[年报]东北证券:2015年年度报告
东北证券股份有限公司 二○一五年年度报告 二○一六年四月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十次会议审议通过。公司13名董事中，实际出 席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 刘树森 高福波 董事 因公 李福春 邱荣生 董事 因公 何俊岩 姚景源 独立董事 因公 龙虹 宋白 独立董事 因公 贺强 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保 留意见审计报告。 公司经本次董事会审议通过的2015年度利润分配预案为：以公司最新股份总数 2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派送现金股利2.00元（含税），合计派发现金 股利468,090,583.00元，派现后未分配利润转入下一年度。（本预案尚需提交公司2015年度 股东大会审议） 内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用 对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 √ 适用 □ 不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................ 6 第三节 公司业务概要 ................................................... 22 第四节 管理层讨论与分析 .............................................. 26 第五节 重要事项 ....................................................... 62 第六节 股份变动及股东情况 ........................................... 101 第七节 优先股相关情况 ............................................... 106 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 107 第九节 公司治理 ...................................................... 121 第十节 财务报告 ...................................................... 143 第十一节 备查文件目录 ................................................. 276 释 义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 指 释义内容 东北证券、公司、本公司、 母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融成 指 东证融成资本管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理有限责任公司 银华基金 指 银华基金管理有限公司 东方汇智 指 东方汇智资产管理有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐机构/联席主承销商 指 东吴证券股份有限公司 联席主承销商 指 国海证券股份有限公司 报告期 指 2015年度（2015年1月1日至2015年12月31日） 2015年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。 重大风险提示 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 公司在日常经营活动中面临的风险主要包括经营风险、市场风险、信用风险、流动性风 险、合规风险和操作风险等，针对上述风险，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体 系和动态的风险控制指标监控体系，并采取一系列相应措施防范、控制和化解风险，确保公 司合规运作、稳健经营。 请投资者认真阅读本年度报告第四节“管理层讨论与分析”中关于“公司可能面临的风 险及应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 Northeast Securities Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Northeast Securities 公司的法定代表人 李福春 公司的总经理 何俊岩 注册地址 长春市自由大路1138号 注册地址的邮政编码 130021 办公地址 长春市自由大路1138号 办公地址的邮政编码 130021 公司网址 www.nesc.cn 电子信箱 000686@nesc.cn 投资者咨询电话 0431-85096806 客户服务电话 95360 公司注册资本 人民币2,340,452,915元 公司净资本 人民币6,831,622,414.25元 注：公司2016年度配股发行完成后，注册资本由1,957,166,032元增加至2,340,452,915元，注册资 本变更工商登记手续已于2016年4月21日办理完毕。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐冰 刘洋 联系地址 长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼 电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 电子信箱 xub@nesc.cn yang_liu@nesc.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼证 券部 四、注册变更情况 组织机构代码 66427509-0 公司上市以来主营业 务的变化情况（如有） 2007年7月23日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发 区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东 北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117号）核准，锦州六陆 与东北有限于2007年8月20日完成吸收合并，并实施股权分置改革 方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股 份有限公司，注册地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳证券交易 所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。 