[发行]安信目标债：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
收益 债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2016 年 第 1 号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 2016 年 3 月 25 日 重要提示 安信目标收益债券型证券投资基金的募集申请 于 2012 年 8 月 7 日经中国证监会证监许 可 [ 2012 ] 1068 号文核准。 本基金基金合同于 2012 年 9 月 25 日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《 中国人民 共和国证券投资 基金法》、《 公开募集 证券投资基金 运作 管理 办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 6 年 3 月 25 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 201 5 年 12 月 3 1 日（财务数据 已 经 审计） 。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：王阳 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 38.72% 安信证券股份有限公司 33 % 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71 % 中广核财务有限责任公司 8.57% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理。现任中国五矿 集团公司总经理助理、中国五矿集团公司金融业务中心总经理、五矿资本控股有限公司董事、 总经理和党委书记、五矿集团财务有限责任公司董事长、五矿资本（香港）有限公司董事长、 五矿国际信托有限公司董事长、五矿证券有限公司董事长、五矿经易期货有限公司董事长、 隆茂投资有限公司副董事长、中国外贸金融租赁有限公司副董事长、工银安盛人寿保险有限 公司副董事长、中国五金制品有限公司董事、青海中地矿资源开发有限公司执行董事。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理。现任五矿资本控股有限公司副总经理及资本运营部总经理、五矿鑫扬（上海） 投资管理有限公司董事长、五矿国际信托有限公司董事、五矿证券有限公司董事、五矿经易 期货有限公司董事、五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理。现任深圳市帕拉丁资本管理有限 公司资本市场部董事总经理。 李宏蕾先生，董事，会计硕士。历任深圳华强集团有限公司财务结算中心投融资经理， 中广核财务有限责任公司信贷业务高级经理、总经理部秘书和投资银行业务高级经理，中国 广核集团有限公司资本运营与产权管理部资本运营主任。现任中广核财务有限责任公司投资 银行部副总经理（主持工作）。 徐景安先生，独立董事，1964年毕业于复旦大学新闻学专业。历任中央马列主义研究 院干部，中共中央政策研究室干部，北京军区炮兵政治部教员，国家计划委员会研究室科长， 国务院经济体制改革办公室科长，国家经济体制改革委员会处长，中国经济体制改革研究会 副所长，深圳市经济体制改革委员会主任，深圳市士必达国际投资公司董事长，深圳市徐景 安投资顾问公司董事长。现任深圳市景安文化传播公司董事长。 郑斌先生，独立董事，法学硕士。历任中央组织部干部，国家国有资产管理局综合司副 处长，北京市正平律师事务所主任。现任北京市金诚同达律师事务所高级合伙人。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长。 现任国家开发银行股份有限公司董事。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务；现任中国五矿 集团公司金融业务中心副总经理兼五矿资本控股有限公司副总经理。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官、运营部总经理， 兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理学硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证 券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主 管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部 总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事、总经理。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部会计、财务主管，上 海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监， 日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定 收益部基金经理。2014年3月26日至2016年3月13日，任安信现金管理货币市场基金的 基金经理；2014年11月24日至2016年3月7日，任安信现金增利货币市场基金的基金经 理；2015年5月25日至今，任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年3月14日至今，任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债券型证 券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 李勇先生 2012年9月25日至2016年3月13日 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员、安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员、，安信基金 管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公 司基金投资部基金经理。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理兼基金投资部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每 年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、 技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 321 只。 三、相关服务机构 （ 一 ）基金份额发售机构 1 、 直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 法定代表人： 刘入领 电话： 0755 － 82509820 传真： 0755 － 82509920 联系人： 陈 思伶 客户服务电话： 4008 - 088 - 088 公司网站： www.essencefund.com 2 、 代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人： 刘士余 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.cn （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客 户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 网址： www. gdb.com.cn （ 4 ）张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客户服务电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcbank.com （ 5 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 6 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 7 