[年报]申通地铁:2015年年度报告
公司代码：600834 公司简称：申通地铁 上海申通地铁股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会 计主管人员）蔡燕萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 拟以2015年末总股本477,381,905股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利0.50元(含税 ),共计分配红利23,869,095.25元,占当年归属于上市公司股东的净利润的34.61%。方案实施后公 司总股本不变。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 公司已在本年度报告中描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详情请见本年度报告第 四节董事会报告/三/(四)可能面对的风险。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 31 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 32 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 37 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 40 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 43 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 116 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 常用词语释义 指 常用词语释义 公司、本公司、申通地铁 指 上海申通地铁股份有限公司 上交所 指 上海证券交易所 申通地铁集团 指 上海申通地铁集团有限公司 资产经营公司 指 上海申通地铁资产经营管理有限公司 地铁资产公司 指 上海地铁资产投资管理有限公司 轨道交通上盖基金 指 上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 至尊酒店公司 指 上海至尊衡山酒店投资有限公司 上实租赁 指 上实融资租赁有限公司 城投控股 指 上海城投控股股份有限公司 地铁盾构公司 指 上海地铁盾构设备工程有限公司 礼兴酒店 指 上海礼兴酒店有限公司 京投银泰 指 京投银泰股份有限公司 爱建股份 指 上海爱建股份有限公司 海通证券 指 海通证券股份有限公司 新世纪评估 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 第一运营公司 指 上海地铁第一运营有限公司 维保公司 指 上海地铁维护保障有限公司 一号线公司 指 上海申通地铁一号线发展有限公司 地铁租赁公司 指 上海地铁租赁有限公司 地铁融资租赁公司 指 2014年8月8日，地铁租赁公司完成工商变更 登记，名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海 地铁融资租赁有限公司 地铁一号线经营权 指 根据公司与申通地铁集团签署的《关于转让"地 铁一号线经营权"的协议》，公司所取得的对上 海地铁一号线本线段的经营权 资产使用费 指 根据公司与申通地铁集团签署的《关于资产使用 的协议》，公司因使用申通地铁集团所拥有的地 铁一号线隧道、轨道、车站和机电设备等资产， 应向申通地铁集团支付的资产使用费 公司债券 指 公司2012年度公司债券 短期融资券 指 公司2015年度第一期短期融资券 地铁一号线本线段 指 上海地铁一号线莘庄站至上海火车站站 列车正点率 指 地铁运营的正点行车次数与总行车次数的比值 运营图兑现率 指 列车实际开行列次与计划开行列次之比 运营里程 指 在统计期内投入运营的地铁开行的线路总长度 实际开行列车数 指 根据地铁运行图开行的行车次数 本线客运量 指 从本线车站进站的乘客数量 换乘入量 指 从其它线路换乘入本线的乘客数量 报告期 指 2015年度 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海申通地铁股份有限公司 公司的中文简称 申通地铁 公司的外文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SHENTONG METRO 公司的法定代表人 俞光耀 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 孙斯惠 联系地址 上海市桂林路909号3号楼2楼 电话 021-54259953 021-54259971 传真 021-54257330 电子信箱 sunsihui@shtmetro.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦电路489号（由由燕乔大厦）5楼 公司注册地址的邮政编码 200122 公司办公地址 上海市桂林路909号3号楼2楼 公司办公地址的邮政编码 201103 公司网址 HTTP//WWW.SHTMETRO.COM 电子信箱 600834@shtmetro.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市桂林路909号3号楼2楼 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 申通地铁 600834 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市威海路755号文新报业大厦20楼 签字会计师姓名 巢序 张炜 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上年 同期增减 (%) 2013年 营业收入 774,049,308.13 744,579,676.42 3.96 716,858,563.82 归属于上市公司股 东的净利润 68,965,233.43 105,174,739.65 -34.43 120,549,077.08 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 61,853,644.53 93,321,845.46 -33.72 120,550,186.18 经营活动产生的现 金流量净额 14,077,560.17 -293,380,533.53 104.80 212,197,313.38 2015年末 2014年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2013年末 归属于上市公司股 东的净资产 1,406,377,550.96 1,364,860,666.99 3.04 1,298,250,519.09 总资产 2,482,961,541.48 2,057,205,046.28 20.70 1,847,587,362.21 期末总股本 477,381,905.00 477,381,905.00 0.00 477,381,905.