公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公司”，主营业务 由石油及石油制品的销售、仓储和管输等变更为证券业务。目前，公 司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资 活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券 投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 历次控股股东的变更 情况（如有） 换股吸收合并前，锦州六陆的控股股东为中国石油锦州石油化工 公司；换股吸收合并后，东北证券第一大股东为吉林亚泰（集团）股 份有限公司。 五、各单项业务资格 1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证） 2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证） 3．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236号） 4．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8号） 5．客户资产管理业务资格（证监机构字[2002]175号） 6．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303号） 7．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108号） 8．上证基金通业务资格（上海证券交易所） 9．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司） 10．保荐人（中国证监会公告） 11．询价对象（中国证券业协会询价对象名录） 12．证券业务外汇经营资格（国家外汇局SC201117） 13．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所） 14．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格 15. 实施经纪人制度资格（吉证监发[2009]281号） 16. 为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2010]294号） 17. 直接投资业务资格（证监会机构部部函[2010]501号） 18. 融资融券业务资格（证监许可[2012]623号） 19. 中小企业私募债券承销业务资格（中证协函[2012]472号） 20. 债券质押式报价回购业务试点资格（证监会机构部部函［2012］399号） 21. 向保险机构投资者提供综合服务业务资格（保监会资金部函［2012］14号） 22. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 23. 保证金现金管理产品资格（深证函［2012］280号） 24. 转融通业务试点资格（中证金函[2013]11号） 25. 约定购回式证券交易业务资格（深证会[2013]21号、上证会字[2013]26号） 26. 代销金融产品业务资格（吉证监许字[2013]7号） 27. 股票质押式回购交易业务资格（深证会[2013]60号、上证会字[2013]87号） 28. 代理证券质押登记业务资格（中国证券登记结算有限责任公司） 29. 转融券业务试点资格（中证金函[2014]129号） 30. 人民币利率互换业务资格（吉证监函[2014]3号） 31. 全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格（股转系统函[2014]1165号） 32. 港股通业务交易权限（上证函[2014]625号） 33. 柜台市场试点业务资格（中证协函[2014]775号） 34. 私募基金综合托管业务资格（证保函[2015]26号） 35. 上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限（上证函[2015]60号） 36. 上市公司股权激励行权融资业务试点资格（深证函〔2015〕116号） 37. 机构间私募产品报价与服务系统试点做市商资格（中证报价函〔2016〕11号） 38. 上市公司股权激励限制性股票融资业务试点资格（深证函[2016]280号） 六、公司历史沿革 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开 发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合 并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有 限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批 复》（银复[1988]237号）批准， 1988年8月24日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林 省长春市。 1997年10月13日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》 （银复[1997]396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”， 注册资本增加至1.2亿元。 1999年9月15日，经中国证监会《关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券 部合并重组事宜的批复》（证监机构字[1999]102号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林 省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。 