[公告]宇顺电子:安信证券股份有限公司关于公司募集资金2015年度存放与使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司 关于深圳市宇顺电子股份有限公司募集资金2015年 度存放与使用情况的专项核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳 市宇顺电子股份有限公司（以下简称“宇顺电子”或“公司”）非公开发行股票 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对宇 顺电子2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2009年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕778号文核准，并经深交所同 意，公司由主承销商平安证券有限责任公司采用公开发行方式，向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票1,850万股，发行价为每股人民币15.88元，共 计募集资金29,378万元，坐扣承销和保荐费用2,120万元后的募集资金为27,258 万元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2009年8月26日汇入公司募集资 金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、 评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用549.35万元后，公司本次 募集资金净额为26,708.65万元。上述募集资金到位情况业经深圳市鹏城会计师 事务所验证，并由其出具《验资报告》（深鹏所验字〔2009〕98号）。 2. 2013年非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕230号文核准，并经深交所同 意，公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非 公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，发行价为每股人民币10.38元， 共计募集资金41,520万元，坐扣发行相关费用1,875万元后的募集资金净额为 39,645万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验 证，并由其出具《验资报告》（大华验字〔2013〕000093号）。 3. 2014年重大资产重组募集配套资金 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1601号文核准，并经深交所 同意，公司于2013年12月以发行股票及现金方式购买林萌、李梅兰、林车等6 名自然人和深圳松禾绩优创业投资合伙企业(有限合伙)等13家战略投资者合计 持有的深圳市雅视科技股份有限公司100%的股权，并向其他特定投资者募集本 次发行股份购买资产的配套资金(以下简称2014 年重大资产重组) 2014年10月，公司向其他特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 2,533.19万股，发行价为每股人民币19.08元，共计募集资金48,333.33万元，坐 扣财务顾问和承销费用1,450万元后的募集资金金额为46,883.33万元，已由主 承销商海通证券股份有限公司于2014年10月29日汇入公司募集资金监管账户。 另减除其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费用363.00万元后，公司本 次募集资金净额为46,520.33万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大华验字〔2014〕000455 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 1. 2009年首次公开发行股票募集资金 公司以前年度已使用募集资金26,440.56万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为459.25万元；2015年度实际使用募集资金283.41 万元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6.28万元；累 计已使用募集资金26,723.97万元（其中，对募集资金项目累计投入22,242.81 万元，永久补充流动资金4,481.16万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为465.53万元。 截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币450.22万元（包括累计收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 2. 2013年非公开发行股票募集资金 公司以前年度已使用募集资金29,213.23万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为358.16万元，以前年度购买理财产品收益384.03 万元；2015年度实际使用募集资金7,757.60万元，2015年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为70.82万元，2015年度收到的理财产品收益34.89 万元；累计已使用募集资金36,970.83万元(其中，对募集资金项目累计投入 16,581.08万元，永久补充流动资金20,389.75万元），累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为428.98万元，累计收到的理财产品收益418.92万元。 截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币3,522.06万元（包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及理财产品收益）。 3. 