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.14447 0.22032 -34.43 0.25252 稀释每股收益（元／股） 0.14447 0.22032 -34.43 0.25252 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.12957 0.19549 -33.72 0.25252 加权平均净资产收益率（%） 4.98 7.90 减少2.92个百分点 9.62 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 4.46 7.01 减少2.55个百分点 9.62 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用 √不适用 九、 2015年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 178,768,729.51 191,680,077.32 196,411,708.03 207,188,793.27 归属于上市公司股东 的净利润 13,935,128.71 17,235,967.46 16,186,974.10 21,607,163.16 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 13,935,128.71 17,248,891.31 16,174,656.79 14,494,967.72 经营活动产生的现金 流量净额 75,807,025.92 -47,864,484.63 18,426,520.19 -32,291,501.31 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015年金额 附注（如适 用） 2014年金额 2013年金 额 非流动资产处置损益 -1,481.46 -42.50 -1,478.80 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 9,483,600.00 15,803,900.00 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 1.42 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -2,370,529.64 -3,950,964.73 369.70 合计 7,111,588.90 11,852,894.19 -1,109.10 十一、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 城投控股 3,566,920.50 11,425,986.00 7,859,065.50 98,670.00 爱建股份 254,519.72 353,299.40 98,779.68 合计 3,821,440.22 11,779,285.40 7,957,845.18 98,670.00 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内，公司所从事的主要业务有两项：上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）经营业 务，以及融资租赁业务。 2001年7月，公司开始以上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）的经营为主营业务。2012 年,公司成立全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司，并将地铁一号线资产和业务注入到该 子公司。一号线公司拥有上海地铁一号线经营权（详见本节/三报告期内核心竞争力分析）。一号 线公司与申通地铁集团签订协议，使用申通地铁集团所拥有的地铁一号线隧道、轨道、车站和机 电设备等资产，向申通地铁集团支付资产使用费。一号线公司委托上海地铁第一运营有限公司对 地铁一号线实施日常运营管理，委托上海地铁维护保障有限公司实施地铁一号线日常维修保障工 作。 公司全资子公司上海地铁租赁有限公司于2014年7月被确定为第十二批内资融资租赁试点企 业，获得融资租赁业务资格。2014年8月8日，地铁租赁公司完成工商变更登记，名称由上海地 铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司，同时，增加融资租赁等经营范围。地铁融资 租赁公司从2014年8月起正式开展融资租赁业务。 行业情况说明：详见第四节/三/（一）行业竞争格局和发展趋势。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 公司可供出售金融资产报告期末达361,779,285.40元，增长幅度大，原因：2014年末，公 司与上海地铁资产投资管理有限公司、上海地铁资产经营管理有限公司、交银国际信托有限公司、 上实融资租赁有限公司、上海善卓投资管理合伙企业（有限合伙）签订有限合伙协议，共同出资 设立上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙（有限），该基金总出资40亿元（首期出资20亿 元），其中本公司应出资7亿元，占总出资的17.5%。2015年，公司已投出首期出资3.50亿元。 其中：境外资产无（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为无%。 三、 报告期内核心竞争力分析 公司目前拥有上海地铁一号线经营权（该经营权为排他性经营权）。 2001年5月25日，公司与上海申通集团有限公司签署《关于转让"地铁一号线经营权"的协 议》，上海申通集团有限公司同意将上海地铁一号线（莘庄站至上海火车站站）经营权无偿转让 给公司（转让期限为2001年6月29日至2011年6月28日）。2011年5月18日，经公司2010 年度股东大会审议通过公司与申通地铁集团签订新一期《关于转让"地铁一号线经营权"的协议》， 该协议规定，本次经营权的转让为排他性的，即申通地铁集团不再将上述经营权再行转让给其他 第三方以避免对本公司形成同业竞争。该经营权转让期限为十年（2011年6月29日至2021年6 月30日），在期满之日前6个月，经双方协商可展期。2013年，随着公司全资子公司"上海申通 地铁一号线发展有限公司"的成立，公司将地铁一号线业务注入该子公司，同时，经申通地铁集团 书面同意，将上海地铁一号线经营权转让给一号线公司。 