2000年6月23日，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的 批复》（证监机构字[2000]132号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收 新股东入股，注册资本增至1,010,222,500元。 2003年12月5日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务 及所属证券营业部；2004年4月22日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、 太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设23家证券营业部和1家证券服务部。 2007年7月23日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公 司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知》（证监公司字 [2007]117号）核准，锦州六陆与东北有限于2007年8月20日完成吸收合并,并实施股权分 置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公 司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007年8月27日，公司在 深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。 2007年8月31日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更 为581,193,135元。 2009年6月26日，东北证券实施完毕2008年度利润分配（每10股送1股派3元现金）； 2009年8月13日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为639,312,448元。 2012年8月22日，东北证券以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了 339,270,568股人民币普通股（A股）。2012年9月3日，新增股份在深圳证券交易所上市。 2012年10月11日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为978,583,016元。 2014年4月16日，公司实施完毕2013年度利润分配方案，以资本公积转增股本，每10 股转增10股，公司股份总数增加至1,957,166,032股。2014年5月15日，公司办理完毕工 商变更登记手续，注册资本变更为1,957,166,032元。 2016年4月14日，公司以向原股东配售的方式发行383,286,883股人民币普通股（A 股）。新增股份于2016年4月22日在深圳证券交易所上市。2016年4月21日，公司办理完 毕工商变更登记手续，注册资本变更为2,340,452,915元。 七、公司组织机构情况 （一）公司组织机构 公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公 司《章程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；截至本报告披露 日，公司组织机构图如下： （二）公司分公司情况 截至报告期末，公司共有29家分公司。 序号 名 称 地 址 成立日期 负责人 联系电话 1 北京分公司 北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座 2009年7月14日 梁化军 010-63210717 2 上海分公司 上海市浦东新区源深路305号2楼A区 2009年7月17日 陈 健 021-20361068 3 上海证券自营 分公司 上海市浦东新区源深路305号2楼B区 2009年12月29日 吴卫平 021-20361028 4 上海证券研究 咨询分公司 上海市浦东新区源深路305号1楼A区 2009年12月29日 董 晨 021-20361166 5 通化分公司 通化市新华大街1239号 2013年9月17日 吕 英 0435-3500033 6 延边分公司 图们市友谊街666号 2013年11月22日 赵政军 0433-2555529 7 白山分公司 白山市通江路13号 2013年12月9日 王振利 0439-5008883 8 白城分公司 白城市工业园区洮儿河路1号 2013年11月18日 周 博 0436-3323988 9 四平分公司 四平市铁西区仁兴街迎春委锦绣家园四号商业楼1 至3层101 2013年11月1日 金梅香 0434-3233983 10 松原分公司 松原市宁江区文化路131号 2013年11月1日 王久鹏 0438-2889809 11 吉林市分公司 吉林市昌邑区哈达大街17号创业园1楼103室 2013年11月1日 李 伟 0432-63031811 12 辽源分公司 辽源市人民大街3366号 2013年12月19日 贺 义 0437-5085818 13 上海浦东分公 司 上海市浦东新区迎春路873号 2013年10月23日 闫和欣 021-64453655 14 重庆分公司 重庆市北部新区星光大道海王星科技厦E区8栋 2013年12月5日 孙亚民 023-68636698 15 深圳分公司 深圳市福田区园岭街道百花四路长安花园裙楼路 一楼 2013年10月23日 陈兴利 0755-83788868 16 湖北分公司 武汉市东湖新技术开发区民族大道1号1楼 2013年11月18日 邢思磊 027-59532500 17 河南分公司 郑州市高新区瑞达路96号创业广场一号楼四层 2013年11月18日 张威拉 0371-69199989 18 安徽分公司 合肥市包河区芜湖路258号 2013年11月18日 缪中平 0551-63505999 19 青岛分公司 青岛市崂山区秦岭路17号韩中商务中心601室 2013年12月5日 尹 红 0532-80900599 20 山东分公司 济南市高新区颖秀路1237号奇盛数码二期办公楼 711室 2014年1月13日 张可亮 0531-81690819 21 江苏分公司 常州市武进国家高新技术产业开发区新雅路18号 2014年4月1日 唐 军 0510-86818238 22 黑龙江分公司 哈尔滨市南岗区东大直街255号龙江大厦2-3层 2014年5月7日 徐海彬 0451-87683661 23 陕西分公司 西安市高新区南二环西段180号财富中心一期（银 达大厦）A座4层10401室 2015年10月27日 张 良 