[公告]和晶科技:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants , SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）68798988 Telephone：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@jsgztycpa.com E-mail：mail@ jsgztycpa.com 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2016]E1427号 无锡和晶科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的无锡和晶科技股份有限公司（以下简 称和晶科技）《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行 了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供和晶科技年度报告披露时使用，不得用作任何 其他目的。我们同意将本鉴证报告作为和晶科技年度报告的必备文 件，随其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 和晶科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引编制《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对和晶科技董事会编 制的上述专项报告提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执 业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存 在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查， 实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们 的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，和晶科技董事会编制的《募集资金年度存放与使用 情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了和晶科 技募集资金2015年度实际存放与使用情况。 江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师 (特殊普通合伙) 柏凌菁 中国·无锡 中国注册会计师 孟银 二〇一六年四月二十五日 无锡和晶科技股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告 无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指 引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号） 和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将2015年度 （以下简称“报告期”）募集资金存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）2011年公司首次公开发行股票 1、实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1936号）核准，公司向社会公开 发行1,550万股人民币普通股（A股），每股发行价为人民币15.60元，共募集资 金241,800,000.00元（单位：人民币元，下同）。扣除部分保荐承销费用 22,500,000.00元后的募集资金为219,300,000.00元，由主承销商申银万国证券 股份有限公司于2011年12月23日汇入公司指定账户。另扣除审计验资费、律师 费和上网发行费等其他发行费用7,417,167.54元后，实际募集资金净额为 211,882,832.46元。 江苏公证天业会计师事务所有限公司对公司首次公开发行股票募集资金到位 情况进行了审验，并出具苏公W[2011]B133号《验资报告》。 2、募集资金使用情况 截止2015年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已累计使用 218,499,295.96元，其中公司募集资金专户累计使用218,057,619.16元，控股子 公司和晶科技（泰国）有限公司（以下简称“泰国和晶”）募集资金专户累计使用 71,000美元（折合人民币441,676.80元）。 本报告期，公司募集资金共计支出345.92元。截至报告期末，公司及控股子 公司募集资金专户内的资金已全部使用完毕，具体使用及余额情况如下： （1）公司首次公开发行股票募集资金专户使用情况 单位：人民币元 项目 金额 首次公开发行股票募集资金净额 211,882,832.46 减：已累计使用募集资金 218,057,619.16 1、智能控制器技术改造项目 41,598,167.85 2、智能控制器研发中心 7,500,781.63 3、超募资金 98,801,010.10 4、智能控制器生产及研发基地项目 70,157,659.58 减：支付各类手续费 3,506.06 加：收到银行利息 7,000,088.71 加：汇兑损益 3.07 减：变更实施地点和实施主体转出募投项目资金 至泰国和晶 18,240,000.00 加：泰国和晶减资转入公司智能控制器生产及研 发基地项目 17,418,200.98 截至报告期末公司募集资金专户余额 -- （2）控股子公司募集资金专户使用情况 单位：美元 项目 金额 泰国和晶智能控制器技术改造项目（折合人民币 18,240,000元） 2,903,071.78 减：已累计使用募集资金（折合人民币441,676.80 元） 71,000.00 加：收到银行利息 9,449.15 减：支付各类手续费 6.29 减：转入和晶科技智能控制器生产与研发基地项目 （折合人民币17,418,200.98元） 2,841,514.64 截至报告期末泰国和晶募集资金专户余额 -- （二）2014年非公开发行股票 1、实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技股份有限公司向顾群等发 行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1081号）核准，公司向 特定对象非公开发行4,242,424股新股募集公司本次发行股份购买资产的配套资 金，发行价格为16.50元/股，募集配套资金总额为人民币69,999,996.00元（以 下简称“本次发行”）。扣除部分承销费用5,500,000.00元后的募集资金为 64,499,996.00元，由主承销商东方花旗证券有限公司于2014年11月18日汇入 公司指定账户。