拨：网下发行获得足额认购且未出现中止发行的情况， 网上发行未能获得足额认购的，则网上认 购不足部分向网下回拨，由发行人和保 荐人（主承销商）按照网下配售原则进行配售；向网下回拨后，有效报价投资者 仍未能足额认购的情况下，则由 保荐人（ 主承销商 ） 推荐其他已参与初步询价的 投资者认购。 6 、募集资金 按 12.30 元 / 股的发行价格和 2,180 万股的新股发行股数计算，本次预计募集 资金总额为 26,814.00 万元。扣除发行费用 2,940.00 万元后预计募集资金净额为 23,874.00 万元。所有募集资金将存入募集资金专户，保荐人（主承销商）、存放 募集资金的商业银行将与发行人一起对全部募集资金进行三方监管。 7 、本 次发行的重要日期安排如下： 日期 发行安排 T-6日（周一 ） 2016年4月18日 刊登《初步询价及推介公告》、《首次公开发行股票并 在创业板上市提示公告》 T-5日（周二 ） 2016年4月19日 需提交相关材料的网下投资者提交资料截止日（17：00 截止接收） T-4日（周三 ） 2016年4月20日 初步询价（通过网下发行电子平台，初步询价期间为 9:30-15:00） T-3日（周四 ） 2016年4月21日 初步询价（通过网下发行电子平台，初步询价期间为 9:30-15:00，15:00截止报价） T-2日（周五 ） 2016年4月22日 确定发行价格，确定有效报价投资者及入围申购量 刊登《网上路演公告》 T-1日（周一 ） 2016年4月25日 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日（周二 ） 2016年4月26日 网下发行申购日（9:30-15:00） 网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量 T+1日（周三 ） 2016年4月27日 确定网下初步配售结果 刊登《网上定价发行申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 T+2日（周四 ） 2016年4月28日 刊登《网下发行初步配售结果公告》、《网上定价发行 摇号中签结果公告》 网下认购资金缴款（到账时间截止16:00） 网上认购资金缴款 T+3日（周五 ） 2016年4月29日 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结 果和包销金额 T+4日（周二 ） 2016年5月3日 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为网上发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公告， 修改本次发行日程； 3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网 下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）联系； 4、若本次发行拟定的发行价格对应市盈率高于初步询价截止日同行业上市公司二级市场最 近一个月平均静态市盈率，发行人和兴业证券将在网上申购前三周内连续发布《投资风险特别 公告》，每周至少发布一次，本次发行申购日将顺延三周。 8、锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 9、拟上市地点 深圳证券交易所 三、网下发行 1 、参与对象 经 保荐 人（ 主承销商 ） 确认，本次发行有效报价 的配售 对象为 1,766 个，其 对应的有效申购量为 2,219,050.00 万股，对应的有效申购倍数为 1,693.93 倍。具 体名单及有效申购数量请见 附表 。 2 、 网下申购 （ 1 ） 网下申购时间为 201 6 年 4 月 2 6 日 （ T 日） 9:30 - 15:00 。参与 网下申购 的配售对象必须在上述时间内通过网下发行电子平台录入申购 信息，包括申购价 格、申购数量及本公告中规定的其他信息。通过该平台以外方式的申购视为无效。 在参加网下申购时，投资者无需缴付申购资金。 配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购 ，即被视为向 保荐人 （ 主 承销商 ） 发出正式申购要约，具有法律效力。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材 料， 保荐人（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管 理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户 号码（深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的 信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 （2）2016年4月26日（T日）网上网下申购结束后，发行人和保荐人（主 承销商）根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进 行调节，回拨机制的启用将根据网上发行初步申购倍数来确定。 3、网下配售 如 本次网下发行的有效申购总量 达到 本次回拨前初始网下发行数量 1,310 万 股 ， 发行人和保荐人（主承销商）将根据《初步询价及推介公告》所公布的配售 原则进行配售。 2016 年 4 月 28 日（ T+2 日），发行人和保荐人（主承销商）将 刊登《 网下发行初步配售结果公告》，披露本次网下发行的配售结果。 4 、认购资金的缴付 2016 年 4 月 28 日（ T+2 日 ）当日 16:00 前，网下投资者应根据《网下发行初步 配售结果公告》的获配股份数量和发行价格，从配售对象在协会备案的银行账户 向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于 T+2 日 16:00 前到账，该日 16:00 之后到账的均为无效申购。认购资金不足或未能及时到 账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。 （ 1 ） 网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的 银行账户一致。 （ 2 ）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。多只新股同日发行时出现前述情形的， 该配售对象全部获配新股无效。 （ 3 ） 网下投资者在办理认购资金划入时， 应在 付款凭证 备注栏注明 认购所 对应的 股票 代码，备注格式 为 “B001999906WXFX300 510 ” 。若没有注明或备注信 息错误将导致划款失败。 （ 4 ） 中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户， 配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银 行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认 购资金统一划付至工商银行网下发行专户。 （ 5 ） 不同配售对象共用银行账户的， 若 认购 资金不足或未在规 定的时间内 到账，则共用银行账户的配售对象的 获配新股 全部无效。 对未在规定时间内或未 按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部获配新股 进行无效处理。 （ 6 ） 若获得配售的网下投资者缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的 认购款金额， 2016 年 5 月 3 日（ T+4 日）， 保荐人（主承销商）将通过网下发行电 子平台向网下投资者退还应退认购款，应退认购款 = 网下投资者有效缴付的认购 款 - 网下投资者获配股数对应的认股款金额。 （7）中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下： 开户行 开户名称 银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 777057923359 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 755914224110802 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 上海浦东发展银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0012400011735 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 000000501510209064 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 622296531012 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1751696821 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注： 以上账户信息可登录“ http://www.chinaclear.cn - 法律规则 - 业务规则 - 清算与交收 - 深圳市场 - 中国结算深圳分公司网下 发行专户信息表”查询。并以中国结算深圳分公司网站公布的最新账户为准。 （ 8 ） 其他重要事项 ① 锁定期安排：本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 ② 律师见证： 北京大成（上海）律师事务所 将对本次网下发行过程进行见证， 并出具专项法律意见书。 ③ 若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的 5% 以上（含 5% ），需自行及时履行信息披露义务。 ④ 配售对象已参与网下 报价 、申购 的，不得再参与网上申购。对于违规者， 中国结算将对其网上申购作无效处理。 ⑤ 保荐人（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配 售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴 纳认购款的， 中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理， 发行人与 保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《 吉林省金冠电气股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市发行结果公告 》中予以披露，并将违约情况报中国证 监会和中国证券业协会备案。 ⑥ 本次网下发行申购款项在冻结期间产生 的全部利息归证券投资者保护基 金所有。 四、网上发行 1 、网上申购时间 及方式 201 6 年 4 月 2 6 日 （ T 日） 9:15 - 11:30 、 13:00 - 15:00 。 如遇重大突发事件或不 可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 网上投资者应当自主表达申 购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 2 、网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行， 网上初始发行数量为 870 万股， 发 行价格为 12.30 元 / 股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。 3 、申购简称和代码 本次申购简称为 “ 金冠电气 ” ，申购代码为 “ 3 00510 ” 。 4 、参与对象 （ 1 ） 201 6 年 4 月 2 6 日 （ T 日）之前（含当日）根据《创业板市场投资者 适当性管理暂行规定》及实施办法等规定 ， 在深交所已开通创业板市场交易的自 然人及机构投资者等投资者 ， 且 201 6 年 4 月 22 日（ T - 2 日 ，含此日 ）前 20 个交 易日的日均持有市值 1 万元以上（含 1 万元）深交所上市股票市值的投资者均可 参加网上申购，但参与本次初步询价的投资者及法律、法规禁止者除外。 （ 2 ）投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参 与网下询价的投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若投 资者管理 的 配售对象 同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。 5 、申购数量和申购次数的确定 （ 1 ）投资者持有 1 万元以上（含 1 万元）深交所上市股票市值的，每 5,000 元市值可申购 一个申购单位 ，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购 单位为 500 股，申购数量应当为 500 股或其整数倍，但申购上限不得超过本次网 上初始发行股数的千分之一（ 8, 5 00 股）。对于申购数量超过申购上限的新股申购 委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销，不予确认。 （ 2 ） 投资者持有的市值以投资者为单位，按其 20 1 6 年 4 月 22 日（ T - 2 日） 前 20 个交易日 （含 T - 2 日） 的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时 间不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。 对于申购量超过按市 值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。 （ 3 ） 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多 个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。 确认多个证券账户为同一投资者 持有的原则为证券账户注册资料中 的 “ 账户持有人名称 ” 、 “ 有效身份证明文件号 码 ” 均相同。