[一季报]劲胜精密:2016年第一季度报告全文
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司2016年第一季度报告未经审计。 公司负责人王九全、主管会计工作负责人方荣水及会计机构负责人(会计主管人员)朱邓 平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,226,712,433.20 807,652,285.27 51.89% 归属于上市公司股东的净利润（元） 28,470,908.96 -73,509,955.97 138.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 20,982,132.76 -74,936,500.85 128.00% 经营活动产生的现金流量净额（元） 60,209,110.35 -23,640,740.39 354.68% 基本每股收益（元/股） 0.08 -0.37 121.62% 稀释每股收益（元/股） 0.08 -0.36 122.22% 加权平均净资产收益率 0.57% -5.05% 5.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 8,417,417,575.55 8,772,688,059.69 -4.05% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,013,266,974.09 4,983,305,051.75 0.60% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况：无。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 355,894,642 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.08 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -8,564,105.23 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,859,575.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,828,820.95 减：所得税影响额 3,635,515.26 合计 7,488,776.20 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、重大风险提示 1、市场竞争加剧的风险 近几年，随着部分东南亚国家利用劳动力优势加入消费电子制造业，行业内市场竞争趋于激烈。受到 宏观经济下行、人力成本上升等影响，塑胶产品制造业面临不利的外部环境，客户产品策略的调整、厂商 间市场竞争加剧使产品销量及毛利率下降，对公司塑胶精密结构件业务造成明显冲击，如公司不能适时推 进产品与制造的转型升级，将可能面临业绩下滑风险。 公司将继续推进产品与制造的升级，积极落实智能制造战略，通过推动高端装备制造业务、智能制造 服务业务等产能和盈利空间释放，增强公司盈利能力。 2、客户集中的风险 公司消费电子精密结构件产品以世界500强及国内百强电子企业为主要服务对象，与三星、中兴、华 为、TCL、OPPO等建立了长期稳定的战略合作关系。数控机床等制造装备业务主要以比亚迪等为服务对象。 优质的客户资源决定了公司客户集中度较高，如某一客户生产经营状况发生重大不利变化或调整合作方 式，可能影响公司当期经营业绩。 公司坚持实施大客户战略，并积极开发新客户，扩大优质的客户群体，不断优化公司客户结构；同时 通过产品和技术创新，增加新产品、新技术储备，较好地满足客户的各项需求，不断深化与新老客户的合 作，从而预防客户集中的风险。 3、成本与费用增加的风险 公司的经营成本主要包括原材料、制造成本、人力成本等，若出现原材料价格、人力成本的大幅上升， 新投资项目固定资产折旧费用、待摊费用、产品试产及人机磨合费用的过快增长，将对公司成本控制产生 不利影响。 公司将充分发挥核心竞争优势、通过推动产品与制造升级提高产品附加值，同时完善和细化成本控制 体系、持续推进经营革新、提高自动化水平，实施精细化成本控制、增强盈利能力。 4、管理风险 随着公司重大资产重组的实施完成，公司业务、机构和人员进一步扩张，对公司现有的管理团队将提 出更高的要求，公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面也将面临 更大的挑战。如果公司不能根据市场情况及时调整发展战略、发展方向及业务定位，没有同步建立起适应 未来发展所需的管理体系，形成更加完善的约束和激励机制，可能对公司的运营管理产生一定的影响。 公司将继续加强人才的培养、引进和储备，建立有效的考核与激励机制，吸引和留住优秀的技术和管 理人才；同时大力推进精益生产、加强企业文化建设，打造一个团结协作、充满活力的经营队伍，为公司 持续发展提供保障。 5、收购整合风险 公司2015年度完成发行股份及支付现金购买资产后，需在发展战略、组织建设、企业文化、客户资源、 技术创新等各个方面充分发挥协同效应，与创世纪共同发展。若公司没有同步建立起有助于实现收购整合 目标的管理体系，可能对本公司的经营业绩提升有一定的影响。 公司发行股份及支付现金购买创世纪100%股权后，将在保证创世纪运营独立的基础上积极推动双方优 势互补，资源整合，并在技术研发、市场推广、资本与平台运作等多个重要方面实现更充分的合作，发挥 协同效应，降低整合风险。 6、商誉减值风险 截至报告期末，公司发行股份及支付现金购买资产形成的商誉为16.54亿元。根据《企业会计准则》 规定，本次交易形成的商誉不作摊销处理，但需要在未来每年年度终了进行减值测试。如果创世纪未来经 营状况恶化，将存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。公司将利用与创世纪在技术、 人员、市场、资金等方面的互补性进行资源整合，力争通过发挥协同效应，保持并提高创世纪的竞争力， 尽可能降低商誉减值风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,396 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 劲辉国际企业有限公司 境外法人 29.08% 103,500,000 0 质押 41,000,000 夏军 境内自然人 10.75% 38,244,446 38,244,446 何海江 境内自然人 5.24% 18,640,555 18,640,555 凌慧 境内自然人 2.38% 8,477,357 8,477,357 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞惠利灵活配置混合型 证券投资基金 境内非国有法人 2.29% 8,147,916 8,147,916 北京创恒鼎盛科技有限公司 境内非国有法人 2.11% 7,521,154 7,521,154 深圳市创世纪投资中心(有限合伙) 境内非国有法人 2.04% 7,249,104 7,249,104 东莞晨星实业投资有限公司 境内非国有法人 1.79% 6,380,263 0 质押 6,380,263 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.32% 4,700,000 4,700,000 浙商证券资管－光大银行－浙商汇金灵活定增集合资产管理 计划 境内非国有法人 1.06% 3,760,577 3,760,577 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 劲辉国际企业有限公司 103,500,000 人民币普通股 103,500,000 东莞晨星实业投资有限公司 6,380,263 人民币普通股 6,380,263 国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发12号资产管理计划 3,656,823 人民币普通股 3,656,823 中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业混合型证券投资基金 3,500,000 人民币普通股 3,500,000 王文霞 2,825,500 人民币普通股 2,825,500 新余市嘉众实业投资有限公司 2,700,000 人民币普通股 2,700,000 吴国栋 1,728,200 人民币普通股 1,728,200 中国农业银行股份有限公司－中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金 1,389,400 人民币普通股 1,389,400 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,072,692 人民币普通股 1,072,692 文萍 1,056,432 人民币普通股 1,056,432 上述股东关联关系或一致行动的说明 根据《上市公司收购管理办法》，持有公司5%以上股份的夏军先生 与其配偶凌慧，以及由夏军先生控制的深圳市创世纪投资中心（有限合 伙）构成一致行动人。