全资子公司上海地铁融资租赁有限公司于2014年7月根据《商务部税务总局关于确认世欣合 汇租赁有限公司等企业为第十二批内资融资租赁试点企业的通知》（商流通函[2014]384号）被 确定为第十二批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 单位:元 项目名称 本期数 上年同期数 增减幅度（%） 总资产 2,482,961,541.48 2,057,205,046.28 20.70 总负债 1,076,583,990.52 692,344,379.29 55.50 资产负债率 43.36% 33.65% 28.83 净资产 1,406,377,550.96 1,364,860,666.99 3.04 营业收入 774,049,308.13 744,579,676.42 3.96 营业成本 698,804,643.75 635,081,455.20 10.03 投资收益 16,682,631.60 75,115.56 22109.29 营业外收入 58,588,545.54 67,557,848.18 -13.28 净利润 68,965,233.43 105,174,739.65 -34.43 经营活动产生的现金流量净额 14,077,560.17 -293,380,533.53 104.80 投资活动产生的现金流量净额 10,785,961.66 160,002,992.50 -93.26 筹资活动产生的现金流量净额 -29,803,606.11 -115,270,771.59 74.14 报告期内，公司运营成本增加，净利润有较大幅度下降。 1）总资产增长的主要原因：可出售金融资产、长期应收款增加。 2）总负债增加的主要原因：长期应付款增加。 3）资产负债率上升的主要原因：长期应付款增加。 4）净资产增加的主要原因：未分配利润增加。 5）营业收入基本平稳，略有上升：融资租赁业务收入增加。 6）营业成本上升的主要原因：运营成本及大修理费增加、融资租赁业务成本增加。 7）投资收益增长的主要原因：报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投 资收益。 8）营业外收入减少的主要原因：子公司收到综合性财政扶持资金减少。 9）净利润减少的主要原因：运营成本上升、大修理费增加。 10）经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因：收到保理资金。 11）投资活动产生的现金流量净额变化的主要原因：投资上盖物业基金。 12）筹资活动产生的现金流量净额变化的主要原因：收到其他与筹资活动有关的现金增加， 借款大于还款数。 二、报告期内主要经营情况 地铁一号线业务数据： 2015年地铁一号线总客流同比持平，较上年同期微增0.3%，其中本线客流下降1.3%，换乘 客流上升2.3%，分析原因主要有以下：由于上海轨交路网规模进一步扩大，路网换乘模式更加趋 于成熟，换乘选择路径更加多样化，全网络客流整体上升明显，较上年同期增长8%，新线开通对 一号线影响为：一方面持续上升的全路网客流给一号线带来一定量的换乘客流，使得换乘客流上 升2.3%；另一方面2014年末新开通的线路与一号线相关性较低，对一号线本线客流影响不明显。 全年总客流较上年基本持平，微增0.3%。随着全路网客流保持持续稳定增长，使得一号线换乘客 流增幅明显，线路平均乘距缩短，同时平均票价下降，因此，票务收入下降0.4%。 2015年，地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好，年度运行图兑现率为99.20％，列车 正点率为98.99％，基本与上年度持平，保持了较高的运营质量。 2015年度地铁一号线客运总量为35031万人次，日均客运量为95.98万人次，比上年同期上 升0.3％。其中：（1）本线客运量为18923万人次，日均51.84万人次，比上年日均减少0.69 万人次。（2）由其他线路换乘入量为 16109万人次，日均44.13万人次，比上年同期增加0.97 万人次。日均换乘入量占一号线日均客运总量的46％，换乘入比例比上年同期上升0.9%。 2015年实际结算票务收入为75071万元（扣除增值税后的营业收入为72884.5万元），较上 年同期下降0.4％；日均票务收入为205.68万元，较上年同期减少0.88万元。 融资租赁业务数据： 2015年，地铁融资租赁公司新增项目3个，其中地铁融资租赁公司作为出租人的项目（融出 资金）3个包括：与上实融资租赁有限公司地下管网售后回租项目（交易金额4亿元），情况详 见公司签订融资租赁合同的公告（编号：临2015-012）；与上海地铁盾构设备工程有限公司盾构 融资租赁项目（交易金额1.66亿元），情况详见公司日常关联交易公告（编号：临2015-002）； 与上海礼兴酒店有限公司下属安达仕酒店（新天悦酒店管理分公司）部分酒店资产售后回租项目 （交易金额7800万元），详见公司签订融资租赁合同的公告（编号：临2015-024）。此外，公 司下属子公司一号线公司作为承租人的项目（融入资金）1个，即与上实租赁合作了50节一号线 地铁车厢售后回租项目（交易金额3.45亿元），详见开展融资租赁业务的公告（编号：临2014-038）。 2014年实施，延续到2015年的项目4个，其中地铁融资租赁公司作为出租人的项目（融出 资金）3个包括：与资产经营公司的十号线江湾体育场站地下空间售后回租项目（交易金额4亿 元）；与一号线公司的22节一号线地铁车厢售后回租项目（此项交易为公司全资子公司间的内部 交易，交易金额1.6亿元）；与至尊酒店公司的部分酒店资产售后回租项目（交易金额1.6亿元）。 此外，地铁融资租赁公司作为承租人的项目（融入资金）1个，即与上实租赁合作了22节一号线 地铁车厢售后回租项目（交易金额1.6亿元）。 报告期内，融资租赁业务规模6.44亿元（签约6.44亿元、实际投放5.03亿元），营业收入 4620万元。 截至报告期末，融资租赁业务累计对外合同金额12.04亿元，应收融资租赁款净额77245万 元。 投资板块情况分析： 2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔 出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。报告期内收到上海轨 道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 774,049,308.13 744,579,676.42 3.96 营业成本 698,804,643.75 635,081,455.20 10.03 销售费用 6,062,854.16 7,266,675.47 -16.57 管理费用 12,645,946.39 12,650,244.94 -0.03 财务费用 35,893,810.38 13,224,876.87 171.41 经营活动产生的现金流量净额 14,077,560.17 -293,380,533.53 104.80 投资活动产生的现金流量净额 10,785,961.66 160,002,992.50 -93.26 筹资活动产生的现金流量净额 -29,803,606.11 -115,270,771.59 74.14 1. 