[公告]乐凯新材:中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司 关于保定乐凯新材料股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作 为保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“乐凯新材”或“公司”）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对公 司首次公开发行股票并上市募集资金2015年度存放与使用情况进行了核查。核 查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准保定乐凯新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]551号）核准，并经深圳证券交易所《关于 保定乐凯新材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上 [2015]157号）同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,540万股，发 行价格为每股8.85元，募集资金总额为人民币13,629.00万元，扣除发行费用 2,475.99万元，公司实际募集资金净额为人民币11,153.01万元。上述资金到位 情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2015年4月20日出具 信会师报字[2015]第711052号验资报告。公司对募集资金进行了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 截止2015年12月31日，公司共使用募集资金58,426.44元，募集资金余额 为113,213,249.76元。 二、募集资金管理情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等相关法律法规及《保定乐凯新材料股份有限公司募集资金管 理制度》的规定，公司与保荐机构、交通银行股份有限公司保定分行、招商银行 股份有限公司北京万泉河支行分别签署了募集资金三方监管协议，对募集资金实 行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 三、募集资金专户存储情况 截至2015年12月31日，募集资金专户存放情况如下： 专户存储银行名称 账号 期末余额（元） 存储方式 交通银行保定分行 136080790018010092719 110,398.16 活期 招商银行北京万泉河支行 110906760010303 47,186.90 活期 合 计 157,585.06 —— 注：募集资金专户中的期末资金余额比尚未使用的募集资金余额少113,055,664.70元，系公 司使用8,000万元募集资金购买了理财产品、利息收益暂未到账和转存为定期存款所致。 四、2015年度首次公开发行募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的 原因及其情况 公司募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 （三）募投项目先期投入及置换情况 公司募集资金无先期投入及置换情况。 （四）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 公司募集资金投资项目不存在实施地点、实施主体、实施方式变更情况。 （五）募集资金使用及披露中存在的问题 截至2015年12月31日，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市 公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规 情形。 五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对董事会编制的2015年度《关于公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资 金年度存放与使用情况鉴证报告》“信会师报字[2016]第710331号”。报告认 为，乐凯新材董事会编制的2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定，如实反映了乐凯新材募集资金2015年度实际存放与使用情况。 六、保荐机构核查结论 保荐机构经核查后认为： 经核查，中信建投证券认为：乐凯新材2015年度募集资金的管理及使用符 合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，乐凯新材编制的 《保定乐凯新材料股份有限公司关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》中关于公司2015年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于保定乐凯新材料股份有限公 司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》的签字盖章页） 保荐代表人签名： 相 晖 伍忠良 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：保定乐凯新材料股份有限公司 2015年度 金额单位：万元 募集资金总额 11,153.01 本年度投入募 集资金总额 5.84 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募 集资金总额 5.84 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额（1） 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 1.热敏磁票生产线扩建 项目 否 8,053.01 8,053.01 0 0 0.00% - 0 否 否 2.研发中心建设项目 否 3,100 3,100 5.84 5.84 0.19% 2017年7月31日 0 否 否 承诺投资项目小计 11,153.01 11,153.01 5.84 5.84 0.05% — 0 否 否 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - … 超募资金投向小计 0 合计 0 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 公司研发中心建设项目目前尚未建设完工。 热敏磁票生产线扩建项目暂缓建设，公司将根据现有产能情况、市场需求等因素对项目建设的时间进行调整，具体实施时间和实施方式 将在公司董事会讨论后对外公告。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 存放于募集资金专用账户，将用于募集资金承诺的投资项目或根据公司二届六次董事会有关决议在批准额度下进行现金管理。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 中财网
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