[年报]神州信息:2015年年度报告（更新后）
神州数码信息服务股份有限公司 2015年年度报告 二O一六年三月 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人郭为、主管会计工作负责人辛昕及会计机构负责人（会计主管 人员）任军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见 的审计报告。本公司2015年年度报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公 司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素。公 司存在市场竞争风险、产品技术风险、人才流失等风险，敬请广大投资者注意 投资风险。详细内容见本报告“第四节九、管理层讨论与分析（四）公司可能面 临的风险”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：公司拟以未来实施2015年 度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红 利0.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................... 2 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................... 5 第三节公司业务概要 ................................................................................................. 10 第四节管理层讨论与分析 ......................................................................................... 14 第五节重要事项 ......................................................................................................... 36 第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................... 65 第七节优先股相关情况 ............................................................................................. 74 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................... 75 第九节公司治理 ......................................................................................................... 84 第十节财务报告 ......................................................................................................... 93 第十一节备查文件目录 ........................................................................................... 200 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、神州信息 指 神州数码信息服务股份有限公司 太光电信、原上市公司、*ST太光 指 深圳市太光电信股份有限公司 神州数码 指 神州数码控股有限公司 神码软件 指 神州数码软件有限公司 天津信锐 指 天津信锐投资合伙企业（有限合伙） 中新创投 指 中新苏州工业园区创业投资有限公司 华亿投资 指 InfinityI-China Investments (Israel) ,L.P. 南京汇庆 指 南京汇庆天下科技有限公司 申昌科技 指 昆山市申昌科技有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 DCSL 指 Digital China Software (BVI) Limited 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 公司章程 指 神州数码信息服务股份有限公司章程 股东大会 指 神州数码信息服务股份有限公司股东大会 董事会 指 神州数码信息服务股份有限公司董事会 监事会 指 神州数码信息服务股份有限公司监事会 信息系统公司 指 神州数码信息系统有限公司 系统集成公司 指 神州数码系统集成服务有限公司 鼎捷公司 指 鼎捷软件股份有限公司 神州信息北京分公司 指 神州数码信息服务股份有限公司北京分公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2015年1月1日至2015年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 神州信息 股票代码 000555 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 神州数码信息服务股份有限公司 公司的中文简称 神州信息 公司的外文名称 Digital China Information Service Company Ltd. 公司的外文名称缩写 DCITS 公司的法定代表人 郭为 注册地址 深圳市南山区科发路8号金融服务技术创新基地1栋3C5单元 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 北京市海淀区苏州街16号神州数码大厦五层 办公地址的邮政编码 100080 公司网址 www.dcits.com 电子信箱 dcits-ir@dcits.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王燕 孙端阳 联系地址 北京市海淀区苏州街16号神州数码大厦五层 北京市海淀区苏州街16号神州数码大厦五层 电话 010-61853676 010-61853676 传真 010-62694810 010-62694810 电子信箱 dcits-ir@dcits.com dcits-ir@dcits.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 北京市海淀区苏州街16号神州数码大厦五层 四、注册变更情况 组织机构代码 72619812-4 公司上市以来主营业务的变化情况 1、公司上市以来经营范围为：涤纶化纤、织物印染、化纤原料。