证券账户注册资料以 2016 年 4 月 22 日（ T - 2 日）日 终为准。融资融 券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中 ， 证券公司转融通 担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 投资者持有的市 值计算标准具体请参见《 深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则 》（深证 上 [ 2016 ] 3 号）的规定。 （ 4 ） 新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与本次 网上发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 同一投资者使用多个证 券账户参与本次网上发行申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市 值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。 每只新股发行， 每一 证券账户只能申购一次。 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交 易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均被自动撤销。 （ 5 ） 持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购 ，但以下账户除外： ① 参与本次网下初步询价的投资者； ② 无市值的证券账户； ③ 合并市值小于 1 万元的证券账户； ④ 不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。 （ 6 ）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担 相应的法律责任。 6 、申购程序 （ 1 ）办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有 中国结算深圳分公司的证券账户卡 并已 开通了创业 板 市场交易 。尚未办理开户登记手续的投资者，必须在网上申购日的 前两个工作日，即 201 6 年 4 月 22 日（ T - 2 日）前办妥证券账户开户手续。 （ 2 ）持有深圳市场非限售 A 股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其 201 6 年 4 月 22 日（ T - 2 日 ，含此日 ）前 20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易 日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证 券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。 （ 3 ） 开立资金账户 参 与本次 “ 金冠电气 ” 股票网上申购的投资者，应在 2016 年 4 月 2 6 日（ T 日， 含当日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。 （ 4 ）申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即： 投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账 户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者 开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者 交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委 托方式时，应按各证券交易网点要求办理委 托手续。投资者的申购委托一经接受， 不得撤单。 7 、配号与抽签 如网上有效申购 总 量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有 配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 如 网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量（当从网下向网上回拨时， 网上实际发行量为 870 万股加回拨数量，相应增加中签号码个数），则采取摇号 抽签确定中签号码的方式进行配售。 （ 1 ）申购配号确认 如有效申购量大于本次网上发行量， 中国结算深圳分公司 根据 有效申购总 量 ，按每 500 股配一 个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，直到最后 一笔有效申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 （ 2 ）公布中签率 保荐人（ 主承销商 ） 于 201 6 年 4 月 27 日（ T+ 1 日）在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布中签率。 （ 3 ）摇号抽签、公布中签结果 201 6 年 4 月 27 日（ T+ 1 日） ， 在公证部门的监督下，由 发行人和 保荐人（ 主 承销商 ） 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果 传给各证券交易网点。 保荐人（ 主承销商 ） 于 201 6 年 4 月 2 8 日（ T+ 2 日）在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上 公布 中签结果。 （ 4 ） 中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2016 年 4 月 2 8 日（ T+2 日）公告的《网 上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公 司相关规定。 T+2 日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资 金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承 担。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时， 6 个 月内不得参与新股申购。 （ 5 ）确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。 （ 6 ）放弃认购股票的处理 方式 T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。结算参与人应于 T ＋ 3 日 8:30 - 15:00 ，通过 D - COM 系统将其 放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至 T+3 日 16:00 结算参与人资金 交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购 处理。