扣除部分承销费用、验资费用、律师费用及上网发行等其他发行费 用993,151.51元后，实际募集资金净额为63,506,844.49元。2014年11月19日， 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到位情况出具 了苏公W[2014]B126号《验资报告》。 2、募集资金使用情况 截止2015年12月31日，公司非公开发行募集资金已累计使用人民币 63,512,104.82元。 本报告期，公司募集资金共计支出512,073.32元，募集资金专户内资金已使 用完毕。 公司2014年非公开发行股票募集资金专户使用情况 单位：人民币元 项目 金额 非公开发行股票配套募集资金净额 63,506,844.49 减：已累计使用募集资金 63,512,104.82 加：收到银行利息 5,295.33 减：支付各类手续费 35.00 截至报告期末募集资金专户余额 -- 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金专户存储情况 截止2015年12月31日，公司募集资金专户及控股子公司募集资金专户内的 资金已全部使用完毕。 （二）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资 者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及 深圳证券交易所关于募集资金管理的有关规定。报告期内，公司完善了《募集资金 管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集 资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。 报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集 资金项目支出执行严格审批程序。 1、2012年1月公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、交通银 行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司台州分行及保荐机构申银万国证 券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。 2、经2012年第一次临时股东大会审议通过，变更“智能控制器技术改造项 目”中两条智能控制器生产线的实施主体与实施地点，由泰国和晶负责具体实施， 实施地为泰国和晶所在地。2012年10月31日公司及公司控股子公司泰国和晶与 中国银行股份有限公司曼谷分行、保荐机构申银万国证券股份有限公司签订了《募 集资金四方监管协议》，开设了募集资金专用账户，保证专款专用。 3、2014年3月11日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于变更公 司部分募集资金银行专户的议案》，同意公司变更中信银行股份有限公司台州分行 的募集资金专项账户，将其注销并在招商银行股份有限公司台州分行开设新的募集 资金专项账户。2014年4月17日，公司与保荐机构申银万国证券股份有限公司、 招商银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》。本次变更募集 资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金的投资计划。 4、2014年7月29日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于 变更部分募投项目的议案》，并经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。鉴于 公司募集资金使用情况和公司的发展现状，同意变更部分募投项目，将“智能控制 器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运 资金”相应的募集资金专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部投入 到“智能控制器生产及研发基地项目”，募集资金专户内的募集资金（含利息）全 部转入在上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行开设的募集资金专项账户内。 2014年9月公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、保荐机构申银万国 证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专用账户。 5、2014年10月17日，经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技 股份有限公司向顾群等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2014]1081号）核准，公司非公开发行4,242,424股新股募集本次非公开发行股 份购买资产的配套资金。2014年11月，公司与交通银行股份有限公司无锡分行、 独立财务顾问东方花旗证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募 集资金专用账户。专户资金仅用于公司发行股份及支付现金收购无锡中科新瑞系统 集成有限公司100%股权之配套募集资金的存储和使用，确保专款专用。 以上监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方、四 方监管协议职责履行良好。 三、2015年度募集资金的实际使用情况 1、2011年公司首次公开发行股票 报告期内，公司募集资金专户共计支出345.92元；截至报告期末，公司及控 股子公司募集资金专户内的资金已全部使用完毕。 具体使用情况详见附件1《和晶科技2011年首次公开发行股票募集资金使用 情况对照表》。 2、2014年非公开发行股票 报告期内，公司募集资金专户共计支出512,073.32元；截至报告期末，公司 募集资金专户内的资金已全部使用完毕。 具体使用情况详见附件3《和晶科技2014年非公开发行股票募集资金使用情 况对照表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件2《和晶科技变更募集资 金投资项目情况表》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 和公司《募集资金管理办法》相关规定的要求管理、存放和使用募集资金，及时、 真实、准确、完整地履行信息披露义务，不存在违反相关规定的情形。 六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，详见本报告“一、募 集资金基本情况”。 