主要产品为涤纶长丝。 2、2001年2月16日，公司经营范围变更为：涤纶化纤、织物印染、化纤原料；生产、 销售TEC5200综合业务接入网等通信设备；国内商业、物资供销业(不含专营、专控、 专卖商品)。 3、2001年4月27日，公司的经营范围变更为：涤纶化纤、织物印染、化纤原料；生 产、销售TEC5200综合业务接入网等通信设备；国内商业、物资供销业(不含专营、 专控、专卖商品)。经营进出口业务。 4、2001年5 月 28 日，公司经营范围变更为：生产、销售TEC5200综合业务接入网 等通信设备；国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品)。经营进出口业务。 5、2007年7月16日，公司经营范围变更为：销售TEC5200综合业务接入网等通信 设备；国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品)；经营进出口业务。 6、2010年7月19日，公司经营范围变更为：销售TEC5200综合业务接入网等通信 设备；经营进出口业务；电子产品的销售；房地产开发与投资；物业管理（法律、行 政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。7、2014 年2月26日，经营范围进行了工商变更：研究、开发金融自助设备及相关应用软件， 销售本公司所研发产品并提供售后服务；提供信息技术及相关技术的咨询、开发、技 术服务；软件开发、信息系统的集成并提供售后服务；从事信息系统集成配套计算机 硬件及零件、网络设备、多媒体产品、电子信息产品及通讯产品、办公自动化设备、 仪器仪表、电器及印刷照排设备的批发、进出口及相关业务。 8、公司于2014年6月5日办理了有关注册地址变更的工商变更登记手续，并取得了 深圳市市场监督管理局换发的《企业法人营业执照》，公司住所由“深圳市福田区滨河 区路北与彩田路东联合广场A座3608室”，变更为“深圳市南山区科发路8号金融服 务技术创新基地1栋3C5单元”。 历次控股股东的变更情况 1、公司上市以来，贵州省凯里涤纶厂持有本公司32,412,428股，占本公司总股本的 43.57%，成为本公司的控股股东。 2、2000年9月及11月本公司原第一大股东贵州省凯里涤纶厂因逾期未能归还银行贷 款遭诉讼，其持本公司的股份被法院强行拍卖。 3、2000年9月7日，深圳市太光科技有限公司与本公司原发起人股东广东金龙基企 业有限公司等八家股东达成协议，收购前述八家股东所持有本公司的股份19,897,057 股，占本公司总股本的24.32%，成为本公司控股股东。 4、2004年11 月9日，本公司第一大股东深圳市太光科技有限公司更名为深圳市申昌 科技有限公司，于2010年2月8日更名为昆山市申昌科技有限公司。 5、2013年12月30日，公司第一大股东变更为神码软件，持有公司股份194,770,055 股，占公司总股本的45.17%。 6、2014年12月25日，公司关于向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的资 产重组事项中的非公开发行股份20,520,227股上市流通，公司股本由431,214,014股增 加为451,734,241股，公司第一大股东仍为神码软件，持股比例降为43.12%。 7、2015年1月13日，公司关于向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的资产 重组事项中的配套募集股份7,171,717股上市流通，公司股本增加到458,905,958股， 公司第一大股东仍为神码软件，持股比例降为42.44%。 8、2015年9月16日，公司披露了《2015年半年度资本公积金转增股本实施公告》。 2015年9月22日，公司2015半年度资本公积金转增股本方案实施完毕，公司总股本 由458,905,958股变更为917,811,916股。公司第一大股东仍为神码软件，持股比例仍 为42.44%。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 唐炫、晁小燕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 西南证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦A座4层 田磊、江亮君、刘冠勋、钟凯 2013年12月13日至2016年 12月31日 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 6,712,855,773.20 6,559,007,918.00 2.35% 7,713,438,140.57 归属于上市公司股东的净利润（元） 350,620,327.31 279,531,140.01 25.43% 254,718,777.19 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 326,443,876.20 264,882,742.13 23.24% 231,444,635.10 经营活动产生的现金流量净额（元） 78,386,638.78 503,133,542.65 -84.42% 161,089,588.21 基本每股收益（元/股） 0.3820 0.3241 17.86% 0.3988 稀释每股收益（元/股） 0.3820 0.3241 17.86% 0.3988 加权平均净资产收益率 11.34% 13.69% -2.35% 14.23% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 总资产（元） 7,371,660,930.73 6,403,363,384.41 15.12% 6,032,824,327.11 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,249,319,003.38 2,929,881,997.26 10.90% 1,901,763,457.00 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,140,674,820.00 1,729,668,330.28 1,657,259,482.43 2,185,253,140.49 归属于上市公司股东的净利润 24,085,077.64 87,397,529.34 68,876,752.85 170,260,967.48 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 20,880,860.00 85,268,230.98 64,287,592.67 156,007,192.55 经营活动产生的现金流量净额 -373,316,602.92 -160,678,681.69 9,024,504.94 603,357,418.45 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -7,428,287.96 -456,221.41 -943,872.