2014年重大资产重组募集配套资金 公司以前年度已使用募集资金40,391.02万元，全部用于支付收购雅视科技 100%股权的现金对价，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 为33.57万元；2015年度实际使用募集资金6,169.15万元，2015年度收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额为6.28万元；累计已使用募集资金 46,560.17万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为39.84万 元。 截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币0元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市宇顺 电子股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 (一) 募集资金管理情况 1. 2009年首次公开发行股票募集资金 根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专 户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2009年9月23日分别与平安银行 股份有限公司深圳华新支行、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签订了 《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵 照履行。 2010年5月7日，公司之全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司分别与 保荐机构平安证券有限责任公司、中国民生银行股份有限公司长沙分行签订了 《募集资金三方监管协议》；根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司将全 部超募资金1,709.65万元以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限 公司（以下简称宇顺触控）用于投资建设“电容式触摸屏”项目，该项目由公司 全资子公司宇顺触控实施。公司于2011年5月9日分别与宇顺触控、中国民生 银行股份有限公司长沙人民路分行、平安证券有限责任公司签订《募集资金四方 监管协议》。协议约定公司及全资子公司在上述四家银行开设募集资金专用账户， 规范对募集资金的使用。 2. 2013年非公开发行股票募集资金 2013年4月3日，公司和赤壁市宇顺显示技术有限公司就非公开发行股票 事宜，与保荐机构安信证券股份有限公司、中国银行深圳市分行、招商银行深圳 市分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以 及监事会对募集资金使用和管理的监督权。 2013年12月20日，公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就变更实施地点 的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、浦发银行长沙麓谷科 技支行签订《募集资金四方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及 监事会对募集资金使用和管理的监督权。 2014年12月9日，公司和长沙市宇顺显示技术有限公司就2014年度变更 实施地点的募集资金投资项目，与保荐机构安信证券股份有限公司、上海浦东发 展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行签订了《募集资金四方监管协议》，公司 充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。 3. 2014年重大资产重组募集配套资金 2014年11月7日，公司就重大资产重组募集配套资金事宜，与保荐机构海 通证券股份有限公司、建设银行科苑南支行签订《募集资金三方监管协议》，公 司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。 (二) 募集资金专户存储情况 1. 2009年首次公开发行股票募集资金 截至2015年12月31日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如 下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 平安银行华新支行 0142100442432 中国工商银行深圳南山支行 4000020329200262811 中国民生银行长沙市分行 3101014210009948 4,502,166.96 活期 中国民生银行长沙人民路支行 3103012830001388 合 计 4,502,166.96 2. 2013年非公开发行股票配套融资 截至2015年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如 下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国银行深圳前海支行 744560802336 招商银行深圳高新园支行 755903012210202 浦发银行长沙麓谷支行 66150155200000519 35,220,607.7 活期 合 计 35,220,607.7 3. 2014年重大资产重组募集配套资金 截至2015年12月31日，公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 建设银行深圳科苑南支行 44201018200052505393 0 合 计 0 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1. 2009年首次公开发行股票募集资金 (1) 截至2015年12月31日，公司2009年首次公开发行股票募集资金使用 情况对照表,详见本报告附件1《2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对 照表》。 (2) 本期超额募集资金的使用情况如下： 经2011年2月15日公司第二届董事会第八次会议决议通过，同意公司使用 全部超额募集资金1,709.65万元以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技 术有限公司用于投资建设“电容式触摸屏”项目。 2. 