无锡和晶科技股份有限公司 董事会 2016年4月25日 附件1： 和晶科技2011年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 21,188.28 报告期投入募集资金总额 0.03 已累计投入募集资金总额 21,849.93 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 6,008.90 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 28.36 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本报告期实 现的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 智能控制器技术改造项目 是 8,772.42 4,203.99 -- 4,203.99 100.00 2014年9月30日 不适用 831.30 否 是 智能控制器研发中心项目 是 1,801.40 750.08 -- 750.08 100.00 2014年9月30日 不适用 不适用 不适用 是 智能控制器生产及研发基 地项目 否 -- 6,008.90 0.03 6,009.41 100.00 2015年6月30日 235.20 235.20 否 否 承诺投资项目小计 10,573.82 10,962.97 0.03 10,963.48 235.20 1,066.50 超募资金投向 收购苏州泰威数码科技有 限公司所持Techwin Technology Co., Ltd. 99.9998%股权 否 2,657.14 2,576.10 -- 2,576.10 100.00 -- -276.64 -802.59 否 否 增资Techwin Technology Co., Ltd. 否 1,000.00 1,000.00 -- 1,000.00 100.00 -- 否 否 购买土地使用权 否 2,304.00 2,304.00 -- 2,304.00 100.00 -- 不适用 不适用 不适用 否 智能控制器生产及研发基 地项目 否 -- 1,006.35 -- 1,006.35 100.00 -- -- -- 不适用 否 归还银行贷款（如有） -- 4,000.00 4,000.00 -- 4,000.00 100.00 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 9,961.14 10,886.45 -- 10,886.45 -- -- -276.64 -802.59 -- -- 合计 -- 20,534.96 21,849.42 0.03 21,849.93 -- -- -41.44 263.91 -- -- 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 1、“智能控制器技术改造项目”截止本报告期末已使用募集资金4,203.99万元，占首发招股说明书承诺投资总额的47.92%。该项目投入金额未达到 投资计划的50%，主要受行业环境变化、产品结构调整、场地受限等客观因素影响，为避免盲目投资，确保募集资金的投入符合公司发展需求， 目） 公司放缓了募投项目的投资进度。2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意将 “智 能控制器技术改造项目”募集资金专户以及控股子公司“智能控制器技术改造项目”募集资金专户内的余额，变更投入“智能控制器生产及研发基地项 目”。截止报告期末，“智能控制器技术改造项目”已完成投入，达到预定可使用状态。2012年起，公司开始实施扩大市场份额的发展战略，承接的 成熟产品毛利率较低，利润未能与营业收入实现同比增长，对当期的预期收益产生一定不利影响，按产能折算后，本项目于2014实现的效益为831.30 万元，未达到预计效益。 2、“智能控制器研发中心项目”截止本报告期末已使用募集资金750.08万元，占首发招股说明书承诺投资总额的41.46%，该项目投入金额未达到投 资计划的50%，主要因为家电行业持续低迷且面临产业转型，公司在研发中心项目的建设上，采取谨慎策略和原则，放缓人才引进、设备投入力 度，并结合公司的发展战略，调整家电智能化及物联网方向的研发力度，确保公司的产品方向及募集资金的使用更符合公司发展需求，致使募投 项目未达到计划进度。2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意将“智能控制器研 发中心项目”募集资金专户的余额变更投入“智能控制器生产及研发基地项目”。截止报告期末，“智能控制器研发中心项目”已完成投入，由于该项 目的实施目的在于提升公司硬件设计、产品测试水平及优秀人才的引入，根据首发招股说明书，该项目不单独核算效益。 3、“收购Techwin Technology Co.,Ltd.（指泰国和晶）99.9998%股权项目”：泰国和晶原计划作为公司在东南亚、东欧就近服务国际一流家电厂商的 配套基地，因市场变化、客户订单调整、新客户开拓不理想等因素影响，本报告期，泰国和晶实现效益-276.64万元，累计实现效益-802.59万元， 未达到预计效益。 4、“智能控制器生产及研发基地项目”：截止本报告期末，该项目募集资金已全部使用；项目预计达到预定可使用状态日期为2015年6月30日， 实际达到预定可使用状态日期为2015年10月30日，报告期只核算2个月效益。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 1、“智能控制器技术改造项目”原计划用于扩大公司产能，在实施过程中受行业变化、产品结构调整，场地受限等客观因素影响，该项目共使用募 集资金4,203.99万元，占首发招股说明书承诺投资总额的47.92%，原计划实施本项目的生产基地为租赁，现已处于满负荷运载状态，无法承载进 一步的产能扩张。2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意将 “智能控制器技术改 造项目”募集资金专户以及控股子公司“智能控制器技术改造项目”募集资金专户内的余额全部变更投入“智能控制器生产及研发基地项目”，用于公 司新的生产研发基地的建设，加快解决公司产能受限的情况。 2、“智能控制器研发中心项目”原计划用于研发设备及技术人才的引进，受行业智能化趋势的影响，公司减缓了投资进度，该项目已使用募集资金 750.08万元，占首发招股说明书承诺投资总额的41.46%，鉴于公司现有的生产基地为租赁且已处于满负荷运载状态，无法承载进一步的改造升级， 2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意将“智能控制器研发中心项目”募集资金专 户的余额变更投入“智能控制器生产及研发基地项目”。该项目建成后有利于改善研发环境，加快研发人员的引进。