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 8 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com （ 9 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网址： www. citics.com （ 10 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网站： www.csc108.com （ 1 1 ）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：张智河 客户服务电话： 96577 网址： www.zxwt.com.cn (1 2 ) 东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 13 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李 梅 客户服务电话： 95523 或 4008 - 895 - 523 网址： www.swhysc.com （ 14 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、 8 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com.cn （ 15 ） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网址： www.citicsf.com （ 16 ）中国国际金融股份有限公司 住址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法人代表：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （ 17 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1 81 - 8 188 网址： www.1234567.com.cn （ 18 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 19 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 20 ）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 21 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn （ 22 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法人代表：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com （ 23 ）上海好买基金销售有限公司 住址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法 人代表：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 24 ）泰信财富投资管理有限公司 住址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法人代表：穆宏轩 客户服务电话： 400 - 168 - 7575 网址： www.taixincaifu.com （ 25 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法人代表：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 26 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住址：北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法人代表：赵荣春 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 二 ）基金份额 登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区 莲花街道 益田路 6009 号新世界 商务 中心 36 层 法定代表人： 刘入领 电话： 0755 － 8250986 5 传真： 0755 － 82560289 联系人： 宋发根 （ 三 ）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注 册地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼 负责 人： 韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （ 四 ）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人： Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（ 010 ） 58153000 、（ 0755 ） 25028288 传真：（ 010 ） 85188298 、（ 0755 ） 25026188 签章注册会计师：张小东、陈立群 联系人：李妍明 四、基金名称 安信目标收益债券型证券投资基金 五、基金类型 债券型。 六、基金的运作方式 开放式。 七、投资目标 在严格控制风险的前提下，以 3 个月期上海银行间同业拆放利率（ Shibor3M ）为收益 跟踪目标，并力争实现超越目标基准的投资回报。 八、投资理念 研究发现机会，投资创造价值，管理提升收益。投资前：以深入的宏观经济和货币政策 研究、利率研究、信用研究、流动性研究，把握大方向，确定资产的大类配置。投资过程中： 制定具体的投资策略，精选个券，构建并优化投资期限组合、品种组合、账户组合。投资后： 精细化管理和动态调整组合，提升收益率水平。 九、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行 票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、 可分离债券、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他固 定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或 增发新股，仅可持有因可转债转股所形成的股票、因所持有股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起 的 30 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金各类资产投资比例范围为：固定收益 类资产的比例不低于基金资产的 80% ；现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 十、投资策略 （一）资产配置策略 本基金为债券型基金，不直接从二级市场买入股票，也不参与一级市场新股申购或增发 新股。本基金的资产配置策略主要基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场 政策分析等宏观基本面研究，对普通债券、浮动利息债券、可转换债券和资产支持证券等大 类资产的风险和收益进行分析与预测。在此基础上，本基金根据资产的风险收益特征确定前 述大类资产的配置比例。 （二）普通债券投资策略 1、品种配置策略 在债券研究中，本基金从信用和利息两个维度将债券品种划分为：利率品种和信用品种， 固定利率品种和浮动利率品种。本基金采取“自上而下”的二维品种配置原则，将固定收益 类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包括国债、金融债、央行票据等，信用 品种主要包括企业债、公司债、短期融资券等。固定利率债券是指在发行时规定利率在整个 偿还期内不变的债券；浮动利率品种是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券， 其利率通常根据市场基准利率加上一定的利差来确定。 2、收益率曲线配置策略 在投资过程中，本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察 收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲 线的形变中获利。