网上投资者放弃认购的股票由 保荐人（主承销商）包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70% 时，发 行人及保荐人（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量 超过本次公开 发行数量的 70% （含 70% ），但未达到本次公开发行数量时，缴款 不足部分由保荐人（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时， 2016 年 5 月 3 日（ T+4 日），保荐人（主承销商）将 余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深 圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账 户。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及 保荐人（主承销商）的包销比例等具 体情况请见 2016 年 5 月 3 日（ T+4 日）刊登的《吉林省金冠电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。 8 、 发行地点 全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、发行费用 本次网下发行不向 投资者 收取佣金、过户费和印花税等费用。 网上发行不向 投资者 收取佣金和印花税等费用。 六 、 发行人和 保荐人（主承销商） 发行人： 吉林省金冠电气股份有限公司 住所： 长春市双阳经济开发区 法定代表人： 徐海江 联系电话： 0431-84155588 传真： 0431-84155588 联系人： 张文福 保荐人（主承销商） ： 兴业证券股份有限公司 住所： 福建省福州市湖东路268号 法定代表人： 兰荣 联系电话： 021 - 20370806 、 20370807 传真： 021 - 38565707 联系人： 资本市场部 发行人： 吉林省金冠电气股份有限公司 保荐人（主承销商） ：兴业证券股份有限公司 201 6 年 4 月 2 5 日 附 表 ： 全部报价明细表 序号 投资者名称 配售对象名称 申报价格 （元） 拟申购 数量（万 股） 备注 1 李志 李志 13.68 1310 高价剔除 2 英大基金管理有限公司 英大领先回报混合型发起式证 券投资基金 13.04 730 高价剔除 3 新华基金管理股份有限公司 新华鑫回报混合型证券投资基 金 13.04 1000 高价剔除 4 英大基金管理有限公司 英大灵活配置混合型发起式证 券投资基金 13.04 1310 高价剔除 5 上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司自营账 户 13.04 1310 高价剔除 6 林天翼 林天翼 13.04 1310 高价剔除 7 张虹 张虹 13.04 1310 高价剔除 8 林建华 林建华 13.04 1310 高价剔除 9 中国国际金融（香港）有限 公司 中国国际金融（香港）有限公司 -中金稳定收益专户 13.04 1310 高价剔除 10 中国国际金融香港资产管理 有限公司 中国国际金融香港资产管理有 限公司-客户资金 13.04 1310 高价剔除 11 泰康资产管理（香港）有限 公司 泰康资产管理(香港)有限公司- 客户资金 13.04 1310 高价剔除 12 卢春声 卢春声 13.04 1310 高价剔除 13 薛非 薛非 13.04 1310 高价剔除 14 张安东 张安东 13.04 1310 高价剔除 15 王列锋 王列锋 13.04 1310 高价剔除 16 盈格兴业（北京）科技有限 公司 盈格兴业（北京）科技有限公司 13.04 1310 高价剔除 17 江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 13.04 1310 高价剔除 18 弘泰恒业投资有限责任公司 弘泰恒业投资有限责任公司自 有资金投资账户 13.04 1310 高价剔除 19 国华人寿保险股份有限公司 国华人寿保险股份有限公司— 价值成长投资组合 13.04 1310 高价剔除 20 东航期货有限责任公司 东航期货有限责任公司 13.04 1310 高价剔除 21 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司传 统产品 13.04 1310 高价剔除 22 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司传 统产品 13.04 1310 高价剔除 23 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司团 体万能产品 13.04 1310 高价剔除 24 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司传 统产品 13.04 1310 高价剔除 25 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司万 能产品 13.04 1310 高价剔除 26 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司万 能产品 13.04 1310 高价剔除 27 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司分 红产品 13.04 1310 高价剔除 28 中国能源建设集团葛洲坝财 务有限公司 中国能源建设集团葛洲坝财务 有限公司自营投资账户 13.04 1310 高价剔除 29 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司传 统产品 13.04 1310 高价剔除 30 华安财保资产管理有限责任 公司 华安资产-兴业银行-渤海国际信 托股份有限公司 13.04 1310 高价剔除 31 新华基金管理股份有限公司 新华优选分红混合型证券投资 基金 13.04 1310 高价剔除 32 华安财保资产管理有限责任 公司 华安财保资产-工商银行-深圳云 胡实业有限公司 13.04 1310 高价剔除 33 华安财保资产管理有限责任 公司 渤海人寿保险股份有限公司-传 统型保险产品2 13.04 1310 高价剔除 34 陈继 陈继 13.04 1310 高价剔除 35 新华基金管理股份有限公司 新华阿鑫一号保本混合型证券 投资基金 13.04 1310 高价剔除 36 华安财保资产管理有限责任 公司 渤海人寿保险股份有限公司-自 有资本金2 13.04 1310 高价剔除 37 太平资产管理有限公司 太平之星安心8号资管产品 13.04 1310 高价剔除 38 新华基金管理股份有限公司 新华阿鑫二号保本混合型证券 投资基金 13.04 1310 高价剔除 39 李振宁 李振宁 13.04 1310 高价剔除 40 太平资产管理有限公司 太平资产管理有限公司稳健1号 13.04 1310 高价剔除 41 海南建信投资管理股份有限 公司 （未完）  |