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 25,987,319.34 19,255,629.29 42,447,258.62 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -2,207,547.16 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 3,524,517.48 -10,424,057.88 -860,252.99 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 6,756.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,860,810.48 200,889.68 784,172.53 处置长期股权投资收益 -5,315.78 17,276,443.95 -1,332,948.27 减：所得税影响额 3,498,230.43 4,040,651.53 268,013.58 少数股东权益影响额（税后） 6,271,118.54 4,956,087.06 16,552,201.73 合计 24,176,451.11 14,648,397.88 23,274,142.09 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是中国信息服务产业的领导企业，近30年来一直以业务模式创新和技术产品应用引领和推动中 国信息化进程及信息服务产业的发展，为金融、政企、电信、农业等重点行业提供整合的IT服务。公司 参与了国家IT服务标准（ITSS）的制定和推广，是“国家安全可靠计算机信息系统集成重点企业”，获颁全 国首个运维服务一级资质，并被评为“2015年度中国软件行业领军企业”，不断引领中国IT服务产业走向 标准化和自主创新之路。 公司的主营业务包括技术服务、农业信息化、应用软件开发、金融专用设备相关业务及集成解决方案。 （1）技术服务 公司技术服务业务主要为电信、金融、政企等行业客户提供IT规划咨询、系统运行维护、质量测试、 IT管理外包、数据处理及云服务等专业化服务，形成了覆盖用户IT全生命周期的服务。公司努力推进服 务模式创新，于2006年起全面推行技术服务产品化和标准化，建立了先进的“锐行服务”产品体系。2015 年，公司发布的“锐行服务”4.0版，进一步提高了服务流程管理的智能化水平、响应效率及业务并发处理能 力。同时，公司适应IT服务发展趋势，整合产业上下游资源，大力推进服务的平台化，由专业IT服务提 供商向IT服务产业链整合者迈进。近年来，随着国内单一集成业务市场规模趋于饱和，公司的技术服务 业务作为替代性需求获得了持续增长，成为公司规模第二大的业务板块，在服务的标准化、运维保障能力 及管理体系等方面处于国内领先地位。 （2）农业信息化 2014年公司通过并购中农信达正式进入农业信息化领域，面向政府、农业企业及个人用户，提供农 村土地确权、农村产权流转交易、农村土地征信、智慧农村软件开发等服务，在农业信息化领域快速形成 了领先优势。2015年，公司进一步完善“互联网农业”战略布局，通过并购旗硕科技，并与全国唯一的农业 高新技术示范区杨凌成立合资公司，进一步进入农业物联网、农技大数据、农产品溯源认证、农业配套金 融等服务领域，形成了产品、运营等多元发展模式，全力打造智慧农业生态圈，为我国提升农业现代化水 平助力。以2013年政府1号文件宣布启动农村土地确权工作以来，我国农村和农业的改革持续升温，农 地确权需求预计将在2015年-2017年集中释放。公司的农业信息化业务也保持了高速增长，2014年度收入 同比增长575.37%，2015年度收入同比增长89.66%，成为公司新的业务增长点。 （3）应用软件开发 公司应用软件开发业务面向金融、政企、智慧城市等行业客户，提供业务软件的设计、开发、测试、 维护等专业服务。公司以行业应用实践引领软件产品的研发创新，形成了包括系统软件、平台支撑软件、 行业应用软件、IT运维管理软件在内的丰富产品体系。应用软件业务在公司业务布局中具有重要的地位， 能够与其他业务协同为行业客户提供高品质、高价值且颇具粘性的IT综合服务。公司应用软件业务主要 分为产品模式、云模式、定制开发三种业务模式。我国的信息化正进入以应用创新为主的新时代，各行各 业在“互联网+”战略推动下，加强了资源整合、流程再造和服务创新，公司的应用软件开发业务也保持了 较快增长，特别是依托云计算、大数据等先进技术提供的SaaS及PaaS服务，创新了业务模式，提升了公 司的业务价值。 （4）金融专用设备相关业务 公司金融专用设备相关业务主要为城商行、农商行、股份制银行等金融机构提供ATM产品及相关技 术服务，具体包括ATM产品的设计、生产、销售、维护、运营等服务，业务模式分产品销售、运营服务、 其他技术服务三种。公司自主研发的ATM产品主要有C6000系列和C7000系列，具有完整自主知识产权， 拥有3项专利和多项软件著作权，是北京市自主创新产品。2015年，公司与日本OKI达成战略合作，提 升技术研发及产品竞争力，并联合发布了新产品C9000系列。金融机具是金融信息化必不可少的专用设备， 与全球及欧美发达国家相比，我国ATM等金融机具的保有量仍然偏少，市场远未饱和，特别是中小金融 市场，公司将发挥中小金融市场覆盖、运维服务网络、应用软件创新等优势，加快金融专用设备相关业务 的发展。 （5）集成解决方案 公司集成解决方案业务主要是与全球主流软硬件厂商合作，为金融、电信、政企、军队、能源等行业 客户提供IT基础设施搭建、运维管理、解决方案等综合信息化服务，具体包括IT基础设施产品及系统的 采购、安装、调试、集成、维护等一条龙服务。公司与全球100余家顶尖IT公司建立了战略合作关系， 大型项目管理及跨平台集成整合能力在国内首屈一指，先后承建了众多国家战略性工程项目。近年，随着 国内单一集成业务市场规模趋于饱和，公司集成解决方案业务向新一代数据中心建设管理、虚拟化等服务 创新和升级，并主动优化业务结构，放弃了一些低毛利或周期较长的项目。随着国家安全可控战略的持续 推进，公司也将迎来更多大型项目整合服务的市场机遇。