前述一致行动人之间，分别构成关联关系。 除前述情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 上述公司股东未有通过信用账户持有公司股份的情形。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售 股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售 股数 限售 原因 拟解除 限售日期 王建 202,500 0 0 202,500 高管 锁 定股 高管股份 按照期初 持股数量 的75%锁定 王琼 162,000 0 0 162,000 钱程 139,500 0 0 139,500 方荣水 67,500 0 0 67,500 东莞晨星实业投资有限公司 6,380,263 6,380,263 0 0 非公 开发 行机 构类 限售 股 已于2016 年3月18 日解除限 售 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,072,692 1,072,692 0 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－团体分红 357,563 357,563 0 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红 893,907 893,907 0 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司－万能－个人万能 178,781 178,781 0 0 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品-013C-CT001深 1,072,689 1,072,689 0 0 财通基金－工商银行－富春定增57号资产管理计划 429,468 429,468 0 0 财通基金－工商银行－富春定增92号资产管理计划 173,832 173,832 0 0 财通基金－工商银行－富春定增125号资产管理计划 644,203 644,203 0 0 财通基金－工商银行－广发1号资产管理计划 644,203 644,203 0 0 财通基金－工商银行－增益1号资产管理计划 81,804 81,804 0 0 财通基金－工商银行－富春定增208号资产管理计划 1,278,179 1,278,179 0 0 财通基金－工商银行－财通定增1号资产管理计划 81,804 81,804 0 0 财通基金－光大银行－富春120号资产管理计划 122,705 122,705 0 0 财通基金－光大银行－安信定增3号资产管理计划 122,705 122,705 0 0 财通基金－光大银行－富春源通定增2号资产管理计划 204,509 204,509 0 0 财通基金－光大银行－财通基金－富春分级型定增宝1号资产管理计 划 296,538 296,538 0 0 财通基金－光大银行－财通基金－顺金财富定向增发8号资产管理计 划 102,254 102,254 0 0 财通基金－光大银行－财通基金－开元定增1号资产管理计划 173,832 173,832 0 0 财通基金－光大银行－财通基金－富春定增120号资产管理计划 122,705 122,705 0 0 财通基金－光大银行－安信定增5号资产管理计划 122,705 122,705 0 0 财通基金－兴业银行－上海新方程股权投资管理有限公司 327,214 327,214 0 0 国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发11号资产管理计划 6,379,676 6,379,676 0 0 国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发12号资产管理计划 4,256,823 4,256,823 0 0 夏军 38,244,446 0 0 38,244,446 发行 股份 及支 付现 金购 买资 产的 非公 开发 行限 售股 自上市首 日2015年 12月21日 起12个月 后逐年分 批解锁 何海江 18,640,555 0 0 18,640,555 凌慧 8,477,357 0 0 8,477,357 深圳市创世纪投资中心（有限合伙） 7,249,104 0 0 7,249,104 钱业银 3,227,175 0 0 3,227,175 贺洁 2,420,382 0 0 2,420,382 董玮 2,420,382 0 0 2,420,382 财通基金-工商银行-富春定增添利27号资产管理计划 141,022 0 0 141,022 自上市首 日2015年 12月30日 起12个月 后 财通基金-工商银行-富春定增528号资产管理计划 250,705 0 0 250,705 财通基金-光大银行-富春定增578号资产管理计划 720,777 0 0 720,777 财通基金-光大银行-富春定增531号资产管理计划 626,763 0 0 626,763 财通基金-工商银行-上善富春定增2号资产管理计划 250,705 0 0 250,705 财通基金-宁波银行-长城证券股份有限公司 156,691 0 0 156,691 财通基金-兴业银行-富春定增536号资产管理计划 115,951 0 0 115,951 财通基金-工商银行-恒增专享2号资产管理计划 313,381 0 0 313,381 财通基金-工商银行-财通基金-富春定增增利6号资产管理计划 470,072 0 0 470,072 财通基金-工商银行-恒增专享5号资产管理计划 752,115 0 752,115 财通基金-工商银行-恒增专享3号资产管理计划 758,383 0 0 758,383 财通基金-工商银行-富春定增593号资产管理计划 235,036 0 0 235,036 财通基金-工商银行-富春定增428号资产管理计划 344,720 0 0 344,720 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增增利7号资产管理计划 877,468 0 877,468 财通基金-兴业银行-财通定增7号资产管理计划 470,072 0 0 470,072 财通基金-包商银行-包商定增3号资产管理计划 188,029 0 0 188,029 财通基金-上海银行-富春定增350号资产管理计划 313,381 0 0 313,381 财通基金-光大银行-富春定增275号资产管理计划 285,177 0 0 285,177 财通基金-招商银行-北京永安财富投资基金管理有限公司 783,454 0 0 783,454 财通基金-工商银行-富春定增添利19号资产管理计划 313,381 0 0 313,381 财通基金-工商银行-富春定增363号资产管理计划 626,763 0 0 626,763 自上市首 日2015年 12月30日 起12个月 后 财通基金-光大银行-睿鑫定增1号资产管理计划 156,691 0 0 156,691 财通基金-光大银行-睿鑫定增2号资产管理计划 250,705 0 0 250,705 财通基金-浦发银行-浦金定增1号资产管理计划 282,043 0 0 282,043 财通基金-中国银行-财通基金-富春中益定增1号资产管理计划 313,381 0 0 313,381 财通基金-平安银行-华安证券股份有限公司 313,381 0 0 313,381 