[公告]惠而浦:关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
证券代码：600983 证券简称：惠而浦 公告编号：2016-011 惠而浦（中国）股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥荣事达三洋电器股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2014]939号）核准，合肥荣事达三洋电器股 份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股票方式向特定投资者惠而浦（中 国）投资有限公司发行人民币普通股（A股）233,639,000股，每股面值1元， 每股发行价格8.42元/股，募集资金总额为人民币1,967,240,380.00元，扣除 发行费用人民币39,510,326.84元，募集资金净额为人民币1,927,730,053.16 元。2014年10月21日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）就上述非公 开发行的募集资金到账事项出具了《验资报告》（会验字[2014]3125号），确认 募集资金到账。 截止2015年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下： 项目 金额(人民币元) 募集资金总额 1,967,240,380.00 减：发行费用 39,510,326.84 募集资金净额 1,927,730,053.16 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 234,067,326.65 减：直接投入募集资金项目 252,285,489.40 减：补充流动资金的金额 222,432,053.16 减：手续费支出 42,746.96 加：利息收入 18,634,301.82 减：购买理财产品(注) 60,000,000.00 募集资金余额(注) 1,177,536,738.81 注：公司董事会授权经营层任一时点，使用闲置募集资金购买的保本型银行理财产 品及转存定期合计金额不超过14亿元。于2015年12月31日，在前述董事会授权下公司使 用募集资金购买的招商银行发行的“步步生金8688”保本浮动收益型理财产品人民币 6,000万元尚未到赎回期。此项理财产品不包括在募集资金专用账户的余额中。 公司至2015年度累计投入募集资金项目的金额为人民币708,784,869.21 元(系以募集资金置换预先投入自筹资金的金额、直接投入募集资金项目与补充 流动资金的金额之和)。截至2015年12月31日止，公司募集资金专用账户余额 为人民币1,177,536,738.81元。 2015年10月27日，公司第九次临时董事会审议通过了《关于变更部分募 集资金投资项目的议案》。2015年12月11日，经2015年第一次临时股东大会 审议通过，调减原募投项目“年产1000万台套变频电机及程控器扩建技改项目” 募集资金投资规模，将其中的26,417.00万元变更用于“惠而浦中国区总部建设 项目”，10,838.90万元用于调增“年产500万台变频洗衣机扩建技改项目”投 资额。 二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立 情况 为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据《上市 公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定以及公司制订的募集资金管理制度相关规定， 公司及保 荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）于2014年11月3日与 中国银行合肥高新技术产业开发区支行签订了《募集资金专项账户存储三方监管 协议》 （详见2014年11月5日刊登于上海证券交易所网上的2014-037号公告）。 公司于2014 年11月18日分别与徽商银行合肥天鹅湖支行、汇丰银行(中国)有 限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥高新区支行(原招商银行股份有限 公司合肥亳州路支行迁址、更名后网点)、交通银行股份有限公司安徽省分行、 中国建设银行股份有限公司合肥高新开发区支行(为中国建设银行股份有限公司 合肥城西支行下辖网点)和保荐机构国元证券签订了《募集资金三方监管协议》 （详见2014年11月20日刊登于上海证券交易所网上的 2014-045号公告）。 针对公司新增募集资金投资项目“惠而浦中国区总部建设项目”，公司及保 荐机构国元证券于2016年4月27日与中国银行合肥高新技术产业开发区支行签 订了《募集资金专项账户存储三方监管协议》，协议的主要条款如下： 开户行名称 银行账号 截至2016年1月31日募集 资金余额 （单位：人民币万元） 中国银行股份有限公司合肥 高新技术产业开发区支行 179736629652 25,009.00 注1：该专户中的25,009.00万元仅用于甲方惠而浦中国区总部建设项目募集 资金的存储和使用，以及其他符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》规定并履行必要审批程序后的资金用途，除此外，不得用作其 他用途。 三、《募集资金专户存储三方监管协议》主要内容 1、公司及开户行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 2、国元证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。 国元证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作 指引》等相关规定以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金的管理和使 用履行保荐职责，进行持续督导工作。 国元证券可以采取包括但不限于现场调查、书面问询等方式行使其监督权。 公司和开户行应当配合国元证券的调查与查询。国元证券对公司现场调查时应当 同时检查专户存储情况。 3、公司授权国元证券指定的保荐代表人胡司刚、林仕奎或者国元证券指定 的其他工作人员可以随时到开户行查询、复印公司专户的资料；开户行应当及时、 准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向开户行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证 明；国元证券指定的其他工作人员向开户行查询公司专户有关情况时应当出具本 人的合法身份证明和单位介绍信。 4、开户行按月（每月10日前）向公司出具真实、准确、完整的专户银行对 账单，并抄送国元证券。 5、公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（即募集资金净额）的20%的（以下简称 “专户大额支取情况”），公司及开户行应当及时（付款后3个工作日内）以传真 及邮件等方式书面通知国元证券，同时提供专户的支出清单。 6、国元证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国元证券更换保荐 代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按本协议第十六条的要求 书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 7、开户行连续三次未及时向公司或国元证券出具银行对账单或向国元证券 通知专户大额支取情况，以及存在未配合国元证券调查专户情形的，公司可以主 动或在国元证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。 8、国元证券发现公司、开户行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事 实后及时向上海证券交易所书面报告。 9、本协议自公司、开户行、国元证券三方法定代表人或其授权代表签署并 加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且国元证券 督导期结束之日（2015年12月31日）起失效。 10、若国元证券发现公司从专户支取款项违反本协议规定或中国证监会、上 海证券交易所相关规定，国元证券有权要求公司及时公告相关事实；若在国元证 券提醒后公司未作纠正，且后果可能危及国元证券利益的情况下，国元证券有权 向监管部门报告。 11、若国元证券发现开户行未按约定履行本协议或违反中国证监会、上海证 券交易所相关规定，国元证券有权提醒开户行纠正；若开户行未作纠正，且后果 可能危及国元证券利益的情况下，国元证券有权向监管部门报告。 12、任何一方违反本协议即构成违约。违约方应承担相应违约责任，并赔偿 守约方发生的一切经济损失。 13、凡因执行本协议所发生的或者与协议有关的一切争议，争议各方应首先 协商解决；若协商不能解决，则可将争议提交位于合肥的合肥仲裁委员会进行裁 决。仲裁裁决为终局裁决，对争议各方均具有约束力。 四、备查文件 《募集资金专户存储三方监管协议》 特此公告。 惠而浦（中国）股份有限公司董事会 2016年4月28日 中财网
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