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 年末余额与年初余额相比减少100%，主要原因是在建工程本期全部转入固定资产所致 应收票据 年末余额与年初余额相比增加73.78%，主要原因是报告期以票据结算的销售货款增加所致 其他应收款 年末余额与年初余额相比增加255.35%，主要原因是预付北京中智创展管理咨询有限公司、北京旗硕 基业科技股份有限公司股权收购款所致 存货 年末余额与年初余额相比增加92.56%，主要原因是大额项目尚未完成验收所致 其他流动资产 年末余额与年初余额相比减少90.01%，主要原因是年初理财产品本期到期所致 可供出售金融资产 年末余额与年初余额相比增加31.57%，主要原因是报告期内按照出资协议第二期出资所致 开发支出 年末余额为21,176,651.37 元，年初余额为零，主要原因是研究开发项目资本化所致 递延所得税资产 年末余额与年初余额相比减少30.27%，主要原因是坏账准备减少所致 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司作为我国IT服务产业的领导企业，依托“智慧城市+智慧农村”的产业互联网整体发展战略，为行 业用户提供专业技术服务、农业信息化、应用软件开发、金融专用设备相关业务和集成解决方案等IT产 品及服务。同时，公司适应技术升级和大型行业“互联网+”的发展趋势，全力推进互联网开放平台Sm@rtOP、 云服务、大数据模型、平台运营等新业务和新模式的发展，助力ITSS国家IT服务标准的制定和执行，推 动安全可靠计算机信息系统在金融、政府等行业的应用推广，为我国国民经济重点行业的转型升级和IT 产业的自主创新而持续发力。公司的核心竞争能力主要体现在以下几个方面： 1、战略布局及业务模式创新能力 公司在长期的发展中，秉承“责任、激情、创新”的企业文化，本着为客户、投资人和员工负责的精神， 持续推进战略布局优化和业务模式创新，保障公司业务的可持续发展和有效增长。 公司关注行业及业务生命周期的变化，不断寻求低饱和、高成长、高利润的领域及业务，引领行业发 展趋势,并主动开发满足客户的先进需求，推进新老业务的更替和业务结构优化。2015年，公司自有高价 值业务的占比进一步提升；同时通过打造智慧农业生态圈推进国家农业现代化建设，全面布局农业产业链； 研发推出互联网开放平台产品，助力大型行业客户拥抱“互联网+”，公司的战略布局能力赢得了业界的盛 赞。 此外，公司最早探索、持续布局行业软件服务的平台化，积极推进行业公共云平台业务的发展，从根 本上优化软件业务的盈利模式和盈利能力；并利用云计算的长尾效应，将公司的客户群由原来的大中型客 户延伸到小微型客户市场，公司的服务能力和市场覆盖获得显著提升，形成了“大客户产品化服务+小微客 户平台化服务”的行业全覆盖模式。 2、应用技术研发及创新能力 公司多年来秉承国际视野、本土服务的发展理念，具备了领先的技术创新和产品研发能力，拥有卓越 的技术研发队伍，积累了500多项软件著作权及技术专利。公司设有高规格的技术研发机构——工程院， 并在西安、成都、北京、无锡建立了大规模的技术研发基地，对国内外技术发展趋势进行前瞻性的跟踪研 发，持续引领我国行业应用的发展。2015年，公司在大数据建模分析方面，表现突出。其中，人口宏观管 理与决策数据模型为国家“单独两孩”、“全二胎”人口政策的制定提供了决策支撑，并在全国31个省、3000 多个县推广应用。在金融行业，推出银行利率风险定价模型，帮助银行在利率市场化改革完成后，打造风 险定价的核心竞争力；在税务行业，公司承建的金税三期“管理决策平台”，推广至全国16个省份，将集中 全国纳税大数据，进行深度建模分析应用，支撑国家财税改革；在农业领域，公司以农业大数据为基础， 快速构建了覆盖土地、征信、生产经营、农产品认证等多领域的服务能力。此外，公司不断提高业务的产 品化和云化，基于云计算等新技术，进一步增强了PaaS及SaaS平台的技术研发，提升了云服务能力。 3、大型行业市场覆盖及综合服务能力 公司是国内最早、最大的整合IT服务商之一，在我国金融、电信、政府、制造、农业等国民经济重 点行业拥有三十年的服务经验、大量成功案例和数万家优质行业用户群，市场覆盖能力强，客户资源丰富， 具有领先的行业市场地位和良好的用户口碑。 公司以客户为中心，持续优化组织结构和业务流程，建立了完善的客户服务体系，可为行业用户提供 规划咨询、设计开发、整合集成、运营外包等端到端的全面IT服务。公司持续专注行业核心技术产品的 研发，在大型行业用户高性能、高可靠性、复杂系统的建设服务方面技术领先、同步国际。 第四节管理层讨论与分析 一、概述 2015年，“互联网+”战略及创新创业成为我国经济发展的重要引擎。国务院颁发关于积极推进“互联网 +”的行动指导意见，推动互联网从生活工具向生产要素转变，互联网与传统产业的结合也更加紧密。下半 年，“供给侧改革”则打开了中国产业升级的新通道,优化供给体系以适应需求结构的变化成为经济转型升级 的明确方向。“互联网+”与供给侧改革叠加，全面引发了产业互联网化热潮，中国以互联网为基础的创新 也由消费端向产业端转变。受此影响，我国信息技术产业的竞争和发展模式也出现新的变化，开始从单一 企业竞争演进为产业链和生态圈的竞争，信息技术企业的竞争力也由技术产品为主的专业服务能力向跨界 融合创新能力转变。神州信息凭借三十年服务于我国大型行业的优势积累,把握行业进一步互联网化的发展 机遇,确立了“智慧城市+智慧农村”的产业互联网发展战略，运用云计算、大数据、物联网等先进技术，全 面推进“产品化+平台化”的业务发展新模式。 2015年，我国农业领域进一步推进要素改革，中国作为世界第一农业大国，农业产业焕发出勃勃生机， 发展潜力和空间开始逐步释放。为把握农业现代化的发展机遇，推动“互联网农业”战略发展，加强了农业 领域的投资并购，产业链布局日臻完善和深入。2015年7月，公司通过中农信达成功并购农业物联网领先 企业--北京旗硕基业科技股份有限公司，实现了对农业生产过程的监控、数据分析和智能管理。2015年11 月，公司又宣布与国家唯一的农业高科技示范区——陕西杨凌达成战略及资本合作，基于农产品溯源认证、 涉农专利及农业专家资源等大数据资源，打造标准化、权威性、可运营的农业大数据平台和农业溯源认证 体系。经过2015年的发展，公司“互联网农业”战略已覆盖农地确权及产权交易、农业物联网、农技大数据、 农产品安全溯源认证、农业金融服务等领域，为我国现代农业服务体系的构建及农业产业链增值奠定了基 础。 2015年，公司基于“产业互联网”发展战略，为帮助行业用户积极拥抱“互联网+”，加强了新技术、新 产品的研发和应用推广。其中，公司推出的跨行业软件产品——企业服务总线Sm@rtESB及互联网开放平 台Sm@rtOP，赢得了众多银行、证券、政府、企业等行业用户的合作应用，对大型行业用户的互联网创新、 流程再造、架构开放有着重要的支撑作用。此外，公司也依托国内领先的大数据分析建模技术，支持行业 用户的量化分析、科学决策、管理及服务的精细化升级，帮助行业用户提高市场竞争力，优化资源配置与 效益。继人口、社保、智慧城市等行业以外，公司的大数据模型技术在银行利率风险定价、企业及个人征 信、纳税服务、智慧农业等领域进一步落地应用，为我国大型行业的转型升级和服务创新提供了有力的技 术保障。 2015年，我国的信息网络安全工作进一步推进，公司作为我国IT服务领先企业和国家信息安全战略 的重要支持者，联合另外四家国内知名IT企业成立了"龙安联盟"，加强了安全可靠解决方案的联合研发和 产业链整合。2015年10月，龙安联盟推出首款“自主可控一体机”，在一体化解决方案基础上形成了“应用 定义、软硬结合、深度优化”的标准化安全可靠产品。