财通基金-平安银行-东吴创新资本管理有限责任公司 626,763 0 0 626,763 财通基金-工商银行-富春定增166号资产管理计划 156,691 0 0 156,691 财通基金-工商银行-富春定增188号资产管理计划 62,676 0 0 62,676 财通基金-工商银行-富春定增430号资产管理计划 125,353 0 0 125,353 财通基金-工商银行-富春定增408号资产管理计划 106,550 0 0 106,550 财通基金-工商银行-富春定增409号资产管理计划 141,022 0 0 141,022 财通基金-工商银行-富春定增669号资产管理计划 109,683 0 0 109,683 财通基金-工商银行-恒增专享6号资产管理计划 329,050 0 0 329,050 财通基金-宁波银行-上海向日葵投资有限公司 94,014 0 0 94,014 财通基金-工商银行-深圳中证金葵花基金管理有限公司 94,014 0 0 94,014 财通基金-工商银行-富春定增415号资产管理计划 94,014 0 0 94,014 财通基金-工商银行-投乐定增1号资产管理计划 1,538,703 0 0 1,538,703 北京创恒鼎盛科技有限公司 7,521,154 0 0 7,521,154 中国工商银行股份有限公司-华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资 基金 8,147,916 0 0 8,147,916 兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投资基金 4,700,000 0 0 4,700,000 兴业银行股份有限公司-兴全全球视野股票型证券投资基金 2,460,000 0 0 2,460,000 兴业银行股份有限公司-兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式 证券投资基金 628,441 0 0 628,441 招商银行股份有限公司-兴全合润分级混合型证券投资基金 940,000 0 0 940,000 招商银行股份有限公司-兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 626,000 0 0 626,000 兴业全球基金-工商银行-同方全球人寿保险有限公司 47,000 0 0 47,000 浙商证券资管-光大银行-浙商汇金灵活定增集合资产管理计划 3,760,577 0 0 3,760,577 浙商证券资管-光大银行-浙商金惠聚焦定增2号集合资产管理计划 313,381 0 0 313,381 浙商证券-工行-浙商汇金精选定增集合资产管理计划 3,666,562 0 0 3,666,562 北京恒天财富投资管理有限公司 407,396 0 0 407,396 合计 153,779,162 25,521,054 0 128,258,108 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 1、资产负债表原因分析 （1）货币资金：报告期末余额为98,390.03万元，较年初减少57,842.45万元，下降37.02%，主要 是公司支付发行股份及支付现金购买创世纪100%股权的现金对价。 （2）应收利息：报告期末余额为97.27万元，较年初增加84.07万元，增长637.30%，主要为公司定 期存款增加。 （3）其他应收款：报告期末余额为13,286.79万元，较年初增加3,908.50万元，增长41.68%，主要 是支付融资租赁保证金及出口退税额增加。 （4）开发支出：报告期末余额为109.24万元，较年初减少286.73万元，下降72.41%，主要是公司 部分研发项目转入无形资产。 （5）短期借款：报告期末余额为30,358.29万元，较年初减少13,247.39万元，下降30.38%，主要 是公司偿还前期借款。 （6）预收款项：报告期末余额为3,598.49万元，较年初减少3,614.06万元，下降50.11%，主要是 公司前期收到货款本期确认收入。 （7）应交税费：报告期末余额为-6,464.52万元，较年初增加3,950.84万元，增长37.93%，主要是 公司本期收到出口退税款。 （8）其他应付款：报告期末余额为16,345.24万元，较年初减少40,260.83万元，下降71.12%，主 要是公司支付发行股份及支付现金购买创世纪100%股权的现金对价。 （9）长期借款：报告期末余额为5,700.00万元，较年初减少5,300.00万元，下降48.18%，主要是 公司偿还前期借款。 （10）递延收益：报告期末余额为1,769.97万元，较年初增加2,204.28万元，增长507.53%，主要 是收到的政府补助增加。 （11）专项储备：报告期末余额为101.56万元，较年初增加75.57万元，增长290.70%，主要是公司 计提了安全生产专项储备。 （12）其他综合收益：报告期末余额为-51.40万元，较年初增加32.72万元，增长38.89%，主要是 外币报表折算差额所致。 2、利润表原因分析 （1）营业收入：报告期为122,671.24万元，较上年同期增加41,906.01万元，增长51.89%，主要是 公司金属精密结构件营业收入增加、新增创世纪数控机床等高端装备营业收入。 （2）营业成本：报告期为97,694.37万元，较上年同期增加25,858.00万元，增长36.00%，主要是 随着营业收入规模的扩大而相应增加。 （3）管理费用：报告期为16,194.79万元，较上年同期增加4,230.44万元，增长35.36%，主要是公 司研发费用增加、新增子公司创世纪的费用。 （4）资产减值损失：报告期为133.84万元，较上年同期增加631.42万元，增长126.90%，主要是公司 计提应收账款坏账准备。 （5）营业利润：报告期为4,133.32万元，较上年同期增加11,478.22万元，增长156.27%，主要是 公司合并创世纪及收入增加所致。 （6）营业外收入：报告期为2,096.26万元，较上年同期增加1,702.35万元，增长432.17%，主要是 供应商品质扣款及收到政府补助所致。 （7）营业外支出：报告期为983.83万元，较上年同期增加758.69万元，增长336.97%，主要是公司 处置资产损失。 （8）利润总额：报告期为5,245.75万元，较上年同期增加12,421.89万元，增长173.10%，主要是 公司合并创世纪及营业收入增加所致。 （9）所得税费用：报告期为2,398.14万元，较上年同期增加2,202.40万元，增长1,125.19%，主要 是报告期内合并创世纪所增加的所得税费用。 （10）净利润：报告期为2,847.61万元，较上年同期增加10,219.49万元，增长138.63%，主要是公 司新增创世纪数控机床等高端装备业务所致。 3、现金流量表原因分析 （1）报告期经营活动产生的现金流量净额为6,020.91万元，较上年同期增加8,384.99万元，增长 354.68%，主要是报告期内公司营业收入增长、前期应收账款和应收票据到期收回。 （2）报告期投资活动产生的现金流量净额为-44,872.10万元，较上年同期减少38,167.15万元，下 降569.24%，主要是公司支付发行股份及支付现金购买创世纪100%股权的现金对价。 （3）报告期筹资活动产生的现金流量净额为-19,020.38万元，较上年同期减少82,255.95万元，下 降130.08%，主要是报告期内公司偿还前期借款所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2016年第一季度，公司金属、粉末冶金、强化光学玻璃等消费电子产品精密结构件项目及数控机床等 高端装备制造业务的营业收入呈现稳步增长。公司金属精密结构件产品实现营业收入 33,050.98万元，同 比增长137.69 %；粉末冶金精密结构件产品实现营业收入2,926.45万元，同比增长 37%；强化光学玻璃产 品实现营业收入9,138.07万元，同比增长26.38%；报告期新增数控机床等高端装备制造业务实现营业收入 29,420.72万元。 报告期内，公司实现营业收入122,671.24万元，比上年同期增长51.89%；营业利润4,133.32万元，比 上年同期增长156.27%；归属于上市公司股东的净利润2,847.09万元，比上年同期增长138.73%。