一般而言，当收益率曲线变陡时，将采用子弹策略；当收益率曲线变平时， 将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。 3、利率策略 利率是影响债券投资收益的重要指标，利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。 本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及 金融市场收益率曲线斜度变化趋势，为本基金的债券投资提供策略支持。 4、信用策略 信用类品种相比利率类产品具有较高收益和较高风险。本基金投资信用类品种主要面临 信用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上，根据债券发行主体所处行业、发展前 景、竞争地位、财务状况、公司治理等因素，评价债券发行人的信用风险。 5、债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、 选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的债券进 行投资。 6、回购策略 本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益测算基础上， 积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间市场，本 基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购；在交易所市场，本基金也将充分利用回购策 略放大投资。 （三）浮动利息债券投资策略 国内浮息债市场已经具有一定的规模。相对固定利息债券而言，浮息债的利率通常为基 准利率加上一定幅度的利差。投资浮息债可以在一定程度上规避利率风险，因为其收益率随 市场利率波动而波动，市场利率大幅波动对它的价值影响就比较小。本基金重点研究基准利 率类型、利差水平、市场发行情况、发行主体、债券类型及剩余期限分布等因素，并结合市 场预期分析和对市场基准利率走势的判断，制定浮息债的投资策略。 （四）债券一级市场投资策略 债券一级市场也就是债券的发行市场。债券发行市场的作用是将政府、金融机构以及工 商企业等为筹集资金向社会发行的债券通过承销商销售给投资者。由于债券发行的特殊机制， 发行市场通常存在供求失衡现象，从而导致债券一级市场与二级市场的价差。本基金密切跟 踪债券发行市场的供应状况，深入研究利差变动，在重点研究发行人特征及其信用水平、债 券类型、担保情况、发行利率和承销商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。 （五）可转换债券投资策略 本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研 究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。 在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等 数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。 （六）资产支持证券投资策略 本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对普通的和创新性的资产 支持证券品种进行深入分析，制定周密的投资策略。在具体投资过程中，重点关注基础资产 的类型和资产池的质量，特别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估 方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此外，流动性风险是资产支持证券配置过程中需 要考虑的重要因素，为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模，不片面追求收益率水 平，实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。 十一、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 3 个月期上海银行间同业拆放利率（ Shibor 3M ）。 上海银行间同业拆放利率（ Shanghai Interbank Offered Rate ，简称 Shibor ），以位于上海 的全国银行间同业拆借中心为技术平台计算、发布并命名，是由信用等级较高的银行组成报 价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率，是单利、无担保、批发性利 率。中国人民银行成立 Shibor 工作小组，依据《上海银行间同业拆放利 率（ Shibor ）实施准 则》确定和调整报价银行团成员、监督和管理 Shibor 运行、规范报价行与指定发布人行为。 3 个月期上海银行间同业拆放利率是 Shibor 系列品种中具有代表性的利率品种，目前已经成 为票据贴现、协议存款、浮息债等产品的定价参照基准。由于同业拆放利率在数值上的恒正 属性，本基金以 Shibor 3M 为业绩比较基准，符合本基金追求绝对收益的投资理念和为基金 份额持有人实现超越基准收益的投资目标。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于 本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托 管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告，而无须召 开基金份额持有人大会。 十二、风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金和混合型基金， 但高于货币市场基金，属于中低风险和收益水平的投资品种。 十三、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 3 1 日，来源于 《安信目标收益债券型证券 投资基金 2015 年年度报告》 。本 报告中所列财务数据 已 经 审计。 1. 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 1,723,231,915.65 96.48 其中：债券 1,723,231,915.65 96.48 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 18,798,596.83 1.05 7 其他各项资产 44,054,873.34 2.47 8 合计 1,786,085,385.82 100.00 2. 期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 （ 2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4. 报告期内股票投资组合的重大变动 （ 1 ） 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （％） 1 601988 中国银行 44,723,880.99 16.13 2 601398 工商银行 17,077,425.90 6.16 3 600016 民生银行 7,835,884.97 2.83 4 600028 中国石化 6,145,188.94 2.22 5 600219 南山铝业 4,303,751.58 1.55 注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获 得的股票； 2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的"累计买入金额"按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 （ 2 ） 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例（％） 1 601988 中国银行 44,274,083.51 15.97 2 601398 工商银行 16,991,450.44 6.13 3 600016 民生银行 7,202,332.58 2.60 4 600028 中国石化 6,053,164.48 2.18 5 600219 南山铝业 4,533,826.35 1.64 注： 1 、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减 少的股票； 2 、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的 " 累计卖出金额 " 按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 （ 3 ）买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 80,086,132.38 卖出股票收入（成交）总额 79,054,857.36 注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获 得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减 少的股票； 2、"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 5. 