[公告]金瑞科技:2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：600390 证券简称：金瑞科技 公告编号：临2016-035 金瑞新材料科技股份有限公司 2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）2013年非公开发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕1362号文核准，本公司由主 承销商招商证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币 普通股（A股）股票35,278,745.00股，发行价为每股人民币11.48元，共计募 集资金404,999,992.60元，坐扣承销和保荐费用18,000,000.00元后的募集资 金为386,999,992.60元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2013年3月 29日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、评估费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用3,184,480.00元后，公司本次募集资金净 额为383,815,512.60元。上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天职湘 QJ〔2013〕485号）。 2、募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金381,042,740.93元，以前年度收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额为45,035.74元；2015年度实际使用募集资 金2,049,035.50元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,466.67元；累计已使用募集资金383,091,776.43元，累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为48,502.41元。 截至2015年12月31日，募集资金余额为772,238.58元（包括累计收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （二）2015年非公开发行股票 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕777号文核准，本公司由主承 销商招商证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普 通股（A股）股票60,598,911股，发行价为每股人民币11.02元，共计募集资 金667,799,999.22元，坐扣承销和保荐费用9,677,999.99元后的募集资金为 658,121,999.20元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2015年7月3日汇 入本公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相 关的新增外部费用2,611,542.31元后，公司本次募集资金净额为 655,510,456.92元。上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天职业字〔2015〕10644号）。 2、募集资金使用和结余情况 本公司2015 年度实际使用募集资金245,259,564.43元，2015年度收到的 银行存款利息扣除银行手续费等的净额为77,273.39元；累计已使用募集资金 245,259,564.43元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 77,273.39元。 截至 2015年 12 月 31 日，募集资金408,000,000.00元暂时补充流动资 金，其它募集资金2,328,165.88元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额）存于公司的银行账户。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 1、为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，公司按照《公司法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等 规定，结合公司实际情况，于2013年3月28日召开第五届董事会第十五次会议 审议通过了《金瑞新材料科技股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称 《管理办法》)，并于2014年12月19日召开公司第六届董事会第九次会议对其 部分条款进行了修订，公司严格按照制度的规定进行募集资金的使用和管理。 2、根据《管理办法》，2013年4月18日，公司与募集资金项目公司贵州省 铜仁市金丰锰业有限责任公司（2013年9月，更名为“贵州铜仁金瑞锰业有限 责任公司”）、湖南金瑞锰业有限公司及招商证券股份有限公司、招商银行股份有 限公司长沙芙蓉支行、中国工商银行股份有限公司桃江支行于签订了《募集资金 专户存储六方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易 所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，本公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。 鉴于金丰锰业年产3万吨电解锰技改扩产项目已经完成，该募集资金专户将 不再使用，为此公司已于2013年9月将该项目募集资金专户（开户行为招商银 行股份有限公司长沙芙蓉支行，账号为731903958710602）予以注销。销户时账 户余额仅剩利息11,949.11元，公司已将该部分资金转入项目承担公司铜仁金瑞 自有资金账户用于补充该项目永久流动资金。 3、根据《管理办法》，2015年7月14日，公司、募集资金项目公司金驰能 源材料有限公司和保荐机构招商证券股份有限公司与招商银行股份有限公司长 沙芙蓉支行、交通银行股份有限公司长沙潇湘支行在湖南省长沙市签署了《募集 资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募 集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，本公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 1、2013年非公开发行募集资金 截至2015年12月31日，本公司2013年非公开发行募集资金专户共有1个， 募集资金存储情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 招商银行股份有限公司长沙芙蓉支行 731903958710602 已销户 中国工商银行股份有限公司桃江支行 1912026029200028178 772,238.58 合 计 772,238.58 2、2015年非公开发行募集资金 截至2015年12月31日，本公司2015年非公开发行募集资金专户共有2个， 募集资金存储情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 招商银行长沙芙蓉支行 731900021610705 1,159,945.47 交行长沙潇湘支行 431610000018150218970 1,168,220.41 合 计 2,328,165.88 三、本年度募集资金的实际使用情况 详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1、附表2） 四、变更募投项目的资金使用情况 详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表3） 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及相关格式指引规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及 实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进 展情况均如实履行了披露义务。