[监事会]和佳股份:2015年度监事会工作报告
珠海和佳医疗设备股份有限公司 2015年度监事会工作报告 根据相关法律法规、规范性文件、《公司章程》和《监事会议事规则》等规 定和要求，监事会本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能，本年度公 司第三届监事会3位监事均列席了董事会召开的大部分会议，并对公司依法运行 情况和公司董事、高级管理人员履行职能情况进行依法监督，促进公司规范运作， 维护公司及股东的合法权益。现将2015年度监事会工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司共召开了12次监事会，会议情况如下： 序号 会议届次 会议时间 会议审议的议案 1 第三届监事会第十 九次会议 2015-1-4 《关于修改<2014年非公开发行股票预案>中限售期的议案》 2 第三届监事会第二 十次会议 2015-1-9 1、《关于出资参与发起设立北京汇医在线科技有限公司暨关联交易的议 案》； 2、《关于对部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资 金的议案》。 3 第三届监事会第二 十一次会议 2015-3-6 《关于公司为部分子公司向平安银行就申请授信事宜提供担保事项的议 案》 4 第三届监事会第二 十二次会议 2015-4-23 1、《2014年度监事会工作报告》； 2、《2014年度财务决算报告》； 3、《2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案》； 4、《关于修改<公司章程>的议案》； 5、《关于公司〈2014年年度报告〉及〈2014年年报摘要〉的议案》； 6、《关于公司2014年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》； 7、《关于公司2014年度内部控制评价报告的议案》； 8、《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》； 9、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》； 10、《关于和佳股份向工商银行股份有限公司珠海湾仔支行申请贷款事项 的议案》。 5 第三届监事会第二 十三次会议 2015-4-26 1、《关于公司〈2015年第一季度报告〉的议案》；2、《关于调整非公开发 行股票发行数量的议案》。 6 第三届监事会第二 十四次会议 2015-6-9 1、《关于对部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资 金的议案》； 2、《关于公司为部分子公司向汇丰银行就申请综合授信额度事宜提供担保 序号 会议届次 会议时间 会议审议的议案 事项的议案》。 7 第三届监事会第二 十五次会议 2015-8-13 1、《关于和佳股份为控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司向平安银行股 份有限公司珠海分行就申请授信额度事宜提供担保事项的议案》； 2、《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》； 3、《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》； 4、《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议 案》。 8 第三届监事会第二 十六次会议 2015-8-24 1、《关于公司<2015年半年度报告及摘要>的议案》； 2、《2015年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》； 3、《关于和佳股份为控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司向招商银行、 浦发银行就申请授信额度事宜提供担保事项的议案》； 4、《关于和佳股份为控股子公司珠海保税区和佳泰基医疗设备工程有限公 司向兴业银行就申请授信额度事宜提供担保事项的议案》。 9 第三届监事会第二 十七次会议 2015-9-21 《关于放弃对控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司增资优先认缴权的 议案》 10 第三届监事会第二 十八次会议 2015-10-26 1、《关于公司〈2015年第三季度报告〉的议案》； 2、《关于和佳股份为控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司向厦门国际银 行就申请授信额度事宜提供担保事项的议案》；。 11 第三届监事会第二 十九次会议 2015-11-17 《关于控股子公司恒源租赁质押部分应收账款的议案》。 12 第三届监事会第三 十次会议 2015-12-18 1、《关于和佳股份以自有资金投资设立全资子公司的议案》； 2、《关于增加公司经营范围的议案》； 3、《关于修改公司经营范围并重新制定<公司章程>的议案》。 二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股份股票上 市规则》、《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、 关联交易、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为： 1、公司依法运作情况 2015年，公司监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，查阅相关资料， 认为：公司的各项决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规及《公 司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人 员能严格执行股东大会、董事会审议通过的各项决议，勤勉尽职，不存在违反法 律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。 2、公司财务情况 公司监事会通过对2015年度公司的财务状况、财务管理的监督、审核，认 为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好。公司编制的 2015年度会计报表及财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》 等有关规定，客观、真实地反映了公司2015年的财务状况和经营成果。瑞华会 计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告是公正、客观、 合法的。 3、募集资金存放与使用情况 报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放和使用情况，认为：公司严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 法律、法规和规范性文件的规定及公司《募集资金管理制度》的有关规定，存放 与使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在 违规存放与使用募集资金的情形。 4、公司收购、出售资产交易情况 报告期内，公司未发生收购、出售资产的情况。 5、公司关联交易情况 报告期内，公司未发生重大关联交易行为。 6、公司内部控制情况 报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司已 建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管 理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各 环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效 开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。 7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度 体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司 董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制 度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。 三、公司监事会2016年度工作计划 2016年监事会将继续本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能， 维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职 能！ 珠海和佳医疗设备股份有限公司 监事会 2016年4月25日 中财网
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