[公告]继峰股份:关于公司2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2016-015 宁波继峰汽车零部件股份有限公司关于公司2015年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波继峰汽车零部件股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2015]181号）批准，宁波继峰汽车零部件股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股6,000万股， 每股发行价7.97元，募集资金总额为47,820.00万元，扣除各项发行费用3,893.84 万元后的募集资金净额为43,926.16万元。募集资金款项已由主承销商东方花旗证 券有限公司于2015年2月17日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位 情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2015]0320号 《验资报告》。 公司募集资金于2015年2月17日到账，不存在以前年度使用的情况。公司2015 年度，募集资金本年度使用金额为33,520.63万元(含手续费支出0.42万元)，当前 余额为10,798.40万元（含理财本金、理财收益及利息298.89万元）。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规、规范性文件 的有关规定，公司制定了《宁波继峰汽车零部件股份有限公司募集资金管理办法》 并严格按照有关规定管理募集资金的使用。公司和保荐机构东方花旗证券有限公司 分别与上海浦东发展银行宁波分行北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波金丰 支行、招商银行股份有限公司宁波江东支行签署了《募集资金专户存储三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异。 截至2015年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下： 单位：万元 开户行 账号 初始存放金额 存储余额 期末余额 （含理财本金） 上海浦东发展银行 宁波分行北仑支行 94070157870000167 32,656.00 7,427.6 8,127.60 中国农业银行股份 有限公司宁波金丰 支行 39203001040088687 7,577.52 237.53 237.53 招商银行股份有限 公司宁波江东支行 574902731510411 4,599.00 133.27 2,433.27 合计 / 44,832.52 7,798.40 10,798.40 注：初始存放金额为扣除2987.484万元保荐承销费用后的实际募集资金到账金额。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况见附表。 公司募投项目无法单独核算其原因如下： 1、汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目:本项目为扩产项目，募投资金主要用 于新建生产厂房、购置新的生产设备并用于生产汽车头枕、头枕支杆、汽车座椅扶 手和汽车门板扶手等公司主营产品。项目投入使用后，为最大化提升厂房、设备使 用率，原来设备亦在募投所建厂房中与新增设备共同使用，所以公司将收入、成本 在财务核算中一同核算，故无法单独核算其产生的效益。 2、研发中心项目：该项目主要用于新建研发大楼、升级研发检测设备及引进高 端技术人才。研发中心投入使用后，其承担的研发项目所发生的成本费用支出在财 务核算中主要以研发费形式列支，无法对应单独核算其产生的效益。 3、补充流动资金及归还银行借款：该项目主要用于为本公司补充流动资金，其 对应项目财务核算与公司日常生产一同核算，无法对应单独核算其产生的效益。 （二）募投项目先期投入及置换情况 截止2015年2月28日，公司募投项目自筹资金累计投入金额23,204.17万元， 其中汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目22,258.38万元，研发中心项目945.79 万元。2015年3月9日，经公司第二届董事会第三次会议批准，公司以截止2015 年2月28日为时点使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，自筹 资金预先投入金额为23,204.17万元，扣除已承诺自筹投入的2,400万元后，公司 本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金为20,804.17万元。 （三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行结 构性存款或购买保本型理财产品的议案》，授权董事长在1.6亿额度内实施委托理财 的相关事宜。董事会审议通过后，公司使用募集资金购买了如下结构性存款： 受托方 资金来 源 委托理财产品 名称 金额 （万元） 期限 到期日 实际获得 收益 （万元） 上海浦东发 展银行股份 有限公司宁 波北仑支行 募集资 金 上海浦东发展 银行利多多对 公结构性存款 2015年JG201 期 8,000 3个月 2015-6-18 98 招商银行股 份有限公司 宁波江东支 行 募集资 金 招商银行 CNB00041号结 构性存款 3,000 90天 2015-6-16 33.29 结构性存款到期后，公司已如期收回本息。 公司第二届董事会第四次会议、2014年度股东大会审议通过《关于使用部分闲 置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，授权董事长在1.1亿额 度内实施委托理财的相关事宜，并在上述额度内资金可滚动使用，授权期限为一年。 经2014年年度股东大会批准，公司滚动使用募集资金购买了如下理财产品： 受托方 资金 来源 委托理财产品名称 金额 （万元） 期限 到期日 实际获得 收益 （万元 上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波北仑 支行 募集 资金 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 2015年JG586期 800 33天 2015年7 月27日 2.64 上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波北仑 支行 募集 资金 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 2015年JG587期 7,000 3个月 2015年9 月24日 68.25 招商银行 股份有限公司 宁波江东支行 募集 资金 招商银行点金公司理 财之步步生金8688保 本理财计划 2,750 理财产 品计划 内，可 随时赎 回 2018年12 月4日 注1 上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波北仑 支行 募集 资金 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 2015年JG808期 1,000 33天 2015年11 月02日 3.58 上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波北仑 支行 募集 资金 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 2015年JG809期 7,000 91天 2015年12 月30日 64.75 上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波北仑 支行 募集 资金 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 2015年JG927期 700 3个月 2016年2 月4日 5.69 注1：公司于2015年8月20日、2015年10月19日分别赎回了“招商银行点金公司理财 之步步生金8688保本理财计划”250万和200万，合计获得收益2.66万元，截止报告期，剩 余2300万元本金尚未赎回。 结构性存款到期后，公司已如期收回本息。 四、变更募投项目的资金使用情况 本报告期，公司不存在变更募投项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募集资金 的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、 不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证 报告的结论性意见。 我们认为，继峰股份管理层编制的《关于2015年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的 规定，如实反映了继峰股份2015年度募集资金实际存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核 查报告的结论性意见。 经核查，东方花旗认为：继峰股份2015年度募集资金的存放与使用符合中国证 监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以 及上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》、《宁波继峰汽车零部件股份有限公司募集资金使 用管理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了 相关信息披露义务，不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形， 不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会 2016年4月25日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 43,926.16 本年度投入募集资金总额 33,520.63 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 33,520.63 变更用途的募集资金 总额比例 - 承诺投 资项目 已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有） 募集资金承 诺投资总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本 年 度 实 现 的 效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 汽车头 枕总成、 支杆及 扶手总 成项目 - 32,656.00 - 32,656.00 24,784.74 24,784.74 -7,871.26 75.90 2016-3-31 是 否 研发中 心项目 - 4,599.00 - 4,599.00 2,203.92 2,203.92 -2,395.08 47.92 2016-3-31 是 否 补充流 动资金 及归还 银行贷 款 - 6,700.00 - 6,700.00 6,531.97 6,531.97 -168.03 97.49 是 否 合计 — 43,955.00 - 43,955.00 33,520.63 33,520.63 -10,434.37 — -— — — 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生 重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换 情况”。 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）对闲置募集资金进行现金 管理，投资相关产品情况”。 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 中财网
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