收入和成本分析 (1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 轨道交通 728,856,608.20 681,096,157.54 6.55 -0.39 7.63 减少6.96个百分点 融资租赁 46,204,433.18 17,698,134.73 61.70 252.98 691.28 减少21.22个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 地铁一号线 728,856,608.20 681,096,157.54 6.55 -0.39 7.63 减少6.96个百分点 融资租赁 46,204,433.18 17,698,134.73 61.70 252.98 691.28 减少21.22个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 上海 774,049,308.13 698,804,643.75 9.72 3.96 10.03 减少4.99个百分点 (2) 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 轨道交通 运营成本 422,067,682.99 60.40 390,910,468.08 61.55 7.97 大修费 90,754,140.92 12.99 70,419,870.97 11.09 28.88 列车大修费 用增加 折旧费 74,339,081.75 10.64 76,420,081.79 12.03 -2.72 资产使用费 93,024,828.00 13.31 93,200,328.00 14.68 -0.19 融资租赁 营业成本 17,698,134.73 100 2,236,700.00 100 691.26 见下方解释 分产品情况 分产品 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 地铁一号线 运营成本 422,067,682.99 60.40 390,910,468.08 61.55 7.97 大修费 90,754,140.92 12.99 70,419,870.97 11.09 28.88 列车大修费 用增加 折旧费 74,339,081.75 10.64 76,420,081.79 12.03 -2.72 资产使用费 93,024,828.00 13.31 93,200,328.00 14.68 -0.19 融资租赁 营业成本 17,698,134.73 100 2,236,700.00 100 691.26 见下方解释 成本分析其他情况说明 上年同期，融资租赁业务由于较多使用自有资金开展业务，因此财务成本低。 2. 费用 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 情况说明 销售费用 6,062,854.16 7,266,675.47 -16.57 发票印制费下调 财务费用 35,893,810.38 13,224,876.87 171.41 列车售后回租利息支出增加、 租前息减少 3. 现金流 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 情况说明 经营活动产生的现金 流量净额 14,077,560.17 -293,380,533.53 104.80 收到其它经营活 动的现金增加 收回投资收到的现金 380,000,000.00 3.8亿理财产品收 回 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收 回的现金净额 345,017,066.00 160,000,760.00 115.63 售后回租项目增 加 投资支付的现金 730,000,000.00 购买3.8亿理财产 品，投资上盖物业 基金3.5亿 取得借款收到的现金 569,900,000.00 141,000,000.00 304.18 发行4亿短期融资 券 收到其他与筹资活动 有关的现金 60,000,000.00 收到融资租赁项 目的本金 偿还债务支付的现金 509,900,000.00 192,000,000.00 165.57 归还公司债4亿 支付其他与筹资活动 有关的现金 95,747,426.85 2,675,008.49 3479.33 支付保理业务本 息，融资租赁业务 本息 筹资活动产生的现金 流量净额 -29,803,606.11 -115,270,771.59 74.14 收到其他与筹资 活动有关的现金 增加，借款大于还 款数 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 应收账款 4,318,812.85 0.17 2,766,798.53 0.13 56.09 应收票务款 增加 可供出售金 融资产 361,779,285.40 14.57 3,821,440.22 0.19 9,367.09 投资项目增 加 在建工程 7,460,000.00 0.30 3,746,000.00 0.18 99.15 支付合同款 其他非流动 资产 24,813,000.00 1.00 - 预付项目款 短期借款 90,000,000.00 3.62 30,000,000.00 1.46 200.00 贷款增加 应交税费 14,759,946.64 0.59 24,724,416.92 1.20 -40.30 净利润减少 应付利息 11,037,895.32 0.44 8,074,027.69 0.39 36.71 融资租赁项 目利息贷款 增加 一年内到期 的非流动负 债 0.00 400,000,000.00 19.44 -100.00 归还4亿元 公司债 其他流动负 债 400,000,000.00 16.11 - 发行4亿元 短期融资券 长期应付款 493,233,988.15 19.86 160,000,000.00 7.78 208.27 融资租赁项 目增加 其他综合收 益 8,132,464.05 0.33 2,164,080.16 0.11 275.79 股票公允价 值变动 (四) 行业经营性信息分析 1、上海轨道交通行业分析： 截止2015年底，上海轨道交通运营线路共计14条（不含磁浮线），路网运营线路总长已达 588公里，共364座车站。2015年度，上海轨交全路网经历新线开通扩容，12月中下旬，12号线 西段（汉中路站～七莘路），13号线二期（江宁路站～世博大道站），11号线迪士尼段（秀沿路 站、康新公路站）开通试运营。 新开通的线路临近2015年末，开通的线路与一号线相关性较强，对一号线有较明显的分流影 响，但是运营时间较短，对一号线当年的客流与收入影响较为有限，一号线的客流较上年同期微 增0.3%，票务收入较上年同期减少0.4%，各项技术经济指标较上年基本持平。 2、融资租赁行业分析： 截止2015年底，全国融资租赁企业总数为4508家，比上年底的2202家增加了2306家，其 中，金融资租赁企业49家，非金融租赁企业4459家。进一步统计，截止2015年底，全国注册在 运营的融资租赁公司约1350家，其中，金融资租赁公司25家，内资试点租赁公司123家，外商 投资租赁公司1202家。 据统计，2015年全年融资租赁公司增速最快的地区是上海市，上海市整体租赁公司数量由 2014年底的452家增长至1302家，增长幅度为65.28%；广东省整体数量由2014年底的381家增 长至834家，增长幅度为54.31%；天津市整体数量由2014年底335家增长至685家，增长幅度 为51.09%；其次依次是北京市、江苏省、浙江省，租赁公司数量都有明显的增长。 报告期内，在一系列利好政策的推动下，我国融资租赁业重新步入迅速发展的轨道。 2015年9月7日，国务院办公厅发布《关于加快融资租赁业发展的指导意见》（国办发〔2015〕 68号），《指导意见》指出，近年来，我国融资租赁业取得长足发展，市场规模和企业竞争力显 著提高，在推动产业创新升级、拓宽中小微企业融资渠道、带动新兴产业发展和促进经济结构调 整等方面发挥着重要作用。