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理 人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 单位：元 供应商名称 2016年第一季度采购金额（不含税） 占总采购额比例 第一名 24,658,504.99 2.70% 第二名 22,810,983.91 2.50% 第三名 22,535,559.75 2.47% 第四名 19,378,266.25 2.13% 第五名 18,482,849.68 2.03% 合计 107,866,164.58 11.83% 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 单位：元 客户名称 2016年第一季度营业收入 占营业收入比例 第一名 200,964,237.22 16.38% 第二名 129,840,256.17 10.58% 第三名 101,422,527.49 8.27% 第四名 64,689,155.82 5.27% 第五名 37,904,226.27 3.09% 合计 534,820,402.97 43.59% 年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司紧密围绕年初制定的经营计划，推进各项工作的达成、深化落实转型升级战略。 1、消费电子产品精密结构件业务重点推动工作 2016年第一季度，公司重点推动金属精密结构件产能释放，金属精密结构件营业收入33,050.98万元， 占消费电子精密结构件营业收入比为35.44%，毛利率保持稳定；公司继续加强粉末冶金、强化光学玻璃等 精密结构件生产方式改良，报告期内共实现营业收入12,064.52万元，占消费电子精密结构件营业收入比 为12.94%。公司塑胶以外的精密结构件业务营业收入稳步增长，呈现良好的发展趋势。 公司不断深化与现有客户的合作，积极促进公司产品在智能穿戴设备、虚拟现实等领域的应用。目前， 公司已为HTC的虚拟现实设备提供精密结构件产品。 2、高端装备制造业务重点推动工作 2016年第一季度，创世纪继续加大钻铣攻牙加工中心的客户开发力度，持续扩大了钻铣攻牙加工中心 市场占有率，最大化替代进口设备；高光机、玻璃精雕机已完成前期研发并小批量试产，目前已具备批量 生产能力，其中，玻璃精雕机已批量获得客户的订单；2.5D扫光等设备、3D热压玻璃设备、陶瓷加工设备 等产品均在积极开发中。 3、智能制造服务业务重点推动工作 2016年第一季度，公司继续推动国家智能制造示范点建设，根据公司实际情况和精益生产需要，有序 开展“机器换人”和智能工厂建设工作。报告期内，公司积极宣传、总结智能制造示范点建设经验，引进 及储备智能制造领域专业人才，打造智能工厂建设服务的品牌形象、进一步强化智能制造服务能力。 4、持续强化研发创新能力 2016年第一季度，公司继续发挥创新平台及人才团队作用，加快新技术、新材料、新工艺等的开发和 应用进程。报告期内，公司获得授权专利39项，其中包括14项发明专利，25项实用新型专利；获得受理专 利46项，其中包括16项发明专利，28项实用新型专利,2项外观设计专利。公司参与起草的《JB/T 7675-2016 往复真空泵》、《JB/T 7675-2016 真空磁流体动密封件》、《JB/T 12585-2016 真空技术 磁悬浮分子泵》、 《JB/T 12586-2016真空技术 湿式罗茨真空泵》4项行业标准已获国家工业和信息化部批准并发布。 5、进一步完善内部管理 2016年第一季度，公司通过制定和完善各项具体制度，改良管理和业务流程；落实精益生产方案，精 简人力，提高业务流程的信息化程度；强化成本责任制管理，实施精细化费用控制，致力于提升经营效益。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用 关于对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素，请见本报告“第二节 公司基本情况·二、重大 风险提示”。 第四节 重要事项 一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕 的承诺事项 承诺来源 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 股权激励承诺 东莞劲胜精密 组件股份有限 公司 其他 承诺 2011年12月9日公司召开的2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于〈东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划（草 案修订稿）〉的议案》等议案，公司承诺：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助， 包括为其贷款提供担保。 2011年 12月09 日 股权激 励计划 实施期 间 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 根据2014年6月25日公司召开的2013年度股东大会审议通过的《关于〈东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划（二 期）（草案）及其摘要〉的议案》等议案，公司承诺：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供担保。 2014年 06月25 日 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺：不适用。 资产重组时所作承 诺 劲辉国际企业 有限公司；王九 全 其他 承诺 公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺： 1、在本次交易完成后，本承诺人将继续维护劲胜精密的独立性，保证劲胜精密（包括深圳市创世纪机械有限公司在内的各子公司） 人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立。 2、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。 2015年 08月02 日 长期有 效 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺： 1、本承诺人将不利用控股股东或实际控制人的地位影响劲胜精密的独立性，并将保持劲胜精密在资产、人员、财务、业务和机构 等方面的独立。截至本承诺函出具之日，除已经披露的情形外，本承诺人以及本承诺人投资或控制的企业与劲胜精密不存在其他重大关 联交易。 2、本承诺人承诺将尽可能地避免和减少与劲胜精密之间将来可能发生的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交 易以及其他持续经营所发生的必要的关联交易，在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本承诺人承诺将遵循市场公正、 公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照劲胜精密公司章程、有关法律法规和《上市规则》等有关规定履行信息披露 义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害劲胜精密及其他股东的合法权益。 3、本承诺人将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及劲胜精密章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对 有关涉及本承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。本承诺人承诺杜绝一切非法占用劲胜精密的资金、资产的行为。 2015年 08月02 日 长期有 效 4、本承诺人有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本承诺人控制的其他企业（劲胜精密及其子公司除外），本承诺人将在合法权 限范围内促成本承诺人控制的其他企业履行规范与劲胜精密之间己经存在或可能发生的关联交易的义务。 