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 公司募集资金净额211,882,832.46元，扣除 “智能控制器技术改造项目”和“智能控制器研发中心项目”资金使用计划合计105,738,200.00元外，“其 他与主营业务相关的营运资金”为106,144,632.46元。超募资金的用途及使用进展情况如下： 1、2012年1月17日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第五次会议审议通过《关于使用其他与主营业务相关的营运资金偿还银行 贷款的议案》，公司使用部分闲置的其他与主营业务相关的营运资金2,000万元提前归还银行贷款，以提高募集资金的使用效率，降低公司财务费 用。 2、2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于签署〈无锡和晶科技股份有限公司与苏州泰威数码科技有限公司关于收购 苏州泰威数码科技有限公司所持Techwin Technology Co.,Ltd.99.9998%股权之股权转让协议〉的议案》，公司使用其他与主营业务相关的营运资金人 民币2,657.14万元收购泰国和晶99.9998%股权，根据2012年11月公司与苏州泰威数码科技有限公司签订的补充协议，上述交易中，泰国和晶自 评估基准日至股权交割日产生的亏损由泰国和晶老股东承担，2013年4月，公司将苏州泰威数码科技有限公司退回公司股权转让款810,389.90元 转入相应的募集资金账户内，因此，公司收购苏州泰威数码科技有限公司所持Techwin Technology Co.,Ltd99.9998%股权款调整为25,761,010.10元。 3、2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于以其他与主营业务相关的营运资金及部分募集资金向拟控股子公司增资的 议案》，公司以其他与主营业务相关的营运资金人民币1,000万元按照实际出资时汇率折算泰铢向泰国和晶增资。 4、2013年1月29日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《关于使用其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，为提高募集资金 的使用效率，降低公司财务费用，提升公司经营效益，公司使用部分闲置的其他与主营业务相关的营运资金2,000万元提前归还银行贷款。 5、2013年6月28日，为应对高峰期产能不足、解决公司场地受限的状况，保障公司长期稳定的发展，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关 于使用其他与主营业务相关的营运资金购买土地使用权的议案》，拟使用不超过2,500万元购买办公生产基地的土地使用权。2013年7月24日， 公司成功竞得无锡市高新区锡国土（工）2013-63号地块，共计支付土地出让金2,304万元。 6、2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》同意将“其他与主营业务相关的营运资金”募集 资金专户的余额10,063,473.82元全部变更投入“智能控制器生产及研发基地项目”。 7、截止报告期末，超募资金累计使用108,864,483.92元，专户内累计收到银行利息2,721,360.64元，累计支付各类手续费1,509.18元，超募资金 已全部使用完毕。 募集资金投资项目实施地 点变更情况 1、2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过《关于变更募投项目实施主体和实施地点的议案》，公 司募投项目“智能控制器技术改造项目”原计划建设六条智能控制器生产线，其中两条生产线改由收购后的控股子公司泰国和晶负责具体实施，实施 地为泰国和晶所在地，另四条生产线仍由公司在无锡实施，公司使用募投项目“智能控制器技术改造项目”中的部分募集资金人民币1,824万元按照 实际出资时汇率折算为泰铢对泰国和晶进行增资，由泰国和晶用于两条智能控制器生产线的建设。2012年7月30日，公司2012年第一次临时股 东大会审议通过上述议案。 2、2014年7月29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，为合理、有效利用募集资金，公司决定根据募 集资金使用情况和公司发展现状，将“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金”相应的募集资金 专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部变更投入“智能控制器生产及研发基地项目”。上述议案已经公司2014年第二次临时股东大会 审议通过。截止本报告期末，公司“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”及“其他与主营业务相关的营运资金”相应的募集资金专 户内的余额共计6,008.90万元已全部转入“智能控制器生产及研发基地项目”专户内。 募集资金投资项目实施方 式调整情况 参见上述募集资金投资项目实施地点变更情况。 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 募集资金到位前，公司以自筹资金786.48万元预先投入募集资金投资项目。2012年1月17日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关于 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金786.48万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中： “智能控制器技术改造项目”489.46万元；“智能控制器研发中心项目”297.02万元。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 2013年4月23日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过《关于控股子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，批准泰国和晶使用部分闲置募集资金245万美元（折合人民币约1,528.80万元）暂时补充流动资金，使用时间自公司第二届董事会第四 次会议批准之日起，使用期限不超过4个月。泰国和晶实际使用240万美元补充流动资金，2013年8月22日，泰国和晶已按时归还240万美元至 泰国和晶募集资金专户内。 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 不适用。 尚未使用的募集资金用途 及去向 截止本报告期末，公司及控股子公司泰国和晶募集资金专户内的资金已全部使用完毕。 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 无。 