2013年非公开发行股票募集资金 截至2015年12月31日，公司2013年非公开发行股票募集资金使用情况对 照表,详见本报告附件2《2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。 3. 2014年重大资产重组募集配套资金 截至2015年12月31日，公司2014重大资产重组配套募集资金使用情况对 照表,详见本报告附件3《2014重大资产重组配套募集资金使用情况对照表》。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 平板显示技术工程研发中心项目 该项目投资总额为1,853.00万元，全部用于建设研发中心。该项目不直接产 生效益，但通过研发中心的投入，加强了公司的研发力量，培养了研发人才。 附件1 2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 26,708.65 本年度投入募集资金总额 283.41 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 26,723.97 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.中小尺寸TFT-LCD模组项目 否 23,146.00 19,035.94 232.71 19,035.94 100.00 2011年9月30日 -14,148.50 注1 否 2.平板显示技术工程研发中心项目 否 1,853.00 1,853.00 50.70 1,497.22 80.80 2014年8月31日 不适用 不适用 否 募投项目结余金额补充流动资金 4,481.16 4,481.16 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 承诺投资项目小计 24,999.00 25,370.10 283.41 25,014.32 -14,148.50 超募资金投向 1.电容式触摸屏项目 1,709.65 1,709.65 1,709.65 100.00 2011年12月31日 不适用 否 超募资金投向小计 1,709.65 1,709.65 1,709.65 合 计 26,708.65 27,079.75 283.41 26,723.97 -14,148.50 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 注1:中小尺寸TFT-LCD模组项目未达到预计效益的主要原因：①受全球金融危机的影响，公司IPO被推迟一年发行，导致该项目实 施时间也被推迟一年时间，故影响了项目实施进度和实际效益的产生；②中小尺寸TFT-LCD模组项目-长沙宇顺实施部分因该项目实 施地点由“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以北、高宁路以西、长方路以南、原湖南三德科技发展有限公司以东地块”改为“长 沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以南、东方红以东、长虹路以北地块”，故影响了该项目的实施进度，从而造成该项目实施延后， 效益未达；③TFT模组市场竞争日趋加剧，产品售价下降幅度超过原材料的下降幅度，同时人工成本上升，导致TFT模组产品的毛利 率下降；另公司加大了新产品研发力度及拓展市场需要，导致研发费用、营销费用较大幅度增长，也影响了该项目的实际效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在此情况。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 电容式触摸屏项目不属于IPO招股说明书中承诺投资的项目，公司于2011年2月15日召开第二届董事会第八次会议，会议审议通 过《关于将全部超募资金以增资方式投入到全资子公司长沙宇顺触控技术有限公司用于投资建设“电容式触摸屏”项目的议案》。 募集资金投资项目实施地点变更情况 1.关于公司部分变更“中小尺寸FT-LCD模组项目” 实施主体和实施地点的情况说明： 2009年10月10日，经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，将《招股说明书》中由长沙市宇顺显示技术有限公司在长沙高 新区岳麓谷科技新城之宇顺工业园实施的“8条中小尺寸TFT-LCD生产线项目”中的2条生产线（含配套的TFT面板后制程生产线） 改由公司本部实施，实施地点在公司新租赁的深圳市光明新区公明办事处长圳社区第二工业区第21栋厂房内，计划使用募集资金 3,360万元，用于购买生产线设备及配套流动资金。上述变更事项，已经公司董事会决议通过。保荐代表人已出具专项意见书，独立 董事、监事已按照规定发表意见。 2.关于长沙市宇顺显示技术有限公司土地置换暨变更长沙募投项目实施地点的情况说明： 2009年12月18日，经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，长沙市宇顺显示技术有限公司募投项目—“中小尺寸TFT-LCD 模 组项目”、“平板显示技术工程研发中心项目”实施地点由“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以北、高宁路以西、长方路以南、 原湖南三德科技发展有限公司以东地块”改为“长沙高新区岳麓谷科技新城桐梓坡路以南、东方红以东、长虹路以北地块”。 上述变更事项，已经公司董事会决议通过。保荐代表人已出具专项意见书，独立董事、监事已按照规定发表意见。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度不存在此情况。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于2008年3月底、7月新建TFT模组生产线各一条（仅含主要设备，存在部分利用原有设备的情况），各类设备共计投资551.18 万元，作为本次募投项目之提前实施，并已在《深圳市宇顺电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》第239页披露。截至 2009年6月30日，在募集资金实际到位之前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为551.18万元，公司于 2010年2月25日完成上述置换。公司独立董事、监事会、保荐人对上述置换也发表了同意意见。