029-89582669 24 内蒙古分公司 呼和浩特市赛罕区大学西街110号丰业大厦三层 2015年12月19日 李文杰 0471-3450957 25 山西分公司 太原市迎泽区桃园北路5号楼 2015年12月1日 覃锟 0351-4052257 26 福建分公司 福州市鼓楼区五一中路57好闽东大厦2楼 2015年12月1日 鄢晓颖 0591-87555352 27 广西分公司 南宁市高新区滨河路28号中国-东盟企业总部基地 三期综合楼南宁广告产业园A栋609号 2015年10月27日 林诚文 0771-2380365 28 河北分公司 石家庄市裕华区槐中路190号 2015年12月1日 李振梓 0311-86088797 29 江西分公司 南昌市东湖区阳明路183号航洋大厦三楼1-4室 2015年12月1日 朱伟民 0791-86807000 （三）公司控股子公司、参股公司情况 单位：（人民币）元 名称 公司地址 成立时间 注册资本 法定 代表人 持股比例 联系电话 东证融通投资管理 有限公司 北京市西城区锦什 坊街28号楼7层 2010年11月26日 600,000,000.00 刘 永 100% 010-68588808 东证融达投资有限 公司 上海市浦东新区航 头镇沪南公路5469 弄129号 2013年9月11日 3,000,000,000.00 郭来生 100% 021-20361128 东证融汇证券资产 管理有限公司 上海市浦东新区新 金桥路255号540室 2015年12月24日 500,000,000.00 陈 健 100% 021-20361073 渤海期货股份有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区新金桥路 28号12楼1201室 1996年1月12日 559,100,000.00 王石梅 96% 021-61257891 东方基金管理有限 责任公司 北京市西城区锦什 坊街28号1-4层 2004年6月11日 200,000,000.00 崔 伟 64% 010-66295867 银华基金管理有限 公司 深圳市福田区深南 大道6008号特区报 业大厦19层 2001年5月28日 200,000,000.00 王珠林 21% 010-58162898 （四）证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共有85家证券营业部，其中：吉林省内39家，吉林省外46家，具 体详见下表： 证券营业部情况表 序号 区域 营业部名称 详细地址 联系电话 1 长 春 市 长春西安大路证券营业部 长春市西安大路699号 0431-88965156 2 长春同志街第三证券营业部 长春市同志街2618号 0431-86761111 3 长春解放大路证券营业部 长春市解放大路1907号 0431-88919090 4 长春建设街证券营业部 长春市建设街2007号 0431-88528359 5 长春东风大街证券营业部 长春市东风大街890号 0431-87616908 6 长春湖西路证券营业部 长春市朝阳区湖西路国信南湖公馆商业16-101,111 0431-85923555 7 长春同志街证券营业部 长春市同志街25号 0431-88575077 8 长春自由大路证券营业部 长春市自由大路4755号 0431-84677277 9 长春前进大街证券营业部 长春市前进大街2000号 0431-85116600 10 长春人民大街证券营业部 长春市人民大街1968号亚泰饭店B座1-3层 0431-88727771 11 长春东风大街第二证券营业部 长春市东风大街3975号 0431-85994601 12 长春东盛大街证券营业部 长春市东盛大街1808号 0431-84807077 13 长春丹江街证券营业部 长春市双阳区丹江街588号 0431-84225121 14 吉 林 省 内 长 春 市 外 吉林光华路证券营业部 吉林市昌邑区光华路555号 0432-62084929 15 吉林遵义东路证券营业部 吉林市遵义东路仁信广场22号 0432-63031811 16 舒兰滨河大街证券营业部 舒兰市滨河大街1534号 0432-68266916 17 四平爱民路证券营业部 四平市铁西区南仁兴街迎春委锦绣家园4号楼商业楼 0434-3233983 18 四平中央西路证券营业部 四平市铁西区仁兴街七委凯虹大厦 0434-3520092 19 双辽辽河路证券营业部 双辽市辽河路2659号 0434-7225535 20 公主岭证券营业部 公主岭市公主大街84号 0434-6285211 21 松原松江大街证券营业部 松原市松江大街1528号 0438-2889809 22 松原文化路证券营业部 松原市宁江区文化路131号 0438-5085582 23 白山通江路证券营业部 白山市通江路13号 0439-5008883 24 江源江源大街证券营业部 白山市江源区孙家堡子一委昌泰小区13号楼1单元 101-201号 0439-3730518 25 抚松小南街证券营业部 抚松县抚松镇小南街98号 0439-6555985 26 临江临江大街证券营业部 临江市临江大街169号 0439-3730511 27 松江河松山街证券营业部 抚松县松江河镇阳光小区5号楼 0439-6687778 28 延吉光明街证券营业部 延吉市光明街172号 0433-2555529 29 敦化证券营业部 敦化市民主街民主委一组 0433-6238788 30 珲春证券营业部 珲春市新安街13-1-2-201 0433-7508218 31 和龙文化路证券营业部 和龙市文化路27-2号 0433－2566058 32 白城中兴东大路证券营业部 白城市中兴东大路14-1号 0436-3323988 33 大安人民路证券营业部 大安市人民路19号 0436-5050686 34 辽源人民大街证券营业部 辽源市人民大街3366号 0437-5085818 35 通化新华大街证券营业部 通化市新华大街1239号 0435-3500033 36 梅河口证券营业部 梅河口市松江路284号工贸市场 0435-4241340 37 九台站前路证券营业部 九台市站前路9号 0431-82353685 38 农安利民路证券营业部 农安县农安镇政府广场东侧富贵城小区住宅楼1栋东42门 0431-83232200 39 德惠德惠路证券营业部 德惠市德惠路1122号 0431-81187711 40 辽宁 大连花园广场证券营业部 大连市西岗区花园广场3号4层 0411-82592687 41 北京 北京三里河东路证券营业部 北京市西城区三里河东路5号中商大厦四层 010-68581718 42 北京朝外大街证券营业部 北京市朝阳区朝外大街乙6号朝外SOHO