同时，公司凭借参与国家信息技术服务标准（ITSS） 制定的经验，推动了我国首个全国产化IT运维服务体系的研究制定，并获颁全国首个IT运维服务一级资 质。2015年12月，公司也进一步中标量子保密通信“京沪干线”技术验证及应用示范项目主干网络建设项 目，支撑了国家量子通信等大型信息安全系统的建设，形成良好的示范效果。 二、主营业务分析 1、概述 2015年，我国全面推进经济社会的改革创新和转型升级，信息技术在新一轮产业升级中也具有更加重 要的作用和意义。神州信息受益于我国金融、电信、政企、农业等国民经济重点行业信息化的快速发展， 业务取得了良好的发展。公司2015年全年实现营业收入67.13亿元，较上年度同期增长2.35%；毛利率达 到20.66%，较上年度同期提升了2.34个百分点；实现归属于母公司股东的净利润3.51亿元，较上年度同 比增长25.43%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润3.26亿元，较上年度同期增长23.24%。 公司主营业务技术服务、农业信息化、应用软件开发、金融专用设备相关业务及集成解决方案，2015 年的发展情况如下： 技术服务 2015年，随着信息化发展阶段及IT技术的升级，企业IT运维服务逐渐由产品级向系统级、数据中心 级转变，由IT运维向业务运维升级。公司技术服务业务持续创新产品,正式推出“锐行服务”V4.0产品体系， 持续提升技术服务业务的竞争力。2015年，公司技术服务业务实现收入17.44亿元，较上年度同期增长2.32%； 业务毛利率达到26.34%，较上年度同期提升2.78个百分点。其中，测试评估、运维服务及外包服务等产 品均实现签约突破，分别签约招商银行、西南证券、广东电信等客户。公司多年来积极参与国家IT服务 标准的制定和推广，并在安全可靠的IT运维体系构建方面取得突破。 农业信息化 2015年，在各级政府的大力推动下，我国农村土地确权工作进度开始加快。公司农业信息化业务把握 市场机遇，实现了高速增长。2015年，农业信息化业务实现收入2.59亿元，较上年度全年收入增长89.66%， 并表收入增长768.99%（2014年实际并表收入仅为农业信息化第12月的收入）；业务毛利率达到50.41%， 因市场竞争的影响较去年同期下降3.20个百分点。 报告期内，公司“互联网农业”战略取得重要进展，进一步并购旗硕科技，合资成立杨凌农业云服务公 司，业务覆盖从土地确权及流转,扩展到农业物联网、农业大数据、农产品溯源认证等领域。其中，农地确 权业务把握国家推进整省试点的市场机遇，进一步扩展到了河北省以外的更多省份，新增宁夏、陕西、天 津三个省级平台。迄今，公司已累计为全国460个市县提供了农村土地确权服务，为70多个市县搭建了 农村产权交易平台，围绕土地流转和农业规模化经营，积极探索和布局配套的金融、技术、数据等深度服 务，探索一、二、三产业融合发展的“互联网农业”新模式。 应用软件开发及云服务 2015年，金融、电信、政企等行业的改革进一步深化，业务流程优化、运营效率提升以及IT架构的 开放重构成为行业用户IT建设新热点，也为公司应用软件开发业务带来了增长动力。2015年，公司应用 软件开发业务加强了新产品的研发和推出，大力推进云服务和大数据业务的增长，报告期内实现收入6.00 亿元，较上年度同期增长5.94%；业务毛利率达到38.71%，较上年度同期提高9.46个百分点。 在金融行业，公司发布了银行新一代互联网化应用架构ModelB@nk4.0；金融云平台新增银行客户33 家；企业服务总线ESB新签约恒丰银行、湖南农信、宁波银行等十家银行客户，并在证券行业的证通公司 获得应用。在税务行业，公司承建的“金税三期”管理决策平台成功推广至全国16个省，税务大数据服务的 市场覆盖进一步扩大。 2015年，公司智慧城市解决方案业务持续发力，服务城市的数量及建设内容不断增加。在北京，公司 开发了“中关村国家自主创新示范区”融合创新服务平台；智慧城市顶层规划，签约2022年冬奥会主办城市 之一的张家口崇礼，以及吉林省长吉新区和宜宾临港经济技术开发区“智慧临港”的总体规划，有力地支持 了控股智慧城市战略的落地发展。 金融专用设备相关业务 2015年，我国利率市场化改革基本完成，银行业市场酝酿变革，ATM市场也出现变化。报告期内， 公司金融专用设备相关业务实现收入4.15亿元，较上年度同期下降11.52%，市场竞争加剧导致单机价格 下降，是本年度收入下降的主要原因；业务毛利率达到40.47%，较上年度同期提高4.18个百分点。公司 金融专用设备相关业务不断优化产品设计，提升生产效能，抓住机遇与OKI达成战略合作，提升产品竞争 力；持续扩展产品线，推出了银铁通新产品；同时整合社会资源，加强市场营销和运维运营服务能力，保 证业务的持续发展。 集成解决方案 2015年，受益于国家信息安全战略及大型项目复杂集成服务优势，公司集成解决方案业务实现收入 36.95亿，较上年度同期下降2.49%,同比降幅收窄；业务毛利率达到10.73%，较上年度同期下降1.09个百 分点，因部分战略客户在开拓初期毛利率较低所致。报告期内，公司完成了国家战略项目量子保密通信“京 沪干线”技术验证及应用示范项目室内联调系统的建设，并进一步中标量子保密通信“京沪干线”主干网络的 建设项目，引领量子通信技术的应用推广，示范效应明显。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 6,712,855,773.20 100% 6,559,007,918.00 100% 2.35% 分行业 软件与信息技术服务业 6,712,855,773.20 100.00% 6,559,007,918.00 100.00% 2.35% 分产品 技术服务 1,743,666,433.93 25.97% 1,704,085,194.95 25.98% 2.32% 农业信息化 258,844,233.16 3.86% 29,786,657.68 0.45% 768.99% 应用软件开发 600,160,489.22 8.94% 566,520,920.40 8.64% 5.94% 金融专用设备相关业务 415,351,892.14 6.19% 469,413,329.83 7.16% -11.52% 系统集成 3,694,832,126.46 55.04% 3,789,201,815.14 57.77% -2.49% 其他业务 598.29 0.00% 分地区 国内地区 6,616,369,567.73 98.56% 6,483,817,419.28 98.85% 2.04% 国外地区 96,486,205.47 1.44% 75,190,498.72 1.15% 28.32% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 软件与信息技术服务业 6,712,855,773.20 5,326,163,296.70 20.66% 2.35% -0.58% 2.34% 分产品 技术服务 1,743,666,433.93 1,284,361,772.77 26.34% 2.32% -1.40% 2.78% 应用软件开发 600,160,489.22 367,854,722.94 38.71% 5.94% -8.22% 9.46% 金融专用设备相关业务 415,351,892.14 247,255,654.68 40.47% -11.52% -17.32% 4.18% 系统集成 3,694,832,126.46 3,298,325,705.28 10.73% -2.49% -1.28% -1.09% 分地区 国内地区 6,616,369,567.73 5,262,788,133.48 20.46% 2.04% -1.15% 2.57% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司与国家信息中心签署的《合作协议》履行情况 公司与国家信息中心于2015年6月29日签署了《合作协议》。