募集资金总额 21,188.28 报告期投入募集资金总额 0.03 已累计投入募集资金总额 21,849.93 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 6,008.90 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 28.36 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 智能控制器技术改造项目 是 8,772.42 4,203.99 -- 4,203.99 100.00 2014年9月30日 不适用 831.30 否 是 智能控制器研发中心项目 是 1,801.40 750.08 -- 750.08 100.00 2014年9月30日 不适用 不适用 不适用 是 智能控制器生产及研发基地项 目 否 -- 6,008.90 0.03 6,009.41 100.00 2015年6月30日 235.20 235.20 否 否 承诺投资项目小计 10,573.82 10,962.97 0.03 10,963.48 235.20 1,066.50 超募资金投向 收购苏州泰威数码科技有限公 司所持Techwin Technology Co., Ltd. 99.9998%股权 否 2,657.14 2,576.10 -- 2,576.10 100.00 -- -276.64 -802.59 否 否 增资Techwin Technology Co., Ltd. 否 1,000.00 1,000.00 -- 1,000.00 100.00 -- 否 否 购买土地使用权 否 2,304.00 2,304.00 -- 2,304.00 100.00 -- 不适用 不适用 不适用 否 智能控制器生产及研发基地项 目 否 -- 1,006.35 -- 1,006.35 100.00 -- -- -- 不适用 否 附件2： 和晶科技变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度 实际投 入金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 智能控制器生产及研 发基地项目 智能控制器技术改造项目 4,873.87 0.03 6,009.41 100.00 2015年6月30日 235.20 否 否 智能控制器研发中心项目 1,135.03 合计 6,008.90 0.03 6,009.41 235.20 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项 目） 1、智能控制器技术改造项目：原计划投资8,772.42万元，购买设备扩大公司产能，受行业环境变化、公司产品结构 调整及场地受限等客观因素影响，公司放缓了募投项目的投资进度。2014年7月29日，公司第二届董事会第十二次 会议审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，并提交公司2014年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将“智 能控制器技术改造项目”募集资金专户以及控股子公司“智能控制器技术改造项目”募集资金专户的余额全部变更投入 “智能控制器生产及研发基地项目”。详见公司于2014年7月29日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上《关 于变更部分募投项目的公告》。 2、智能控制器研发中心项目：原计划投资1,801.40万元，用于提升公司研发的综合能力。由于家电行业持续低迷且 面临产业转型，公司在研发中心项目的建设上，采取谨慎策略和原则，放缓人才引进、设备投入力度，并结合公司的 发展战略，调整家电智能化及物联网方向的研发力度，确保公司的产品方向及募集资金的使用更符合公司发展需求。 2014年7月29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，并提交公司2014年 第二次临时股东大会审议通过，同意将“智能控制器研发中心项目”募集资金专户的余额变更投入“智能控制器生产及研 发基地项目”。 详见公司于2014年7月29日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上《关于变更部分募投项 目的公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 智能控制器生产及研发基地项目：截止本报告期末，该项目募集资金已全部使用；项目预计达到预定可使用状态日期 为2015年6月30日，实际达到预定可使用状态日期为2015年10月30日，本报告期只核算2个月效益。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 附件3： 和晶科技2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 6,350.68 报告期投入募集资金总额 51.21 已累计投入募集资金总额 6,351.21 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额比例（%） -- 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 支付中科新瑞非公开发行现 金对价 否 6,300.00 6,351.21 51.21 6,351.21 100.00 不适用 不适用 不适用 是 否 承诺投资项目小计 6,300.00 6,351.21 51.21 6,351.21 合计 6,300.00 6,351.21 51.21 6,351.21 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 无。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 无。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 无。 募集资金投资项目实施方式 调整情况 无。 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 无。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 无。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 无。 尚未使用的募集资金用途及 去向 截至报告期末，该募集资金专户内的资金已使用完毕。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无。 中财网
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