5、如因本承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给劲胜精密造成一切损失和后果，本承诺人承担赔偿责任。 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺： 1、本承诺人及本承诺人控制的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与劲胜精密及其子公司、创世纪现有及将来从事的业 务构成同业竞争的任何活动； 2、本承诺人并未直接或间接拥有从事与公司可能产生同业竞争的其他企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益，将来 也不会直接或间接投资、收购竞争企业； 3、本承诺人及本承诺人控制的其他企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本承诺人 将立即通知公司，并将该等商业机会让与公司； 4、本承诺人及本承诺人控制的其他企业将不向其业务与公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺 流程、销售渠道等商业秘密； 5、本承诺人承诺不利用本承诺人作为控股股东或实际控制人的地位和对劲胜精密的实际控制能力，损害劲胜精密以及劲胜精密其 他股东的权益； 6、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。 2015年 08月02 日 长期有 效 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 夏军、凌慧、深 圳市创世纪投 资中心（有限合 伙）、钱业银、 何海江、贺洁、 董玮 其他 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺： 1、夏军、凌慧、创世纪投资构成一致行动人。 2、除夏军、凌慧、创世纪投资外，其他承诺人保证截至发行股份及支付现金购买资产协议签署之日相互之间均不存在通过协议或 其他安排从而构成一致行动人关系的情形。 3、夏军、凌慧、创世纪投资保证截至发行股份及支付现金购买资产协议签署之日与其他承诺人之间不存在通过协议或其他安排从 而构成一致行动人关系的情形。 2015年 08月02 日 长期有 效 其他 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺：本次重组完成后，本承诺人作为劲胜精密的股东，将继续保证劲胜精密在业务、 资产、机构、人员、财务方面的独立性。 2015年 08月02 日 长期有 效 夏军、凌慧、何 海江、深圳市创 世纪投资中心 （有限合伙） 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺： 1、本承诺人及本承诺人控制或影响的企业将尽量避免和减少与劲胜精密及其控股和参股公司之间的关联交易，对于劲胜精密及其 控股和参股公司能够通过市场与独立第三方之间发生的交易，将由劲胜精密及其控股和参股公司与独立第三方进行。本承诺人及本承诺 人控制或影响的其他企业将严格避免向劲胜精密及其控股和参股公司拆借、占用劲胜精密及其控股和参股公司资金或采取由劲胜精密及 其控股和参股公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。 2、对于本承诺人及本承诺人控制或影响的企业与劲胜精密及其控股和参股公司之间必需的一切交易行为，均将严格遵守市场原则， 2015年 08月02 日 长期有 效 占用 方面 的承 诺 本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。交易定价有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价的，执行市场公允价格； 没有政府定价且无可参考市场价格的，按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。 3、本承诺人及本承诺人控制或影响的企业与劲胜精密及其控股和参股公司之间的关联交易将严格遵守劲胜精密章程、关联交易管 理制度等规定履行必要的法定程序。在劲胜精密权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务；对须报经有权机构审议的关 联交易事项，在有权机构审议通过后方可执行。 4、本承诺人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使劲胜精密及其控股和参股公司承担任何不正当的义务。如果因违反上 述承诺导致劲胜精密或其控股和参股公司损失或利用关联交易侵占劲胜精密或其控股和参股公司利益的，劲胜精密及其控股和参股公司 的损失由本承诺人承担。 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺： 1、截至本承诺函出具之日，本承诺人没有以任何形式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人直接或间接投资、合资或联 营）从事与劲胜精密、创世纪及其控股和参股公司的主营业务存在竞争或可能构成竞争的业务活动。 2、本次重组完成后，本承诺人不会以任何方式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人直接或间接投资、合资或联营）参 与或进行与劲胜精密及其控股和参股公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务活动。 3、本承诺人若违反上述承诺，将立即停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务，同时，按照劲胜精密的要求，将相竞争的业务转 于劲胜精密经营或者转让给无关联第三方，并对未履行本承诺函所作的承诺而给劲胜精密及其控股和参股公司造成的一切损失和后果承 担赔偿责任。 2015年 08月02 日 长期有 效 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 业绩 承诺 及补 偿安 排 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺：如在2015年度内完成本次收购，补偿义务人承诺标的公司补偿期间2015年度、 2016年度、2017年度实现的净利润不低于22,638.96万元、25,189.11万元、27,142.20万元；如在2016年度内完成本次收购，补偿 义务人承诺标的公司补偿期间2016年度、2017年度、2018年度实现的净利润不低于25,189.11万元、27,142.20万元、29,242.40万 元。上述净利润指经审计机构审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。 如创世纪在补偿期间未能实现承诺净利润数，则由补偿义务人按照《盈利预测补偿与奖励协议》规定的方式对公司进行补偿。在补 偿期间届满时，公司聘请审计机构对标的公司进行减值测试，并出具《减值测试报告》。若标的公司的减值额大于补偿义务人已补偿总 额（指已补偿股份总数×本次发行股份价格+已补偿现金金额），则补偿义务人按照《盈利预测补偿与奖励协议》规定的方式对公司进行 补偿。 2015年 08月02 日 长期有 效 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 贺洁、董玮 股份 限售 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方贺洁、董玮承诺： 1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份2,420,382股自股份发行结束之日起12个月内不得转让，并分期解锁。 （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满12个月（即锁定期一），本人可以解除锁定的股份数量为242,038股。 （2）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满24个月（即锁定期二），本人增加可以解除锁定的股份数量为726,114股。 