《指导意见》提出坚持市场主导与政府支持相结合、发展与规范相结 合、融资与融物相结合、国内与国外相结合的基本原则，提出到2020年融资租赁业市场规模和竞 争力水平位居世界前列的发展目标。 据中国租赁联盟和天津滨海融资租赁研究院编写的《2015年中国融资租赁业发展报告》显示， 截至2015年12月底，行业注册资金统一按人民币计算，约合1.52万亿元，比上年底的6611亿 元增加8554亿元，同比增长129.4%。全国融资租赁合同余额约4.44万亿元人民币，比上一年的 3.2万亿元增加约1.24万亿元，增长幅度为38.8%。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔 出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。报告期内收到上海轨 道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。 (1) 重大的股权投资 2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔 出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。 轨道交通上盖基金是公司于2014年参与投资设立的有限合伙企业。公司2014年10月18日 召开第八届董事会第四次会议，2014年11月5日召开2014年第三次临时股东大会，分别审议通 过了关于投资上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案，同意公司作为 有限合伙人认缴上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资人民币7亿元， 股份占比17.5%。详见公司与关联方共同投资的关联交易公告（编号：临2014-037）。 轨道交通上盖基金于2015年1月28日中标上海轨道交通17号线徐泾车辆段上盖综合开发项 目。此中标项目对公司的预期收益不发生变化。 报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。 (2) 重大的非股权投资 无 (3) 以公允价值计量的金融资产 持有其他上市公司股权情况如下： 单位：元 证券 代码 证券 简称 最初投资成 本 占该公司 股权比例 （%） 期末账面值 报告期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核算 科目 股份 来源 600649 城投 控股 900,000.00 0.017 11,425,986.00 98,670.00 5,894,299.13 可供出售 金融资产 法人 股 600643 爱建 股份 36,000.00 0.0017 353,299.40 74,084.76 可供出售 金融资产 法人 股 合计 936,000.00 / 11,779,285.40 98,670.00 5,968,383.89 / / (六) 重大资产和股权出售 无 (七) 主要控股参股公司分析 公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司(一号线公司)：注册资本300,000,000.00 元人民币；经营上海地铁一号线业务；截至2015年12月31日，一号线公司总资产 2,358,629,777.24元，净资产1,767,217,049.11元，营业收入728,856,608.20元，营业成本 681,096,157.54元，净利润30,306,771.92元。 公司全资子公司上海地铁融资租赁有限公司（地铁融资租赁公司）：注册资本560,000,000.00 元人民币；经营租赁及融资租赁等业务；截至2015年12月31日，地铁融资租赁公司总资产 801,067,651.84元，净资产582,730,563.82元，营业收入46,204,433.18元，营业外收入 820,000.00元,营业成本17,698,134.73元，净利润21,048,981.25元。 (八) 公司控制的结构化主体情况 无 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 与主要的竞争对手公共汽车和出租车的出行方式相比，轨道交通具有明显的优势，主要表现 在其运量大、速度快、安全准时、环保节能等方面。我国倡导发展城市轨道交通行业、解决特大 城市交通拥堵问题，为此出台了一系列鼓励扶持政策。 国家"十二五"规划纲要指出要优先发展公共交通，"实施公共交通优先发展战略，大力发展城 市公共交通系统，提高公共交通出行分担比例。" 2015年6月17日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，部署加大重点领域有效投 资，发挥稳增长、调结构、惠民生的多重作用；会议决定在加快推进水利、中西部铁路等7类重 大工程包建设的基础上，积极筹划新兴产业、增强制造业核心竞争力、现代物流、城市轨道交通 4类新的工程包。其中在城市轨道交通方面，已梳理提出了68个2015年—2017年拟新开工建设 的城市轨道交通重大项目。 2015年1月12日，国家发展改革委下发《关于加强城市轨道交通规划建设管理的通知》（发 改基础[2015]49号），《通知》要求，科学编制规划，有序发展地铁，鼓励发展轻轨等高架或地 面敷设的轨道交通制式。在轨道交通的建设管理方面，《通知》要求各城市须建立透明规范的政 府资本金投入长效机制，均衡年度财政债务负担，确保资金到位。创新投融资体制，实施轨道交 通导向型土地综合开发，吸引社会资本通过特许经营等多种形式参与建设和运营。对城市轨道交 通运营企业实施电价优惠。支持企业发行债券。优化工程方案，合理安排工期，有效控制造价， 保证质量安全，做好社会稳定风险防范、运营筹备等工作。严禁擅自开工建设规划外项目、随意 压缩工期和试运行时间等行为。 2015年11月2日，国家发改委和住建部发布关于《优化完善城市轨道交通建设规划审批程 序的通知》（发改基础[2015]2506号），《通知》要求，除了初次申报的城市首轮建设规划仍需 由国务院审批，已实施首轮建设规划的城市，其后续建设规划的审批已下放到国家发改委会同住 建部审批。这也是继2013年国务院下放项目核准权之后，再次下放轨道交通审批权限。审批权的 再次下放有利于加快轨交项目的建设，地方轨交项目建设有望提速。 2015年11月18日，住房城乡建设部印发了《城市轨道沿线地区规划设计导则》（建规函 [2015]276号），《导则》明确进一步加强和改进城市轨道沿线地区规划设计工作，推进轨道交 通与沿线地区地上与地下整体发展，促进轨道交通建设与城市发展相协调，提高轨道交通运营效 益。《导则》中要求在轨道工程可行性研究阶段，应通过一体化设计，统筹布局轨道站点与周边 建筑、地下空间，结合轨道交通站点，进行上盖物业开发，建设小街坊、步行街区，实现轨道交 通与地面公共交通的无缝衔接，实现轨道站点与周边用地功能与空间的协同发展，推进城市紧凑 集约发展，提高城市活力。 