A座23层 010-58699518 43 天津 天津西市大街证券营业部 天津市南开区西市大街83号 022-23002196 44 河北 石家庄民生路证券营业部 石家庄市桥东区民生路89号新休门燕赵财富中心D区2层 0311-86088797 45 河南 郑州城东路证券营业部 郑州市管城区城东路106号远征大厦2层南半区 0371-69199989 46 平顶山开源路证券营业部 平顶山市新华区开源路北段西55号院开源商贸广场6号楼 806 0375-6193288 47 山东 济南解放路证券营业部 济南市历下区解放路95号地质测绘院5楼 0531-80998555 48 青岛山东路证券营业部 青岛市市南区闽江路2号1单元901户 0532-80900599 49 潍坊北宫东街营业部 潍坊市高新区北宫东街与蓉花路交叉口东南角鲁伟青年公 寓2号商铺 0536-8328656 50 威海统一路证券营业部 威海市统一路419号，嘉成大厦602、603室 0631-3666699 51 山西 太原桃园北路证券营业部 太原市迎泽区桃园北路6号楼 0351-4052257 52 上海 上海永嘉路证券营业部 上海市永嘉路88号 021-64660766 53 上海虹口区吴淞路证券营业部 上海市虹口区吴淞路328号1层丙、2层甲 021-63065788 54 上海南奉公路证券营业部 上海市奉贤区南桥镇南奉公路8519号8层 021-64453655 55 上海局门路证券营业部 上海市卢湾区局门路222号 021-63053049 56 上海洪山路证券营业部 上海市浦新区洪山路175号 021-68700286 57 上海世纪大道证券营业部 上海市世纪大道1589号二层04单元 021-68750918 58 上海迎春路证券营业部 上海市迎春路873号5层 021-68700286 59 上海普陀区武宁路证券营业部 上海市普陀区武宁路19号 021-62308399 60 江苏 南京标营路证券营业部 南京市标营路4号紫荆大厦4楼 025-84499458 61 南京中山北路证券营业部 南京市中山北路168号 025-66605988 62 常州花园街证券营业部 常州市武进区湖塘镇花园街168号H5F-05 0519-81681228 63 江阴朝阳路证券营业部 江阴市朝阳路77-79号 0510-86818238 64 苏州苏雅路证券营业部 苏州工业园区苏雅路158号1栋102室 0512-68633352 65 安徽 合肥芜湖路证券营业部 合肥市包河区芜湖路258号 0551-3505999 66 六安紫竹林路证券营业部 六安市解放路浙东商贸城紫竹林路 0564-3211500 67 浙江 杭州凯旋路证券营业部 杭州市江干区凯旋路137号108商铺 0571-28955917 68 宁波江安路证券营业部 宁波市江北区江安路478号3幢84号 0574-83068655 69 宁波慈城民权路证券营业部 宁波市江北区慈城民权路10号 0574-83068600 70 江西 南昌阳明路证券营业部 南昌市东湖区阳明路183号航洋大厦第三、四楼 0791-86807000 71 湖南 长沙芙蓉中路证券营业部 长沙市芙蓉中路三段558号建鸿达现代空间A栋1A层 0731-88338081 72 湖北 武汉香港路证券营业部 武汉市江汉区香港路257号 027-59532500 73 襄阳春园路证券营业部 襄阳市春园路13号铁威公寓1楼108 0710-3355148 74 重庆 重庆科园一路证券营业部 重庆市九龙坡区科园1路6号未来大厦8层 023-68636698 75 重庆沙南街证券营业部 重庆沙坪坝区沙南街001号南园2号附7号4层 023-65355777 76 重庆铜梁证券营业部 重庆市铜梁县巴川镇营盘路1号 023-45672680 77 四川 成都南二环路证券营业部 成都市武侯区二环路南四段51号2栋405号 028-87046619 78 福建 福州五一中路证券营业部 福州市鼓楼区五一中路57号闽东大厦2楼 0591-87507771 79 晋江长兴路证券营业部 晋江市青阳街道长兴路222号明鑫财富中心综合办公楼 801单元 0595-22226366 80 广东 广州东风东路证券营业部 广州市越秀区东风东路745号 020-87312382 81 深圳百花四路证券营业部 深圳市福田区百花四路长安花园裙楼路二楼 0755-83789588 82 深圳南山大道证券营业部 深圳市南山区南山大道1110-23号南海大厦A座3楼302 0755-33010678 83 韶关北江路证券营业部 韶关市浈江区北江北路1号财富广场A1317房 0751-8800808 84 广州南沙金沙路证券营业部 广州市南沙区金沙路3号北塔首层9号 020-39006922 85 广西 南宁双拥路证券营业部 南宁市青秀区双拥路40-1号东方明珠花园1栋四层 0771-2380365 八、其他有关资料 1. 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市南京东路61号4楼 签字会计师姓名 朱洪山、程岩 2. 根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，公司近三年分类评价情况为： 2013年公司被分类评价为B类BBB级证券公司； 2014年公司被分类评价为B类BBB级证券公司； 2015年公司被分类评价为A类A级证券公司。 九、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 1.主要会计数据（合并报表） 2015年 2014年 本年比 上年增减 2013年 营业收入（元） 6,745,760,224.97 3,090,984,262.41 118.24% 1,767,040,160.70 营业利润（元） 3,397,463,374.11 1,381,718,231.79 145.89% 566,875,733.76 利润总额（元） 3,414,447,439.00 1,390,907,278.56 145.48% 577,738,390.32 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,630,058,890.07 1,060,025,355.59 148.11% 480,057,377.