2015年 12月21 日 2018年 12月21 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 （3）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满36个月（即锁定期三），本人增加可以解除锁定的股份数量为1,452,230股。 2、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致本人所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份不得 转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人取得为本次收购发行的股份时， 对本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本人通过本次收购取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起36个月 内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确定的股票限售期为准。 诺，未有 违反承诺 的情形。 钱业银 股份 限售 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方钱业银承诺： 1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份3,227,175股自股份发行结束之日起12个月内不得转让，并分期解锁。 （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满12个月（即锁定期一），本人可以解除锁定的股份数量为为322,717股。 （2）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满24个月（即锁定期二），本人增加可以解除锁定的股份数量为968,152股。 （3）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满36个月（即锁定期三），本人增加可以解除锁定的股份数量为1,936,306股。 2、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致本人所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份不得 转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人取得为本次收购发行的股份时， 对本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本人通过本次收购取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起36个月 内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确定的股票限售期为准。 2015年 12月21 日 2018年 12月21 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 深圳市创世纪 投资中心（有限 合伙） 股份 限售 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方创世纪投资承诺： 1、本次交易完成后，本企业通过本次交易取得的劲胜精密股份7,249,104股自股份发行结束之日起12个月内不得转让，并分期解 锁。 （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满12个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本企业可以解除锁定的股 份数量为724,910股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本企业锁定期一的可解锁股份数—本企业已 补偿股份数> 0，则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。 （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满24个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本企业增加可以解除锁定 的股份数量为2,174,731股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本企业锁定期一与锁定期二的可解锁 股份数之和—本企业已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期二届满时解除锁定。 （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满36个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本企业增 加可以解除锁定的股份数量为4,349,463股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本企业通过本次交易 取得的上市公司股份之和—本企业已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。 2、本次交易完成后，如果夏军被选举为劲胜精密董事，则夏军担任劲胜精密董事期间及离职后，本企业所持劲胜精密股份解锁转 2015年 12月21 日 2018年 12月21 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 让时，优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关规定。 3、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份 不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发 行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股 份发行结束之日起36个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确 定的股票限售期为准。 何海江 股份 限售 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方何海江承诺： 1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份18,640,555股自股份发行结束之日起12个月内不得转让，并分期解 锁。 （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满12个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人可以解除锁定的股份 数量为1,864,055股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿 股份数> 0，则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。 （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满24个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人增加可以解除锁定的 股份数量为5,592,166股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份 数之和—本人已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期二届满时解除锁定。 （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满36个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本承诺人 增加可以解除锁定的股份数量为11,184,334股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人通过本次交 易取得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。 2、本次交易完成后，如果本人被选举为劲胜精密董事，则本人担任劲胜精密董事期间及离职后，本人所持劲胜精密股份解锁转让 时，优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关规定。 3、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份 不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发 行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股 份发行结束之日起36个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确 定的股票限售期为准。 2015年 12月21 日 2018年 12月21 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 凌慧 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方凌慧承诺： 1、本承诺人通过本次交易取得的劲胜精密股份8,477,357股自股份发行结束之日起12个月内不得转让，并分期解锁。 股份 限售 承诺 （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满12个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人可以解除锁定的股份 数量为847,735股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿股 份数> 0，则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。 （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满24个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人增加可以解除锁定的 股份数量为2,543,207股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份 数之和—本人已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期二届满时解除锁定。 （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满36个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人增加 可以解除锁定的股份数量为5,086,415股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人通过本次交易取得 的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。 2、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份 不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发 行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股 份发行结束之日起36个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确 定的股票限售期为准。 2015年 12月21 日 2018年 12月21 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 夏军 股份 限售 承诺 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方夏军承诺： 1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份中的25,817,409股自股份发行结束之日起36个月内不得转让；本人 通过本次交易取得的其他劲胜精密股份12,427,037股自股份发行结束之日起12个月内不得转让，并分期解锁。 （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满12个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人可以解除锁定的股份 数量为3,728,111股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿 股份数>0，则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。 （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满24个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人增加可以解除锁定的 股份数量为8,698,926股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份 数之和—本人已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期二届满时解除锁定。 （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满36个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计 年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不需要进行股份补偿的，本人增加 2015年 12月21 日 2018年 12月21 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 可以解除锁定的股份数量为25,817,409股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人通过本次交易取 得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。 2、本次交易完成后，如果本人被选举为劲胜精密董事，则本人担任劲胜精密董事期间及离职后，本人及本人控制的创世纪投资所 持劲胜精密股份解锁转让时，优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关规定。 3、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份 不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发 行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股 份发行结束之日起36个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确 定的股票限售期为准。 北京创恒鼎盛 科技有限公司、 财通基金管理 有限公司、华泰 柏瑞基金管理 有限公司、兴业 全球基金管理 有限公司、浙江 浙商证券资产 管理有限公司 股份 限售 承诺 公司募集配套资金非公开发行股票认购对象承诺：本公司作为合格投资者参与劲胜精密非公开发行股票，认购劲胜精密股票。根据 《证券发行与承销管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法规规定，本 公司郑重承诺：自劲胜精密非公开发行股票新增股份上市首日起，本公司在本次非公开发行过程中认购的劲胜精密股票十二个月内不予 转让。 2015年 12月30 日 2016年 12月30 日 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 诺，未有 违反承诺 的情形。 