根据本次签署的战略合作，双方将在 政务外网互联网接入的安全监测与保障、工程实践与示范推广、重大课题研究和申报、可持续性服务运营 模式创新等领域开展长期的、全方位的合作与交流。 截至报告期末，该合作顺利推进，公司已为国家信息中心提供了政务外网互联网接入区网间安全监测 服务。该服务可实现网络通信数据的还原、内容监测审计、日志审计，以及针对网络恶意、可疑行为的监 测分析和预警服务。公司根据服务调研，已开始组建安全运营中心，整合多方面的技术力量及资源，后续 可为党政军及重要企事业单位提供安全相关的咨询、检测、风险排查、系统加固、实时监测、应急处置、 安全培训等全面的“安全即服务”。本着推进我国信息化建设和电子政务健康发展的宗旨，双方定期开展电 子政务领域相关研究、前沿技术及建设实践等交流。 2、“量子保密通信‘京沪干线’技术验证及应用示范项目”履行情况 “量子保密通信‘京沪干线’技术验证及应用示范项目”建设分为量子设备定型、室内联试阶段以及工程 建设和应用示范阶段等三个阶段。公司于2014年12月中标“量子保密通信‘京沪干线’技术验证及应用示范 项目室内联调系统”，为第二阶段项目，期内已竣工并完成验收。2015年12月，公司中标“量子保密通信‘京 沪干线’技术验证及应用示范项目主干网络量子系统建设集成”项目，为第三阶段项目。第三阶段项目的整 体目标是完成包含接入节点和中继节点的主干网络量子系统节点的建设，公司负责平台系统及量子密钥分 发扩容系统的建设。 报告期内，公司主要完成了第二阶段项目基于干线节点搭建的室内模拟系统，各链路衰减完全模拟实 际线路，实现了室内最简的运行系统。并基于多节点量子密钥中继技术和常规安全通信协议的加密技术， 完成了室内验证。验证了大规模量子网络的管理和控制技术，结合量子密钥分发的大吞吐量的数据加密技 术，以及加密数据的传输效率检验。2015年10月28日，第二阶段项目通过了专家组的验收评审会，专家 组听取了公司的竣工报告，审阅了验收材料，并进行了现场检查，一致同意通过验收，试验效果良好，为 后续量子通信技术的更大规模应用提供了可借鉴的经验。目前，公司正在开展第三阶段项目的建设工作， 项目进展情况良好，正在有序推进。 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 软件与信息技术服务业 5,326,163,296.70 100.00% 5,357,409,536.95 100.00% -0.58% 单位：元 产品分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 技术服务 1,284,361,772.77 24.11% 1,302,569,052.74 24.31% -1.40% 农业信息化 128,365,099.15 2.41% 13,816,553.37 0.26% 829.07% 应用软件开发 367,854,722.94 6.91% 400,805,717.26 7.48% -8.22% 金融专用设备相关业务 247,255,654.68 4.64% 299,051,163.74 5.58% -17.32% 系统集成 3,298,325,705.28 61.93% 3,341,167,049.84 62.37% -1.28% 其他业务 341.88 0.00% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本公司合并财务报表范围包括神州数码系统集成服务有限公司、神州数码信息系统有限公司等23家子公 司。与上年相比，本年合并范围因新设增加湖南中农信达信息科技有限公司、贵州中农信达信息技术有限 公司和神州数码融信云技术服务有限公司共计三家子公司，因注销减少神州数码（西安）软件有限公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 612,281,319.76 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 9.12% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 183,557,678.88 2.73% 2 客户2 161,064,427.97 2.40% 3 客户3 93,332,117.20 1.39% 4 客户4 92,620,638.71 1.38% 5 客户5 81,706,457.00 1.22% 合计 -- 612,281,319.76 9.12% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,336,625,726.81 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 23.37% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 519,609,817.45 9.08% 2 供应商2 224,756,036.13 3.93% 3 供应商3 213,976,405.63 3.74% 4 供应商4 205,690,423.99 3.60% 5 供应商5 172,593,043.61 3.02% 合计 -- 1,336,625,726.81 23.37% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 442,341,950.97 420,076,869.46 5.30% 管理费用 510,833,097.00 462,027,735.48 10.56% 财务费用 43,564,246.63 18,359,409.25 137.29% 主要是因为外部金融市场汇率变动导致公司本年度汇 兑损失增加，致公司财务费用增加较多 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 2015年，国家大力推进“互联网+”产业升级战略，公司作为我国软件及信息技术服务行业的领军企业， 把握行业进一步互联网化的发展机遇，助力传统产业升级，研发投入有所增加。