公司本次募集资金使用的置换行为 经过了必要的审批程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至2011年9月30日，本公司前次募集资金实际结余4,117.18万元，系中小尺寸TFT-LCD模组项目中固定资产投资节余，2011 年11月经公司第二届董事会第十六次会议和第四次临时股东大会审议通过将节余募集资金4,117.18万元及利息363.98万元合计 4,481.16万元永久补充流动资金，用于补充原材料采购等生产经营活动所需资金。 尚未使用的募集资金用途及去向 1.“平板显示技术工程研发中心项目”已结案，尚余部分设备款未支付；2.尚未使用的募集资金余额为450.22万元，为募投项目应 付未付款及前期利息收入（减去手续费支出），目前存放于募集资金监管账户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 2010年11月4日，财务人员误用募集资金专户资金支付湖南成城精密科技有限公司厂房租赁租金399,866.76元，该款项已于2011 年1月20日从公司其他账户转入公司中国民生银行长沙人民路支行募集资金专户。 附件2 2013年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 39,645.00 本年度投入募集资金总额 7,757.60 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 36,970.83 累计变更用途的募集资金总额 19,645.00 累计变更用途的募集资金总额比例 49.55% 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金 承诺投资总 额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1. 中小尺寸电容式触摸屏屏项目（赤壁） 是 19,733.75 不适用 是 2. 中小尺寸电容式触摸屏项目（长沙） 否 10,000.00 20,000.00 6,279.10 16,581.08 82.91 2015年12月31日 -786.61 否 否 3. 超薄超强盖板玻璃生产线项目（赤壁） 是 9,911.25 不适用 是 永久补充流动资金 19,645.00 1,478.50[注] 20,389.75 不适用 承诺投资项目小计 39,645.00 39,645.00 7,757.60 36,970.83 -786.61 合 计 39,645.00 39,645.00 7,757.60 36,970.83 -786.61 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 1、“赤壁中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目”情况：该募投项目的实施地位于新规划的湖北省赤壁市经济开发区中伙光 谷产业园，根据公司与湖北省赤壁市人民政府签订的《投资协议书》，赤壁市人民政府负责垫资建设厂房提供给公司使用， 截至2014年10月，赤壁生产基地尚处于厂房代建阶段，园区有关的供电、排污等外部配套工程仍处于建设或持续完善阶段， 无法满足项目按期投产需求。鉴于触摸屏产品市场的变化情况，经审慎研究，公司决定将“赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产 线项目”部分变更至长沙生产基地实施，剩余募集资金9,733.75万元永久补充流动资金； 2、“赤壁超薄超强盖板玻璃生产线项目”：由于赤壁生产基地建设滞后，项目无法按原计划实施。近年国内玻璃盖板产品 市场环境发生较大变化，市场竞争日益加剧，相关生产厂商经历了新一轮洗牌，市场供给快速增长，导致玻璃盖板产品售价 及毛利不断下滑，产品利润空间受到较大挤压，项目已错过最佳实施时机。经审慎研究，公司决定终止实施赤壁“超薄超强 盖板玻璃生产线项目”，并将剩余募集资金9,911.25万元永久补充流动资金。 3、“长沙中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目”情况：经于2014年11月17日召开的2014第三次临时股东大会批准，公司 决定将“赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产线项目”部分变更至长沙生产基地实施，并将项目达到预定可使用状态日期调整至 2015年12月31日。截至报告期末，该募投项目已累计投入募集资金16,581.08万元。由于该项目于2015年第四季度才完 成产线建设，因此本年未达到预计效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况，本年以前的变化情况详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因” 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 1、经公司2013年8月28日召开的第三届董事会第六次会议及2013年9月16日召开的2013年第三次临时股东大会的批准， 公司将非公开发行股票募集资金投资项目之“中小尺寸电容式触摸屏生产线项目”部分变更至公司全资子公司长沙市宇顺 显示技术有限公司，已使用募集资金1亿元向长沙市宇顺显示技术有限公司进行增资的方式予以实施。 2、经公司2014年10月14日召开的第三届董事会第十三次会议及2014年11月17日召开的2014年第三次临时股东大会的 批准，公司将非公开发行股票募集资金投资项目之“中小尺寸电容式触摸屏生产线项目”部分变更至公司全资子公司长沙市 宇顺显示技术有限公司，已使用募集资金1亿元向长沙市宇顺显示技术有限公司进行增资的方式予以实施，“长沙中小尺寸 电容式触摸屏生产线项目”合计使用募集资金为2亿元。 上述募投项目变更事项已经公司股东大会批准。保荐代表人已出具专项意见书，独立董事、监事会已按照规定发表意见。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度不存在此情况。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、经公司2013年4月19日召开的第二届董事会第二十八次会议及2013年5月17日召开的2012年年度股东大会审议批准， 公司使用人民币19,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月。截 至2013年10月18日，公司已将暂时补充流动资金的全部款项归还至募集资金专户。 