首次公开发行或再 融资时所作承诺 王九全、王建、 王琼、钱程 股份 限售 承诺 公司董事王九全、王建承诺：在本人任职期间，每年转让通过劲辉国际间接持有的发行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总 数的25%，离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。 公司董事、高级管理人员王琼，高级管理人员钱程承诺：在本人任职期间，每年转让通过嘉众实业间接持有的发行人股份不超过本 人间接持有的发行人股份总数的25%，离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。 2010年 05月20 日 长期有 效 劲辉国际企业 有限公司；王九 全 其他 承诺 公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺：除在该承诺函生效日前所进行的生产经营活动以外，本人/本公司及下属公司不 会在中国境内或境外的任何地方直接或间接参与或进行与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争的任何活动；对于本人/本公司及 下属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争 的任何资产及其业务，本人/本公司及下属公司在此同意授予股份公司不可撤销的优先收购权，股份公司有权随时根据其业务经营发展 需要，通过自有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权，将本人/本公司及下属公司的 上述资产及业务全部纳入股份公司。 2009年 09月04 日 长期有 效 报告期 内，承诺 人均严格 履行承 劲辉国际企业 其他 公司控股股东劲辉国际、实际控制人王九全承诺：如发行人在租赁期内因租赁厂房拆迁、毁损或者其他原因致使租赁终止、生产经 2010年 长期有 有限公司；王九 全 承诺 营受到影响等导致经济损失，本公司/本人将全额予以补偿。 04月27 日 效 诺，未有 违反承诺 的情形。 劲辉国际企业 有限公司 其他 承诺 公司控股股东劲辉国际承诺：发行人自2010年1月1日起为其职工缴纳住房公积金，如住房公积金管理中心向发行人追缴2010年 1月1日之前应当为其职工缴纳的住房公积金，劲辉国际将予以全额承担。 2010年 01月01 日 长期有 效 东莞晨星实业 投资有限公司、 国联安基金管 理有限公司、财 通基金管理有 限公司、太平洋 资产管理有限 责任公司 股份 限售 承诺 公司非公开发行股票4名认购对象承诺：本公司在本次非公开发行过程中认购的劲胜精密股票自上市首日起12 个月内不予转让。 2015年 03月18 日 2016年 3月18 日 其他对公司中小股 东所作承诺 劲辉国际企业 有限公司 股份 增持 承诺 公司控股股东劲辉国际基于对公司未来发展前景的信心，计划于本次股票复牌后十二个月内通过包括但不限于深圳证券交易所交易 系统或证券公司、基金公司的定向资产管理计划或参与公司定向增发增持公司股票，增持金额不低于人民币 2400 万元。控股股东或实 际控制人本次增持的公司股票 6 个月内不得转让。 2015年 07月09 日 自2015 年8月 17日股 票复牌 至2016 年8月 17日 处于承诺 履行期 内。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行 完毕的，应当详细 说明未完成履行的 具体原因及下一步 的工作计划 报告期内，公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方未有超期未履行承诺事项。 二、募集资金使用情况对照表 1、非公开发行股票募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 59,286.80 报告期已投入募集资金总额 0.00 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 59,441.40 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进 度(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生重大 变化 消费电子产品金属CNC精密结构件扩建项目 否 50,000.00 47,182.55 0.00 47,182.55 100.00% 2015年12月 952.71 -- 否 补充流动资金项目 否 10,000.00 12,258.85 0.00 12,258.85 100.00% -- -- -- 否 承诺投资项目合计 -- 60.000.00 59,441.40 0.00 59,441.40 100.00% -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 消费电子产品金属CNC精密结构件扩建项目于2015年12月建成，现处于达产期。项目预计收益为项目建成完全达产后的年度效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内公司项目可行性未发生重大变化。 募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期内无此项。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期内无此项。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，公司使用募集资金置换预先已投入消费电子产品金属CNC精密结构件扩建项目的2,118.825 万元自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内无此项。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司将非公开发行股票募集资金投资项目消费电子产品金属CNC精密结构件扩建项目节 余资金2,817.45万元及募集资金账户产生的利息收入143.08万元（因账户利息收入影响，该金额与销户时核算的金额有差异）永久补充流 动资金。 公司在消费电子产品金属 CNC 精密结构件扩建项目实施过程中，从自身技术优势和经验出发，结合公司设备配置和项目的实际情况，在 设备购置时以具有综合优势的国产设备为主；本着节余、合理及有效的原则，公司对该项目的各个环节进行了优化，严格控制该项目的各项 支出，从而有效降低了项目成本和费用，使得该项目募集资金节余 2,817.45万元。 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2015年12月，公司非公开发行股票募集资金已全部使用完毕。 募集资金使用及披露中的问题或其他情况 本报告期内无此项。 2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 146,981.30 本季度投入募集资金总额 79,550.79 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 99,550.79 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进 度(3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本报告期实现 的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 支付现金对价 否 50,000 50,000 39,548.90 39,548.90 79.10% -- -- -- -- -- 自动化无人生产车间建设项目 否 32,000 32,000 0 0 0.00% 2016年12月 建设期 建设期 建设期 否 研发中心建设项目 否 5,000 5,000 0 0 0.00% 2016年12月 建设期 建设期 建设期 否 补充标的公司流动资金 否 15,000 15,013.32 15,013.32 15,013.32 100.00% -- （未完）  |