报告期内，公司与研发有 关的支出共计37,328.82万元，占公司营业总收入的5.56%。公司为完善研发费用的管理和效率考核机制, 启动了研发费用资本化工作，本年度对公司部分重要的战略性研发项目进行了资本化，资本化总额为 2,117.67万元，占研发总投入的5.67%。 2015年，公司深化产业互联网发展战略，围绕互联网、云计算、大数据模型的技术产品研发取得重大 进展。成功发布了“互联网+全能银行”新一代银行IT应用架构ModelB@nk4.0和互联网开放平台Sm@rtOP； 云计算PaaS平台实现了进一步的技术突破，推进纳税服务、政务电子公文等行业云平台应用创新，保持 了公司在我国云计算SaaS和PaaS领域的领先优势。在大数据模型方面，公司承建的“金税三期”管理决策 平台，集中全国纳税大数据，进行深度建模分析应用，支撑国家的财税改革。同时，公司的企业服务总线 产品Sm@rtESB也进一步研发完善，并在十多家银行和企业实现签约和应用，助力企业的流程再造、架构 开放和互联网业务创新。 公司研发投入情况 2015年 2014年 变动比例 研发人员数量（人） 3,393 2,632 28.91% 研发人员数量占比 65.57% 62.94% 2.63% 研发投入金额（元） 373,288,226.59 305,129,914.18 22.34% 研发投入占营业收入比例 5.56% 4.65% 0.91% 研发投入资本化的金额（元） 21,176,651.37 12,002,823.53 76.43% 资本化研发投入占研发投入的比例 5.67% 3.93% 1.74% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 7,672,464,003.41 8,339,148,427.35 -7.99% 经营活动现金流出小计 7,594,077,364.63 7,836,014,884.70 -3.09% 经营活动产生的现金流量净额 78,386,638.78 503,133,542.65 -84.42% 投资活动现金流入小计 1,464,442,590.20 2,696,864,569.89 -45.70% 投资活动现金流出小计 1,500,956,059.27 3,025,116,822.89 -50.38% 投资活动产生的现金流量净额 -36,513,469.07 -328,252,253.00 88.88% 筹资活动现金流入小计 1,653,437,873.79 2,403,731,227.77 -31.21% 筹资活动现金流出小计 1,518,056,333.59 2,415,163,275.67 -37.14% 筹资活动产生的现金流量净额 135,381,540.20 -11,432,047.90 1,284.23% 现金及现金等价物净增加额 179,142,585.93 168,379,110.55 6.39% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少84.42%，主要原因是2014年收回了很多超期欠款。 本报告期收款有所回落； （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加88.88%，主要原因是上年投资的2亿理财产品在 报告期内收回； （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1284.23%，主要原因是公司战略需要，部分项目 的前期投入需要补充营运资金，因此提前筹备，增加了银行贷款规模。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 25,740,459.71 5.62% 长期股权投资收益、可供出售金融资产收益、理 财及衍生品收益 是 资产减值 -25,048,628.08 -5.47% 坏账损失、存货跌价损失 是 营业外收入 44,272,568.16 9.67% 政府补助、非流动资产处置利得 是 营业外支出 7,798,456.34 1.70% 非流动资产处置损失 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 1,895,818,945.81 25.72% 1,702,372,776.91 26.59% -0.87% 应收账款 2,406,062,170.90 32.64% 2,239,454,591.82 34.97% -2.33% 存货 1,178,187,959.27 15.98% 611,859,478.55 9.56% 6.42% 主要原因是大额项目 尚未完成验收 长期股权投资 360,848,877.15 4.90% 358,455,474.77 5.60% -0.70% 固定资产 144,076,729.19 1.95% 167,643,540.38 2.62% -0.67% 在建工程 255,404.17 0.00% 0.00% 短期借款 1,006,474,344.74 13.65% 762,692,505.11 11.91% 1.74% 长期借款 240,000,000.00 3.75% -3.75% 主要原因是长期借款 转入一年内到期的非 流动负债所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 360,848,877.15 358,455,474.77 0.67% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公 司名称 主要业务 投资 方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资 期限 产品 类型 截至资产负债表 日的进展情况 预计收益 本期投资 盈亏 是否涉诉 披露日期 披露索引 北京中智 创展管理 咨询有限 公司 企业管理 咨询 收购 195,900,000.00 100.00% 自有资金 - - - 股权转让已完成 过户，截至报告 报出日，尚未满 足协议约定的交 割条件，因此尚 未取得控制权。 0.00 0.00 否 不适用 不适用 北京旗硕 基业科技 股份有限 公司 农业物联 网 收购 28,635,631.00 40.81% 自有资金 张丹丹、 王宇飞、 冯建刚等 - - 正在办理交割审 计与评估。 0.00 0.00 否 2015年07 月15日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 合计 -- -- 224,535,631.