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） 2,617,150,671.38 1,053,979,813.11 148.31% 472,108,324.67 其他综合收益的税后净额（元） 202,159,612.64 260,312,118.50 -22.34% -55,701,228.50 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,909,332,591.89 2,327,123,644.17 -267.99% -2,370,765,194.43 每股经营活动产生的现金流量净额（元） -2.00 1.19 -268.07% -1.21 基本每股收益（元/股） 1.34 0.54 148.15% 0.25 稀释每股收益（元/股） 1.34 0.54 148.15% 0.25 扣除非经常性损益后的每股收益（元/股） 1.34 0.54 148.15% 0.24 加权平均净资产收益率 26.21% 13.18% 13.03% 6.56% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率 26.08% 13.11% 12.97% 6.45% 2015年末 2014年末 本年末比 上年末增减 2013年末 资产总额（元） 74,005,950,186.73 34,655,899,160.96 113.55% 19,932,609,164.78 负债总额（元） 62,178,110,863.25 25,831,799,541.05 140.70% 12,391,055,302.35 归属于上市公司股东的净资产（元） 11,391,101,373.12 8,677,276,278.99 31.28% 7,434,348,032.99 2.主要会计数据（母公司） 2015年 2014年 本年比 上年增减 2013年 营业收入（元） 5,897,144,486.97 2,732,660,012.79 115.80% 1,516,507,475.82 营业利润（元） 3,091,740,040.58 1,293,229,624.29 139.07% 523,976,223.29 利润总额（元） 3,109,013,666.26 1,300,885,078.69 138.99% 532,987,806.19 净利润（元） 2,469,867,008.33 1,013,840,813.19 143.61% 451,460,330.33 扣除非经常性损益的净利润（元） 2,457,152,942.21 1,008,749,899.72 143.58% 444,720,939.10 其他综合收益的税后净额（元） 165,835,989.65 158,618,037.67 4.55% -55,814,391.31 经营活动产生的现金流量净额（元） -5,077,699,815.06 3,172,997,746.52 -260.03% -2,374,160,633.31 基本每股收益（元/股） 1.26 0.52 142.31% 0.23 稀释每股收益（元/股） 1.26 0.52 142.31% 0.23 加权平均净资产收益率 25.41% 12.83% 12.58% 6.21% 2015年末 2014年末 本年末比 上年末增减 2013年末 资产总额（元） 71,856,014,267.23 33,398,706,400.74 115.15% 18,855,532,589.13 负债总额（元） 60,877,780,778.32 24,938,745,947.89 144.11% 11,490,618,522.28 所有者权益总额（元） 10,978,233,488.91 8,459,960,452.85 29.77% 7,364,914,066.85 3.合并财务报表部分数据 单位：（人民币）元 项目名称 2015年末 2014年末 增减百分比 货币资金 17,452,241,574.35 8,022,734,995.27 117.53% 结算备付金 3,925,613,759.77 4,028,801,307.90 -2.56% 融出资金 10,466,316,178.69 7,573,520,936.28 38.20% 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 21,317,564,924.72 7,097,719,901.11 200.34% 买入返售金融资产 7,126,638,994.75 2,041,447,955.34 249.10% 应收款项 207,684,715.98 52,300,611.09 297.10% 应收利息 239,968,021.77 94,346,959.85 154.35% 存出保证金 1,383,750,226.96 935,650,895.66 47.89% 可供出售金融资产 9,605,863,766.91 3,190,777,289.33 201.05% 长期股权投资 431,838,939.94 345,430,194.45 25.01% 投资性房地产 14,111,406.84 14,681,130.05 -3.88% 固定资产 716,640,377.96 698,684,999.54 2.57% 无形资产 147,389,812.28 94,242,347.60 56.39% 商誉 75,920,803.93 75,920,803.93 0.00% 递延所得税资产 155,043,548.73 39,685,665.02 290.68% 其他资产 739,363,133.15 349,953,168.54 111.27% 应付短期融资款 6,634,000,000.00 1,227,180,000.00 440.59% 拆入资金 504,000,000.00 300,000,000.00 68.00% 卖出回购金融资产款 18,646,467,360.87 7,274,108,295.67 156.34% 代理买卖证券款 19,808,010,615.60 11,866,562,657.49 66.92% 应付职工薪酬 1,496,542,854.23 541,271,996.15 176.49% 应交税费 206,276,846.24 303,566,784.91 -32.05% 应付款项 274,024,388.61 195,897,090.58 39.88% 应付利息 526,897,144.32 45,313,702.24 1062.78% 预计负债 - - - 应付债券 3,710,950,589.37 1,903,108,558.88 94.99% 递延所得税负债 257,452,659.59 109,431,306.69 135.26% 其他负债 10,113,488,404.42 2,065,359,148.44 389.67% 股本 1,957,166,032.00 1,957,166,032.00 0.00% 资本公积 