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 120,503,758.20 7.82 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 578,949,662.10 37.57 5 企业短期融资券 682,834,000.00 44.32 6 中期票据 269,215,000.00 17.47 7 可转债（可交换债） 71,729,495.35 4.66 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,723,231,915.65 111.84 6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 078009 07 中石化债 2,929,200 299,627,868.00 19.45 2 011599568 15 日照港 SCP003 1,000,000 100,410,000.00 6.52 3 011599582 15 闽投 SCP003 1,000,000 100,320,000.00 6.51 4 011570019 15 赣高速 SCP019 1,000,000 100,180,000.00 6.50 5 019906 09 国债 06 866,210 86,759,593.60 5.63 7. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ） 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 12. 投资组合报告附注 （ 1 ） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ） 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库，本基金管理人从 制度和流程上要求证券必须先入库再买入。 13. 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 183,499.56 2 应收证券清算款 18,073,294.90 3 应收股利 - 4 应收利息 25,791,945.80 5 应收申购款 6,133.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 44,054,873.34 （ 3 ）期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 1 113008 电气转债 71,380,518.30 4.63 （ 4 ）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本基金合同生效日为 2012 年 9 月 25 日，基金合同生效以来（截至 2015 年 12 月 3 1 日） 的 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 如下表所示： 1 、安信目标收益债券 A ： 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012.9.25-2012.12.31 1.00% 0.04% 1.03% 0.01% -0.03% 0.03% 2013.1.1-2013.12.31 3.56% 0.1% 4.45% 0.01% -0.89% 0.09% 2014.1.1-2014.12.31 11.53% 0.16% 4.78% 0.01% 6.75% 0.15% 2015.1.1-2015.12.31 11.49% 0.15% 3.39% 0.01% 8.10% 0.14% 2 、安信目标收益债券 C ： 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012.9.25-2012.12.31 0.90% 0.03% 1.03% 0.01% -0.13% 0.02% 2013.1.1-2013.12.31 3.16% 0.1% 4.45% 0.01% - 1.29% 0.09% 2014.1.1-2014.12.31 10.98% 0.16% 4.78% 0.01% 6.20% 0.15% 2015.1.1 - 2015.12.31 11.11% 0.15% 3.39% 0.01% 7.72% 0.14% 十五、基金费用与税收 （ 一 ） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费 4 、基金合同生效后的信息披露费用； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 7 、基金的证券交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 年管理费率 ÷ 当年天数，本基金年管理费率为 0.7 % H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 年托管费率 ÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.2 % H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4% 。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。 计算方法如下： H=E × 0.4% ÷ 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金相关销售 机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 4 、上述 ( 一 ) 中 4 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用 。 （ 三 ） 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关 费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。 （ 四 ） 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务 。 十六、对招募说明书更新部分的说明 1、对“重要提示”部分进行了更新。 2、“第三部分 基金管理人” 部分，更新了基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、 高级管理人员、本基金基金经理和基金投资决策委员会成员的内容。 3 、 “第四部分 基金托管人”部分，更新了 基金托管人 情况 的内容。 4 、 “第五部分 相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构和基金份额登记机构的 内容。 5、“第九部分 基金的投资”部分，更新了“十三、基金投资组合报告”部分 内容 。 6 、对“第十部分 基金的业绩”部分进行 了 更新。 7 、 对“第二十二部分 其他应披露事项”，进行 了 更新。 安信基金管理有限责任公司 2016 年 4 月 27 日 中财网
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