2015年5月19日，国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行《关于在公共服务领域推 广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发〔2015〕42号），《意见》指出在能源、交通 运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化 等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作（Public－Private Partnership，PPP）模式， 吸引社会资本参与，为广大人民群众提供优质高效的公共服务。城市轨道交通具有准公共产品属 性，可长期经营并具有一定规模的收益，其投资建设运营非常适合采用PPP模式。在城市轨道交 通建设领域推行PPP模式，既可吸引社会资本、解决城市轨道交通建设庞大的投资需求与资金短 缺的矛盾，也可有效避免政府主导投资经营的低效率。 2015年4月18日，发展改革委印发了《关于进一步做好政府和社会资本合作项目推介工作 的通知》（发改投资〔2015〕805号），要求各地发展改革部门尽快搭建信息平台，及时做好PPP 项目的推介工作。发展改革委以各地已公布的项目为基础，经认真审核后建立了PPP项目库，集 中向社会公开推介。本次发布的PPP项目共计1043个，总投资1.97万亿元，项目范围涵盖水利 设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域。其中包括较多城市轨道交通项目。 总体看来，我国城市轨道交通行业将迎来黄金发展期。 根据中国轨道交通网统计，截止2015年12月31日，中国共有25座城市的112条线路开通 运营轨道交通线路，运营里程达3286.51公里，车站2257座。其中其中青岛、南昌、淮安为首条 线路开通运营，2015年中国城市轨道交通新增运营334.68公里，新增运营线路20条，车站259 座。 预计到2020年全国拥有轨道交通的城市将达到50个，到2020年我国轨道交通要达到近6000 公里的规模，在轨道交通方面的投资将达4万亿元，也就是说未来几年城市轨道交通的投资将保 持大幅增长。 上述政策和规划对上海轨道交通的发展具有深远意义，影响行业竞争格局和发展趋势。 上海市提出要确立公共交通在市民出行中的主体地位，把城市轨道交通定位为城市公共交通 体系中的骨干，推进轨道交通网络化建设、以及轨道交通与地面公交之间的换乘优惠衔接。 从2015年12月19日起，轨道交通11号线罗山路～康新公路区段、12号线七莘路～曲阜路 区段、13号线长寿路～世博大道区段顺利通过专家评审并开始载客试运营。这标志着2005年6 月25日国家发改委批准的“上海城市轨道交通基本网络”全面建成。至此，上海地铁全网运营线 路总长将首超600公里，增至617公里（588公里+磁浮29公里），车站增至366座（364座+磁 浮2座），换乘车站增至51座。上海已成为世界地铁路网规模最大的城市之一。 2015年以来，在一系列利好政策的推动下，我国融资租赁业重新步入迅速发展的轨道。 2015年9月7日，国务院办公厅发布《关于加快融资租赁业发展的指导意见》（国办发〔2015〕 68号），《指导意见》指出，近年来，我国融资租赁业取得长足发展，市场规模和企业竞争力显 著提高，在推动产业创新升级、拓宽中小微企业融资渠道、带动新兴产业发展和促进经济结构调 整等方面发挥着重要作用。《指导意见》提出坚持市场主导与政府支持相结合、发展与规范相结 合、融资与融物相结合、国内与国外相结合的基本原则，提出到2020年融资租赁业市场规模和竞 争力水平位居世界前列的发展目标。 据中国租赁联盟和天津滨海融资租赁研究院编写的《2015年中国融资租赁业发展报告》显示， 截至2015年12月底，金融租赁、内资租赁、外资租赁三类融资租赁企业总数约为4508家，比上 年底的2202家增加2306家，总增幅达104.72%。行业注册资金统一按人民币计算，约合1.52万 亿元，比上年底的6611亿元增加8554亿元，同比增长129.4%。其中金融租赁企业总数达到47 家，增加17家，外资租赁企业总数约为4271家，增加2251家，内资试点企业总数达到190家， 增加38家。全国融资租赁合同余额约4.44万亿元人民币，比上一年的3.2万亿元增加约1.24 万亿元，增长幅度为38.8%。 (二) 公司发展战略 规范、稳健经营，实现全体股东利益最大化。满足乘客需求，提升城市生活品质。关心员工 成长，不断增强企业核心竞争力。拓展融资租赁业务深度和广度，增加公司收益。充分发挥公司 在资本市场的作用，为上海轨道交通长期可持续发展做出贡献。 (三) 经营计划 1、稳定经营地铁一号线业务 目前，一号线经营模式已经基本稳定，公司将继续提供优质城市公共产品，保障城市运行， 实现社会效益最大化。同时，公司将集中精力控制成本上升速度，关注新线开通对公司的影响， 使地铁一号线经营继续保持稳定局面。 2、着力开展融资租赁业务 规范运作，控制风险，严格执行公司管理制度和业务流程。融资租赁业务的定位为参与市场 竞争，拓展市场份额，实现经济效益最大化。融资租赁公司2016年经营工作重点是增加业务投放 和增加融资渠道。 3、推进投资板块业务 目前，公司是上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人。继 2015年完成第一笔出资后，要积极按照合伙协议推进公司投资轨道交通上盖基金项目的其他后续 工作。 4、加强债券市场融资工作 2015年，公司成功发行一年期短期融资券4亿元，2016年，公司要进一步发挥在债券市场的 融资功能，做好中票、超短期融资券、公司债等的发行工作。 5、按照2012年12月29日国发〔2012〕64号《国务院关于城市优先发展公共交通的指导意 见》精神，积极研究探索地铁上盖物业开发方案 指导意见认为，要加强公共交通用地综合开发。对现有公共交通设施用地，支持原土地使用 者在符合规划且不改变用途的前提下进行立体开发。公共交通用地综合开发的收益用于公共交通 基础设施建设和弥补运营亏损。目前，公司已经投资了上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙 企业（有限合伙）项目。公司还要积极探索其他形式，参与轨道交通上盖物业开发。 2016年,公司营业收入预计约7.5亿元；营业成本预计约7.2亿元。融资租赁计划新增业务 规模不超过10亿元。 (四) 可能面对的风险 1、轨道交通运营安全风险 公司可能面对的风险主要是轨道交通运营的安全风险。随着网络化建设和运营的不断深入， 公司面临的不仅是地铁一号线本线段的安全压力，还有线路之间换乘和衔接带来的管理问题。运 营和管理能力、设备维护以及监测水平等方面的提高都是值得关注的问题。 公司始终坚持把安全运营放在各项工作的首位，把乘客的出行安全和满意度作为公司经营考 核的重要指标，并对安全运营工作采取了以下管理措施： （1）防范于未然，强化运营安全 在日常委托运营管理中，公司和受托单位开展条例和运营管理规范的宣贯工作，强化现场安 全的责任意识和执行意识，进一步落实“查隐患、补短板、保安全”的各项措施，同时配合开展 轨交全范围生产大检查，督促受托单位完善各级安全管控制度，形成工作机制，对安全工作实行 有效的管控。进一步加强员工安全教育，强化现场安全管理，牢固树立“安全第一”的思想，全 面系统排查轨交安全生产隐患，制定有力措施，切实抓好整改，全力确保轨交营运安全。 （2）紧抓运营安全动态，完善安全防范应急处置机制 公司加强本线运营动态情况分析，提高风险管理意识，通过加强信息报告等制度，确保运营 安全稳定。同时督促受托单位有效落实相关工作措施、加强现场安全管控，进一步建立和完善安 全防范应急处置机制，高度重视应急预案的制定。 （3）强化大客流组织，做好运输保障 随着轨交网络化的日益完善，新线不断增加，轨交客流随之攀升，客流压力进一步增加，同 时各类国内外重要活动也会使得部分站点的客流出行更加集中，夜高峰出行明显增加。为此，公 司加强客流动态监控和信息反馈机制，及时启动运营联动保障，督促受托单位进一步加强应急机 制建设，完善应急指挥配套系统建设，提高突发事件信息发布能力，加强大客流疏导，适时采取 调整加开列车等措施，保证运营安全。 （4）优化客运组织举措，提升服务水平 公司为提高乘客舒适度，督促受托单位进一步强化站点管理，优化车站客运组织，完善车站 设施，增加现场保障力量，加强现场管控，加强信息的及时传递，不断提升现场运营安全保障与 应急响应处置能力，确保全天候客流组织有序。 2、由于公司设立全资子公司地铁融资租赁公司，公司还可能面临相应下列风险 （1）市场风险及控制措施 融资租赁公司可能面临融资租赁行业的市场风险。融资租赁行业是一个新兴的行业，随着市 场需求的加大，和国家宏观调控政策的支持，融资租赁业发展较为迅速。但是随着融资租赁公司 数量的剧增，市场竞争风险将增加。 为了控制上述风险，公司将严格遵守上市公司和融资租赁行业的规范经营的要求，明确业务 定位，培养和吸纳专业团队，设计科学管理模式，严抓风险控制,努力实现股东利益的最大化。 （2）信用风险及控制措施 承租人信用状况及对其的风险管理能力会影响到融资租赁公司的坏账率，进而影响融资租赁公司 的盈利状况。为此，融资租赁公司将加强风控，通过机制保障和业务运作模式设计，控制信用风 险，保证公司稳健运行。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司根据2014年1月《上交所上市公司定期报告工作备忘录第七号——关于年报工作中与现金 分红相关的注意事项》、中国证券监督管理委员会2013年11月《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》、上海证券交易所2013年1月《上市公司现金分红指引》要求，经2013年度股东大 会批准，对公司章程一百五十五条进行修订，将“在利润分配方式中，相对于股票股利，公司优 先采取现金分红方式。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。公司每年度现金 分红比例不低于当年归属于上市公司股东的净利润之30%。采用股票股利进行利润分配的，应当具 有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。”增加入公司章程。 报告期内公司实施了现金分红。根据2015年5月26日召开的公司2014年度股东大会决议， 公司2014年度利润分配方案为：以2014年末总股本477,381,905股为基数,每10股派发现金红 利0.70元（含税）, 共计派发现金红利33,416,733.35元。 2015年7月3日公司董事会发布2014 年度分红派息实施公告，股权登记日为2015年7月8日，除息日为2015年7月9日，现金红利 发放日为2015年7月9日。董事会严格执行股东大会决议,按时完成现金红利发放任务。本次利 润分配符合公司章程及审议程序的规定，充分保护中小投资者的合法权益。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2015年 0 0.50 0 23,869,095.25 68,965,233.43 34.61 2014年 0 0.70 0 33,416,733.35 105,174,739.65 31.77 2013年 0 0.80 0 38,190,552.40 120,549,077.08 31.68 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 350,000 境内会计师事务所审计年限 24 境外会计师事务所名称 无 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 150,000 财务顾问 无 保荐人 无 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 六、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 无 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 八、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期 未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 十二、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 （1）经公司2014年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司上海申通地铁一号线发 展有限公司与上海地铁第一运营有限公司签订了《上海轨道交通一号线2014-2016年度委托运营 管理协议》，委托运营管理期限为2014年1月1日至2016年12月31日。交易详情请见上海证 券交易所网站www.sse.com.cn公司日常关联交易公告（编号：临2014-046）。协议约定当年委 托运营管理价格将于当年年初由双方协商拟定，并经公司股东大会审议通过后正式实施。经2015 年5月26日召开的公司2014年度股东大会审议通过《关于2015年度日常委托成本及列车大架修 关联交易的议案》，一号线公司继续委托第一运营公司对地铁一号线实施日常运营管理，2015年 度的预计交易金额不超过21,422万元人民币。报告期内，双方签订《上海轨道交通1号线2015 年度委托运营管理补充协议》，交易金额总计20,571万元。详见公司日常关联交易公告（编号： 临2015-008、临2015-010）。2015年1-12月公司实际承担该项日常委托运营成本共计20571万 元人民币,占预计全年交易金额的96%。截至2015年12月31日已支付20571万元。 （2）经公司2014年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司上海申通地铁一号线发 展有限公司与上海地铁维护保障有限公司签订了《上海轨道交通一号线2014-2016年度委托维修 保障协议》，委托期限为2014年1月1日至2016年12月31日。交易详情请见上海证券交易所 网站www.sse.com.cn公司日常关联交易公告（编号：临2014-046）。协议约定当年委托维保价 格将于当年年初由双方协商拟定，并经公司股东大会审议通过后正式实施。经2015年5月26日 召开的公司2014年度股东大会审议通过《关于2015年度日常委托成本及列车大架修关联交易的 议案》，一号线公司继续委托维保公司实施地铁一号线日常维修保障工作,2015年度的预计交易 金额不超过10,821万元人民币。