2,715,712,276.68 2,715,712,276.68 0.00% 其他综合收益 369,693,850.89 168,497,684.91 119.41% 盈余公积 701,728,059.41 454,741,358.58 54.31% 一般风险准备 1,403,456,118.82 909,482,717.16 54.31% 未分配利润 4,243,345,035.32 2,471,676,209.66 71.68% 项目名称 2015年 2014年 增减百分比 手续费及佣金净收入 3,709,178,866.41 1,603,234,237.90 131.36% 利息净收入 306,945,178.15 367,102,328.74 -16.39% 投资收益 2,678,676,098.29 887,309,534.38 201.89% 公允价值变动收益 33,546,262.31 219,197,296.93 -84.70% 汇兑收益 1,020,276.60 46,989.41 2071.29% 其他业务收入 16,393,543.21 14,093,875.05 16.32% 营业税金及附加 431,641,558.17 178,810,879.64 141.40% 业务及管理费 2,770,247,982.13 1,528,989,788.86 81.18% 资产减值损失 145,587,568.08 767,786.66 18861.98% 其他业务成本 819,742.48 697,575.46 17.51% 营业外收入 21,412,340.76 15,344,571.73 39.54% 营业外支出 4,428,275.87 6,155,524.96 -28.06% 所得税费用 722,303,083.24 316,261,174.72 128.39% 净利润 2,692,144,355.76 1,074,646,103.84 150.51% 4.母公司财务报表部分数据 单位：（人民币）元 项目名称 2015年末 2014年末 增减百分比 货币资金 16,043,923,035.83 7,232,830,167.98 121.82% 结算备付金 4,014,788,045.67 4,030,033,040.79 -0.38% 融出资金 10,466,316,178.69 7,573,520,936.28 38.20% 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 20,108,204,877.98 6,992,662,775.49 187.56% 买入返售金融资产 7,116,638,994.75 1,945,447,955.34 265.81% 应收款项 154,741,857.26 34,886,655.83 343.56% 应收利息 224,747,218.55 83,294,108.21 169.82% 存出保证金 1,067,760,857.30 576,506,482.60 85.21% 可供出售金融资产 7,337,008,670.54 2,038,995,141.48 259.83% 长期股权投资 3,254,551,964.82 1,998,063,219.33 62.89% 投资性房地产 119,875,098.01 123,282,184.02 -2.76% 固定资产 600,724,035.24 578,580,732.64 3.83% 无形资产 128,681,086.36 82,439,831.27 56.09% 递延所得税资产 148,915,356.38 33,816,002.49 340.37% 其他资产 1,069,136,989.85 74,347,166.99 1338.03% 应付短期融资款 6,634,000,000.00 1,227,180,000.00 440.59% 拆入资金 504,000,000.00 300,000,000.00 68.00% 卖出回购金融资产款 18,254,267,360.87 7,274,108,295.67 150.95% 代理买卖证券款 19,135,162,514.91 11,042,374,681.50 73.29% 应付职工薪酬 1,362,621,626.14 505,900,367.78 169.35% 应交税费 164,142,533.32 274,195,735.65 -40.14% 应付款项 245,888,560.61 172,756,532.34 42.33% 应付利息 526,731,062.77 45,313,702.24 1062.41% 预计负债 - - - 应付债券 3,710,950,589.37 1,903,108,558.88 94.99% 递延所得税负债 202,279,045.90 73,030,531.18 176.98% 其他负债 10,137,737,484.43 2,120,777,542.65 378.02% 股本 1,957,166,032.00 1,957,166,032.00 0.00% 资本公积 2,710,405,973.73 2,710,405,973.73 0.00% 其他综合合收益 232,527,720.66 66,691,731.01 248.66% 盈余公积 701,728,059.41 454,741,358.58 54.31% 一般风险准备 1,403,456,118.82 909,482,717.16 54.31% 未分配利润 3,972,949,584.29 2,361,472,640.37 68.24% 项目名称 2015年 2014年 增减百分比 手续费及佣金净收入 3,103,697,623.48 1,370,620,459.33 126.44% 利息净收入 218,084,822.32 251,139,583.87 -13.16% 投资收益 2,543,696,242.89 874,465,927.00 190.89% 公允价值变动收益 6,177,681.68 211,698,383.29 -97.08% 汇兑收益 1,034,085.94 46,989.41 2100.68% 其他业务收入 24,454,030.66 24,688,669.89 -0.95% 营业税金及附加 386,701,471.15 159,753,109.50 142.06% 业务及管理费 2,286,053,149.14 1,275,694,123.91 79.20% 资产减值损失 129,240,358.13 780,214.52 16464.72% 其他业务成本 3,409,467.97 3,202,940.57 6.45% 营业外收入 20,397,028.10 13,753,090.01 48.31% 营业外支出 3,123,402.42 6,097,635.61 -48.78% 所得税费用 639,146,657.93 287,044,265.50 122.66% 净利润 2,469,867,008.33 1,013,840,813.19 143.61% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,340,452,915 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 1.1237 是否存在公司债 √ 是 □ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 □ 不适用 十、境内外会计准则下会计数据差异 目前，公司暂未按照国际会计准则披露2015年度财务报告。