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见 我们认为，金瑞科技公司董事会编制的2015年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》相关格式指引的规定，如实反映了金瑞科技公司募集资金2015年度实 际存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的 结论性意见 金瑞科技募集资金存放与使用情况符合《证券法》、《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，并及时、 准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。 保荐机构对金瑞科技董事会披露的2015年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告无异议。 八、上网披露的公告附件 (一) 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告； (二) 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。 特此公告。 金瑞新材料科技股份有限公司董事会 2016年4月28日 附表1： 2013年度非公开发行募集资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：金瑞新材料科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 38,381.55 本年度投入募集资金总额 204.90 变更用途的募集资金总额 6,000.00 已累计投入募集资金总额 38,309.17 变更用途的募集资金总额比例 15.63% 承诺投资 项目 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金承诺 投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入金 额 (2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用状 态日期 本年度实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生 重大变化 金丰锰业年产3 万吨电解金属锰 技改扩产项目 否 28,045.43 28,045.43 28,045.43 28,046.62 1.19 100.00 2013.12 -5,524.63[注1] 否 否 收购桃江锰矿及 其技改扩建项目 是 10,341.81 4,336.12 4,336.12 204.90 4,262.55 -73.57 98.30 不适用 不适用 不适用 否 永久补充流动资 金 是 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 合 计 － 38,387.24 38,381.55 38,381.55 204.90 38,309.17 -72.38 —— － － － 未达到计划进度原因（分具体项目） 桃江锰矿项目：由于受宏观经济环境影响，电解锰下游钢铁行业未有明显好转，电解锰产品销售价格仍处于低位，国内锰矿山开 工率不高，公司预计按计划建设短期内难以实现预期盈利，故暂缓了该项目的建设。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无 募集资金其他使用情况 无 [注1]：金丰锰业年产3万吨电解金属锰技改扩产项目由贵州铜仁金瑞锰业有限责任公司（原贵州省铜仁市金丰锰业有限责任公司）实施，该公司原有1万吨生产线，募集资金项目投产后，与1万吨生产线统 一采购、生产、销售，故募集资金项目无法单独核算期间费用，上表中的本年度实现的效益是根据实际销价、成本计算毛利，根据3万吨生产线和1万吨生产线产量分摊期间费用测算所得。 附表2： 2015年度非公开发行募集资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：金瑞新材料科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 65,551.05 本年度投入募集资金总额 24,525.96 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 24,525.96 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资 项目 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 年产7,000吨锂 离子动力电池多 元正极材项目 否 35,763.34 35,763.34 35,763.34 3,651.51 3,651.51 -32,111.83 10.21 2017.04 不适用 不适用 否 年产10,000吨电 池正极材料生产 基地建设项目 否 29,787.71 29,787.71 29,787.71 20,874.45 20,874.45 -8,913.26 70.08 一期工程2015.06投 产，二期工程预计 2017.03投产 -1,203.41 [注2] 否 否 合 计 － 65,551.05 65,551.05 65,551.05 24,525.96 24,525.96 -41,025.09 － － － － 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015年7月20日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》， 同意公司按照相关规定使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币14,981.32万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015年7月20日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 闲置募集资金中的4.30亿元暂时补充公司本部和金驰材料流动资金。公司于2015年9月16日提前归还募集资金400万元、2015年9月25 日提前归还募集资金1,000万元、2015年12月30日提前归还募集资金800万元。 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无 募集资金其他使用情况 无 [注2]：年产10,000吨电池正极材料生产基地建设项目由金驰能源材料有限公司实施，按照公司净利润确认本年度实现的效益。 附表3： 变更募集资金投资项目情况表 2015年度 编制单位：金瑞新材料科技股份有限公司 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计划 累计投入金额 (1) 本年度 实际投入金额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使用状态 日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 永久补充流动资 金 收购桃江锰矿及 其技改扩建项目 6,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 合 计 － 6,000.00 6,000.00 6,000.00 － － － － 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 变更原因：由于国内经济转型升级和基础设施投资增速放缓，国内钢铁行业产能过剩，作为钢铁原材料之一的 电解锰需求也相应减少，公司桃江项目作为钢铁行业上游企业，预计按计划投产后短期内难以实现预期盈利。 同时，公司目前正在推进电池材料业务的发展，预计该业务板块市场前景相对良好，但需相应营运资金支持， 为提高募集资金的使用效益，更好地回报投资者，公司拟变更桃江项目部分募集资金用于永久补充流动资金。 决策程序及信息披露情况：公司第五届董事会第二十六次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过了《关 于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案》，详细内容见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司第五届董事会第二十六次会议决议公告》（临 2014-001）、《关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的公告》（临2014-002）及《公司2014年第一次 临时股东大会决议公告》（临2014-005）。 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 中财网
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