[公告]星徽精密:广发证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司 关于广东星徽精密制造股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为广东星徽 精密制造股份有限公司（以下简称“星徽精密”、“公司”或“发行人”）持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的规定，对星徽精密 2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东星徽精密制造股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]961号）批准，公司首次公开发行人民币普通 股股票2,067万股，每股面值1元，发行价格为10.20元/股。截至2015年6月5日，公 司募集资金总额为人民币210,834,000.00元，扣除发行相关费用34,351,550.49元后， 募集资金净额为人民币176,482,449.51元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师 事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了瑞华验字[2015]48100012号《验资报 告》。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和规范性文件的规定以及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募 集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行专户存储， 并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。为了规 范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规的规定，公司及 保荐机构广发证券股份有限公司于2015年7月8日分别与广东顺德农村商业银行股份 有限公司北滘支行、招商银行股份有限公司佛山北滘支行签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在 重大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至2015年12月31日，公司募集资金专户详细情况如下： 募集资金开户行 账号 余额 2015年12月31 日 账户状态 广东顺德农村商业银行股份有限公 司北滘支行 801101000685539249 3,268,355.61 正常使用 广东顺德农村商业银行股份有限公 司北滘支行 801101000700189406 11,478,804.12 正常使用 招商银行股份有限公司佛山北滘支 行 757901025110801 1,749,083.06 正常使用 合计 16,496,242.79 三、2015年度募集资金的实际使用情况 公司募集资金使用情况对照表情况如下： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 17,648.24 本年度投入 募集资金总额 12,067.72 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 12,067.72 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金 承 诺投资总 额 调整后投 资 总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末投入进度 （%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的效 益 是否达 到预计 效 益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1、精密金属连接件生产基地建设项 目 否 17,407.00 17,407.00 10,882.55 10,882.55 62.52% 2015.07 30.03 不适用 否 2、技术中心扩建项目 否 1,451.20 1,451.20 1,185.17 1,185.17 81.67% 2015.07 - 不适用 否 合计 18,858.20 18,858.20 12,067.72 12,067.72 63.99% 30.03 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因 项目可行性发生重大变化的情况说 明 超募资金的金额、用途及使用进展情 况 无 募集资金投资项目实施地点变更情 况 无 募集资金投资项目实施方式调整情 况 无 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 2015年7月8日，公司第二届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议共同审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金的议案》，公司拟以募集资金置换部分预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金金额为8,097.28万元。公司独立董事出具 了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 2015年8月11日，公司第二届董事会第十八次会议、第四届监事会第八次会议共同审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意在不影响募集资金投资计划的前提下，公司将部分闲置募集资金4,000 万元用于暂时补充流动资金，期限自董事会批准之日起不超过12 个 月。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，尚未使用的募集资金都存放于公司募集资金专户内。 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他 情况 无 项目可行性发生重 大 变化的情况说明 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 无 募集资金投资项目 实施地点变更情况 无 募集资金投资项目 实施方式调整情况 无 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 2015 年7 月8 日，公司第二届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议共同审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金的议案》，公司拟以募集资金置换部分预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金金额为8,097.28万元。公司独立董事出具了表示同意 的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2015 年8月11 日，公司第二届董事会第十八次会议、第四届监事会第八次会议共同审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意在不影响募集资金投资计划的前提下，公司将部分闲置募集资金4,000 万元用于暂时补充流动资金，期限自董事会批准之日起不超过12 个月。公司独 立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构广发证券出具了无异议的核查意见。 项目实施出现募集 资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至报告期末，尚未使用的募集资金都存放于公司募集资金专户内。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的《董事会关于募集资金年 度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了瑞华核字 [2016]48100008号《关于广东星徽精密制造股份有限公司募集资金年度存放与实 际使用情况的鉴证报告》，报告认为：星徽精密公司截至2015年12月31日止的 《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按 照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告 格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关 规定编制。 五、保荐机构主要核查工作 报告期内，报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多 种方式，对星徽精密募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了 核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用 原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料， 并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。 六、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：星徽精密2015年度严格执行募集资金专户存储 制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、 委托理财等情形；星徽精密2015年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律、法规的规定；截至2015年12月31日，星徽精密募集资金具体使用情 况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。本保荐机 构对星徽精密2015年度募集资金存放与使用情况无异议。 （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东星徽精密制造股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页） 保荐代表人签名： 年 月 日 陈慎思 年 月 日 张新强 保荐机构： 年 月 日 （加盖公章） 中财网
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