本部分内容不适用。 十一、分季度主要财务指标 1.主要财务指标（合并报表） 单位：（人民币）元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,210,132,183.22 2,811,425,470.54 987,912,215.52 1,736,290,355.69 归属于上市公司股东的净利润 548,682,537.34 1,280,694,405.75 403,110,097.00 397,571,849.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 548,814,607.16 1,274,055,971.93 399,167,308.10 395,112,784.19 经营活动产生的现金流量净额 -2,139,961,897.14 6,472,887,317.43 -8,459,941,202.10 217,683,189.92 2. 主要财务指标（母公司） 单位：（人民币）元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,077,967,604.05 2,523,309,340.14 852,276,539.37 1,443,591,003.41 净利润 527,619,297.05 1,184,419,771.16 388,503,698.93 369,324,241.19 扣除非经常性损益的净利润 527,749,422.00 1,177,851,663.30 384,529,836.97 367,022,019.94 经营活动产生的现金流量净额 -2,273,639,787.70 6,927,626,283.12 -8,081,071,247.04 -1,650,615,063.44 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大 差异。 十二、非经常性损益项目及金额（合并报表） 单位：（人民币）元 项目名称 2015年 2014年 2013年 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准 备的冲销部分 -1,772,890.04 -3,230,355.20 740,325.38 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 10,180,068.49 10,735,472.97 2,340,573.38 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,576,886.44 1,683,929.00 7,781,757.80 小 计 16,984,064.89 9,189,046.77 10,862,656.56 减：非经常性损益的所得税影响数 4,257,557.15 2,959,511.92 2,737,914.09 扣除所得税影响后的非经常性损益 12,726,507.74 6,229,534.85 8,124,742.47 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 12,908,218.69 6,045,542.48 7,949,053.28 归属于少数股东的非经常性损益 -181,710.95 183,992.37 175,689.19 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 交易性金融资产、衍生工具及可 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资 供出售金融资产的投资收益 2,566,086,155.80 产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处置交易性金融资产 及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常 性损益。 交易性金融资产及衍生工具公 允价值变动损益 33,546,262.31 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资 产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处置交易性金融资产 及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常 性损益。 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：（人民币）元 项目名称 2015年末 2014年末 增减百分比 净资本 6,831,622,414.25 6,789,648,698.35 0.62% 净资产 10,978,233,488.91 8,459,960,452.85 29.77% 净资本/各项风险资本准备之和 291.49% 422.91% -131.42% 净资本/净资产 62.23% 80.26% -18.03% 净资本/负债 16.45% 49.43% -32.98% 净资产/负债 26.43% 61.60% -35.17% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 103.54% 37.32% 66.22% 自营固定收益类证券/净资本 300.14% 104.36% 195.78% 经纪业务风险资本准备 114,810,975.09 88,338,997.45 29.97% 自营业务风险资本准备 812,352,318.91 346,729,738.25 134.29% （未完）  |