报告期内，双方签订《上海轨道交通1号线2015年度委托维修 保障补充协议》，交易金额总计10,821万元。详见公司日常关联交易公告（编号：临2015-008、 临2015-010）。2015年1-12月公司实际承担该项维修保障成本共计10,821万元人民币,占预计 全年交易金额的100%。截至2015年12月31日已支付10,821万元。 （3）经2015年5月26日召开的公司2014年度股东大会审议通过《关于2015年度日常委托 成本及列车大架修关联交易的议案》，公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司通过选 优方式委托维保公司下属车辆分公司、申通庞巴迪维修公司、申通北车维修公司以及申通南车维 修公司实施列车大修工作，预计交易金额不超过8800万元人民币。交易详情请见上海证券交易所 网站www.sse.com.cn公司日常关联交易公告（编号：临2015-008、临2015-010）。2015年1-12 月公司完成所有大架修任务，其中属于上述关联交易的部分共计1022万元，占全部交易金额的 11.61%,截至2015年12月31日已支付上述关联交易部分金额934万元。期后事项：截至本报告 披露日,公司属于上述关联交易的大架修成本1022万元已全部付清。 （4）经公司2014年第四次临时股东大会审议通过，公司全资子公司上海申通地铁一号线发 展有限公司与上海申通地铁集团有限公司签订《关于资产使用的协议（2015-2019）》，期限自 2015年1月1日起至2019年12月31日止，一号线公司因使用申通地铁集团所拥有的地铁一号 线隧道、轨道、车站和机电设备等资产，应向申通地铁集团支付资产使用费，预计全年的交易金 额不超过9,400万元人民币。详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn公司日常关联交易公告（编 号：临2014-045）。2015年1-12月公司应付上海申通地铁集团有限公司资产使用费共计9302.48 万元，占预计全年交易金额的98.96%，截至2015年12月31日已支付8503.65万元。期后事项： 截至本报告披露日,公司应付资产使用费9302.48万元已全部付清。 （5）公司“关于上海地铁租赁有限公司与上海申通地铁资产经营管理有限公司开展融资租赁 业务的日常关联交易议案”经公司第七届董事会第十四次会议和公司2014年第一次临时股东大会 审议通过，详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn公司关联交易公告（编号：临2014-003）。 2014年2月与上海申通地铁资产经营管理有限公司签订上海轨道交通十号线江湾体育场站地下空 间项目售后回租合同，由上海地铁租赁有限公司向资产公司购买上海轨道交通十号线江湾体育场 站地下空间，并再将该物件出租给资产经营公司，通过该方式为资产公司筹资4亿元，租赁期限 五年。租赁期满，资产经营公司全额支付租赁费后，重新取得该空间资产所有权。售后回租合同 以附解除条件的合同方式，以及预付款形式与资产经营公司开展融资租赁业务。 2014年7月地铁租赁公司被确定为第十二批内资融资租赁试点企业，详见关于全资子公司被 确定为第十二批内资融资租赁试点企业的进一步公告（编号：临2014-022）。2014年8月，地铁 租赁公司完成工商变更登记。名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司， 同时，增加融资租赁等经营范围。详见关于全资子公司完成工商变更登记的公告（编号：临 2014-023）。2014年8月，上海地铁融资租赁有限公司与上海申通地铁资产经营管理有限公司重 新签订售后回租合同，正式起租，合同其它内容不变。 报告期内，地铁融资租赁公司已收到承租人资产经营公司的4期租金，共计9986.58万元， 合同履约情况正常。 （6）公司“关于上海地铁融资租赁有限公司与上海地铁盾构设备工程有限公司开展融资租赁 业务的日常关联交易议案”经公司第八届董事会第七次会议和公司2015年第一次临时股东大会审 议通过，详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn关联交易公告（编号：临2015-002）。公司 下属全资子公司地铁融资租赁公司于2015年2月与上海地铁盾构设备工程有限公司签订了6台盾 构设备融资租赁合同。截止2015年12月末，地铁融资租赁公司已支付合同预付款2481.3万元， 合同履约情况正常。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司于2014年10月18日召开第八届董事会第四次会议，于2014年11月5日召开2014年 第三次临时股东大会，分别审议通过了关于投资上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有 限合伙）的议案，同意公司作为有限合伙人认缴上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有 限合伙）出资人民币7亿元，股份占比17.5%。详见公司与关联方共同投资的关联交易公告（编 号：临2014-037）。公司于2014年12月29日完成轨道交通上盖基金有限合伙协议的签订。 2015年3月，完成第一笔出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进 度确定。报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出租方名称 租赁方名称 租赁资产情 况 租赁资产涉及金 额 租赁起 始日 租赁终 止日 租赁收益确定依据 租赁收益对 公司影响 是否 关联 交易 关联关系 上海地铁融 资租赁有限 公司 上海申通地 铁资产经营 管理有限公 司 上海轨道交 通十号线江 湾体育场站 地下空间 400,000,000 2014年 8月8日 2019年 8月7日 本项目为售后回租。租赁本金4亿元 人民币，资产经营公司支付5%保证 金。交易利率参考中国人民银行同期 人民币贷款基准利率，考虑保证金收 取因素、租赁费支付方式、资产经营 公司资信等级，以及项目风险程度低 等因素，设定为6%。期内中国人民 银行调整同期人民币贷款基准利率 的，交易利率将同方向、同幅度调整。 融资租赁业 务取得收 益,拓宽公 司盈利渠道 是 股东的子 公司 上海地铁融 资租赁有限 公司 上海至尊衡 山酒店投资 有限公司 上海衡山路 十二号豪华 精选酒店的 部分资产,包 括建工设备、 艺术品、家具 等 160,000,000 2014年 9月1日 2024年 8月31 日 本项目为售后回租。租赁本金1.6 亿元人民币，衡山酒店公司支付管理 费费率：0.5%/年。交易利率参考中 国人民银行同期人民币贷款基准利 率，考虑管理费收取等因素，设定为 6.55%，期内中国人民银行调整同期 人民币贷款基准利率的，交易利率将 同方向、同幅度调整。 融资租赁业 务取得收 益,拓宽公 司盈利渠道 否 上海地铁融 资租赁有限 公司 上海申通地 铁一号线发 展有限公司 一号线22节 地铁列车 160,000,000 2014年 8月29 日 2019年 8月28 日 本项目为售后回租。价格由双方协商 确定。 公司全资子 公司间的内 部交易 否 （未完）  |