[股东会]永利股份:2015年年度股东大会的法律意见
北京市天元律师事务所 TIAN YUAN LAW FIRM 中国北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 电话：（8610）5776-3888；传真：（8610）5776-3777 网站：www.tylaw.com.cn 邮编：100032 北京市天元律师事务所 关于上海永利带业股份有限公司 2015年年度股东大会的法律意见 京天股字（2016）第179号 致：上海永利带业股份有限公司 上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”）2015年年度股东大会（以下 简称“本次股东大会”）采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，本次股东大 会现场会议于2016年4月27日（星期三）14:00在上海市青浦区徐泾镇徐旺路58 号公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托， 指派雷富阳律师、霍雨佳律师（以下简称“本所律师”）出席本次股东大会现场会 议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国（仅 为出具本法律意见的目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区） 现行法律、法规和规范性文件，以及《上海永利带业股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人 员的资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等有关事宜出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师已审查《上海永利带业股份有限公司第三届董事 会第十一次会议决议》、《上海永利带业股份有限公司关于召开2015年年度股东大会 的通知》（以下合称“《会议通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并 已审查出席现场会议股东的身份和资格、见证股东大会的召开，监督投票和计票过 程。 本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《股东大会规则》等规定 及本法律意见出具日前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告 文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。 综上，本所律师出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开 公司董事会于2016年3月28日作出决议召集本次股东大会，并于2016年3月 29日在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网等媒体上公告了《会议通知》，《会议通知》 中载明了本次股东大会会议召开的时间、地点、审议议案及出席会议对象等事项。 本次股东大会现场会议于2016年4月27日14:00在上海市青浦区徐泾镇徐旺路 58号公司会议室召开，由公司董事长史佩浩先生主持会议，完成了全部会议议程。 本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统（投票时间为2016年4月 27日9:30-11:30，13:00-15:00）和深圳证券交易所互联网投票系统（投票时间为2016 年4月26日15:00至2016年4月27日15:00的任意时间）进行。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股 东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员 出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计6人，代表公司有表 决权的股份74,346,515股，占公司股份总数的36.3157%。根据深圳证券信息有限公 司向公司提供的网络投票统计数据，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计1 人，代表公司有表决权的股份2,608,327股，占公司股份总数的1.2741%。 综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东或股东代理人（包括网络投票方 式）共7人，代表公司有表决权的股份76,954,842股，占公司股份总数的37.5898%。 其中，中小股东（或股东代理人）2人，代表公司有表决权股份数2,608,427股，占 公司股份总数的1.2741%（“中小股东”指除公司董事、监事、高级管理人员以及单 独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。 除上述公司股东外，公司部分董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了本次 会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。 经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员的资格符合法律、行政法 规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会由公司董事会召集。经本所律师核查，召集人的资格合法有效。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 （一）本次股东大会投票表决方式 本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式对本次股东大会 的议案进行了表决。 （二）表决程序和表决结果 本次股东大会按照《会议通知》中列明的议案进行了投票表决，未以任何理由 搁置或者不予表决。本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事 及本所律师进行计票、监票。 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和 互联网投票系统对有关议案进行了投票表决。网络投票结束后，深圳证券信息有限 公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。本次股东大会投票结束后，计票人、 监票人及本所律师合并统计了本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。 本次股东大会当场公布了表决结果，表决结果（含网络投票）如下： 1. 《2015年度董事会工作报告》 表决结果：同意票76,954,842股，占出席股东大会有表决权股份总数的100％； 反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％；弃权票0股，占出席股东大会 有表决权股份总数的0％。 其中，中小股东投票结果为：同意票2,608,427股，占出席会议的中小股东的有 表决权股份总数的100％；反对票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数 的0％；弃权票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的0％。 表决结果：通过。 2. 《2015年度监事会工作报告》 表决结果：同意票76,954,842股，占出席股东大会有表决权股份总数的100％； 反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％；弃权票0股，占出席股东大会 有表决权股份总数的0％。 其中，中小股东投票结果为：同意票2,608,427股，占出席会议的中小股东的有 表决权股份总数的100％；反对票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数 的0％；弃权票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的0％。 表决结果：通过。 3. 《2015年度财务决算报告》 表决结果：同意票76,954,842股，占出席股东大会有表决权股份总数的100％； 反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％；弃权票0股，占出席股东大会 有表决权股份总数的0％。 其中，中小股东投票结果为：同意票2,608,427股，占出席会议的中小股东的有 表决权股份总数的100％；反对票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数 的0％；弃权票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的0％。 表决结果：通过。 4. 《2015年年度报告及摘要》 表决结果：同意票76,954,842股，占出席股东大会有表决权股份总数的100％； 反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％；弃权票0股，占出席股东大会 有表决权股份总数的0％。 其中，中小股东投票结果为：同意票2,608,427股，占出席会议的中小股东的有 表决权股份总数的100％；反对票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数 的0％；弃权票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的0％。 表决结果：通过。 5. 《关于2015年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意票76,954,842股，占出席股东大会有表决权股份总数的100％； 反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％；弃权票0股，占出席股东大会 有表决权股份总数的0％。 其中，中小股东投票结果为：同意票2,608,427股，占出席会议的中小股东的有 表决权股份总数的100％；反对票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数 的0％；弃权票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的0％。 表决结果：通过。 6. 《关于续聘公司2016年度审计机构的议案》 表决结果：同意票76,954,842股，占出席股东大会有表决权股份总数的100％； 反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0％；弃权票0股，占出席股东大会 有表决权股份总数的0％。 其中，中小股东投票结果为：同意票2,608,427股，占出席会议的中小股东的有 表决权股份总数的100％；反对票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数 的0％；弃权票0股，占出席会议的中小股东的有表决权股份总数的0％。 表决结果：通过。 四、结论性意见 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、 《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议人员的 资格、本次股东大会召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果 合法有效。 本法律意见正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于上海永利带业股份有限公司2015年 年度股东大会的法律意见》的签字盖章页） 北京市天元律师事务所（盖章） 负责人： 朱小辉 经办律师： 雷富阳 霍雨佳 本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同28号 太平洋保险大厦10层，邮编：100032 2016年4月27日 中财网
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