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品 投资操 作方名 称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品 投资类 型 衍生品投 资初始投 资金额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 计提 减值 准备 (金额） 期末 投资 金额 期末投资金 额占公司报 告期末净资 产比例 报告期实 际损益金 额 中国工 商银行 股份有 限公司 北京中 关村支 行 否 否 远期外 汇 10,787.67 2015 年05 月22 日 2015 年05 月28 日 0 10,787.67 10,787.67 0 0 0.00% 195.79 DBS银 行香港 分行 否 否 外汇期 权远期 14,200 2015 年12 月15 日 2015 年12 月23 日 0 14,200 14,200 0 0 0.00% 71.41 合计 24,987.67 -- -- 0 24,987.67 24,987.67 0 0 0.00% 267.2 衍生品投资资金来源 银行外币贷款资金 涉诉情况 不适用 衍生品投资审批董事会公告披 露日期 2015年03月31日 衍生品投资审批股东会公告披 露日期 2015年04月25日 报告期衍生品持仓的风险分析 及控制措施说明（包括但不限 市场风险 因为本次衍生品投资合约与实际交割之间日期距离非常短，如无重大事件影响，锁定汇率 于市场风险、流动性风险、信 用风险、操作风险、法律风险 等） 与到期日实际汇率的可能差异将很有限，因此可能产生的投资损益在可控范围内；实际交 割日期与衍生品的存续期在同一会计期间内，汇兑损益（如有）将在期间内体现，因此不 用重估损益。 流动性风险 本次投资的衍生品以公司已借入欧元外债收入预算为依据，与实际交割外汇支出相匹配， 以保证在交割时拥有足额资金供清算；并且由于公司在工商银行有信用授信额度，无需缴 纳保证金，不会对公司现金流造成流动性风险。 信用风险 公司衍生品投资交易对手为工商银行，该金融机构信用良好且与公司已建立长期业务往来， 基本不存在履约风险。 操作风险 在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分理解衍生品信息， 将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。公司从事衍生品操作 的人员及部门将会依照《公司衍生品投资风险控制及信息披露制度》规范衍生品业务操作， 做到最大程度的风险管控。 已投资衍生品报告期内市场价 格或产品公允价值变动的情 况，对衍生品公允价值的分析 应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 公司按照《企业会计准则第22 条-金融工具确认和计量》第七章"公允价值确定"进行确认计 量，公允价值基本按照国家外汇管理局或境内商业银行等机构提供的价格确定。 报告期公司衍生品的会计政策 及会计核算具体原则与上一报 告期相比是否发生重大变化的 说明 未发生重大变化 独立董事对公司衍生品投资及 风险控制情况的专项意见 认为公司及下属控股子公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关，达到保值增值目 的，业务可行风险可控，符合有关法律、法规的有关规定，同意公司及下属控股子公司开 展衍生品投资业务。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2013 发行股份 20,000 17,497.52 2,502.48 依原募集 资金用途 继续使用 2,500 2014 发行股份 22,666.67 1,129.89 22,666.67 413.89 413.89 0.97% 0 不适用 0 合计 -- 42,666.67 1,129.89 40,164.19 413.89 413.89 0.97% 2,502.48 -- 2,500 募集资金总体使用情况说明 本公司募集资金总额为42,666.67万元，累计投入40,164.19万元，其中本报告期投资1,129.89万元，分别为支付中介机构 费用626.00万元，其他费用90.00万元，永久补充流动资金413.89万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 偿还欠付昆山开发区 国投控股有限公司债 务 否 13,830.42 13,830.42 0 14,240.6 102.97% 0 是 否 中介机构费用 否 2,580 2,580 0 2,924.99 113.37% 0 是 否 迁址费用 否 2,500 2,500 0 0 0.00% 0 是 否 人员安置费用 否 400 400 0 226.17 56.54% 0 是 否 其他并购整合费用 否 689.58 689.58 0 105.76 15.34% 0 是 否 支付中农信达股权转 让款 否 21,300 21,300 0 21,300 100.00% 0 是 否 支付收购中农信达的 中介机构费用 否 1,366.67 1,366.67 626 860 62.93% 0 是 否 支付收购中农信达的 其他费用 否 0 0 90 92.78 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 42,666.67 42,666.67 716 39,750.3 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 - 合计 -- 42,666.67 42,666.67 716 39,750.3 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 本公司先期已经以自有资金支付的购买中农信达募集配套资金项目 2,367,691.95 元，于本期自募集配套资金中置换。该事项业经2015 年1 月9 日信永中和会计师事务所以“XYZH/2013A1054-7”号鉴证报告予以 鉴证。本公司第六届董事会2015 年第一次临时会议审议通过以非公开 发行股票募集配套资金2,367,691.95元置换预先投入募集配套资金使用 项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 2015年10月26日止，中农信达募集资金使用计划均已完成，将募集资 金专项账户光大银行中关村支行剩余资金413.89万元转为永久补充流 动资金，并注销该募集资金专项账户（光大银行北京中关村支行账户： 75080188000114242）。 尚未使用的募集资金用途及去向 依原募集资金用途继续使用。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 注：公司于2016年3月29日召开的第七届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，公司拟使用不超过2,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。补充的流动资金仅限用于 与公司主营业务相关的生产经营活动。到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预（未完）  |