2、经公司2013年10月25日召开的第三届董事会第七次会议及2013年11月14日召开的2013年第四次临时股东大会审议 批准，公司使用人民币19,000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2014 年11月13日，公司已将暂时补充流动资金的全部款项归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2015年12月31日，募集资金账户余额为3,522.06万元，其中募集项目应付未付款2,013.14万元，上述资金存放于 募集资金监管账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注：公司实际使用募集资金账户中的1,478.50万元永久补充流动资金，其中募集资金733.75万元、利息收入744.75万元。 附件3 2014年重大资产重组配套资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 46,520.33 本年度投入募集资金总额 6,169.15 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 46,923.17［注］ 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.收购雅视100%股权现金对价 否 46,400.00 46,400.00 6,008.98 46,400.00 100.00 不适用 -5,345.52 [注] 否 2.用于交易完成后的整合 120.33 160.17 160.17 160.17 不适用 不适用 承诺投资项目小计 46,520.33 46,560.17 6,169.15 46,560.17 -5,345.52 合 计 46,520.33 46,560.17 6,169.15 46,560.17 -5,345.52 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 注:1.上游面板厂商的产能急剧释放，行业的竞争日益加剧，同时技术更新加速，投资巨大，动辄以百亿计，企业盈利压力很大，其 产业呈现往本行业延伸的趋势；2.本行业前期投资过剩，价格竞争激烈，订单逐渐向中大型厂商转移；3.部分手机品牌厂商在逐渐 自建模组产能，并且下游手机行业的竞争也日趋加剧，手机市场份额迅速发生着变化。2015年下半年来手机屏行业进入深度洗牌阶 段，行业内厂商大面积亏损转型甚至倒闭。雅视的触控显示一体化模组、TFT模组等主要产品的订单量和出货量亦未达预期，雅视 科技业绩2014年和2015年连续两年未达预期。2015年由于计提大额存货和固定资产减值准备等原因，净利润为-5,345.52万元。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度不存在此情况。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本次募集资金总额为：46,520.33万元，实际支付46,560.17万元，多支出部分39.84万元，为募集资金未使用前的存款利息。 附件4 变更募集资金投资项目情况表 2015年度 编制单位：深圳市宇顺电子股份有限公司 单位：人民币万元 变更后的项 目 对应的 原承诺项目 变更后项目 拟投入募集资金总额 (1) 本年度 实际投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 永久补充流 动资金 中小尺寸电容式触摸屏屏项目(赤壁) 9,733.75 9,733.75 100.00 不适用 超薄超强盖板玻璃生产线项目(赤壁) 9,911.25 733.75 9,911.25 100.00 不适用 合 计 19,645.00 733.75 19,645.00 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 项目） 1.“赤壁中小尺寸电容式触控摸屏生产线项目”变更情况说明：该募投项目的实施地位于新规划的湖北省赤壁市经济开发区中伙光 谷产业园，根据公司与湖北省赤壁市人民政府签订的《投资协议书》，赤壁市人民政府负责垫资建设厂房提供给公司使用，截至 2014年10月，赤壁生产基地尚处于厂房代建阶段，园区有关的供电、排污等外部配套工程仍处于建设或持续完善阶段，无法满 足项目按期投产需求。鉴于触摸屏产品市场的变化情况，经审慎研究，公司决定将“赤壁中小尺寸电容式触摸屏生产线项目”部分 变更至长沙生产基地实施，剩余募集资金9,733.75万元及利息收入、购买理财产品收益永久补充流动资金。上述变更事项业经公 司2014年10月14日召开的第三届董事会第十三次会议及2014年11月17日召开的2014年第三次临时股东大会批准。 2.“赤壁超薄超强盖板玻璃生产线项目”变更情况说明：由于赤壁生产基地建设滞后，项目无法按原计划实施。近年国内玻璃盖板 产品市场环境发生较大变化，市场竞争日益加剧，相关生产厂商经历了新一轮洗牌，市场供给快速增长，导致玻璃盖板产品售价 及毛利不断下滑，产品利润空间受到较大挤压，项目已错过最佳实施时机。经审慎研究，公司决定终止实施赤壁“超薄超强盖板 玻璃生产线项目”，并将剩余募集资金9,911.25万元及利息收入、购买理财产品收益永久补充流动资金。上述变更事项业经公司 2014年10月14日召开的第三届董事会第十三次会议及2014年11月17日召开的2014年第三次临时股东大会批准。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 注：公司实际使用募集资金账户中的1,478.50万元永久补充流动资金，其中募集资金733.75万元、利息收入744.75万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表3：《变更募集资金投资项目 情况表》。 五、保荐机构主要核查程序 保荐机构及保荐代表人通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方式 对宇顺电子2015年度募集资金存放与使用情况进行核查。主要核查内容包括：审 阅了公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、会计师事务所出 具的公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告、核对存管银行出具的银行对 账单，抽查募集资金使用会计凭证、现场检查等；与公司相关高管、财务人员以 及公司聘任的会计师等人员沟通，询问募集资金使用和项目建设情况等。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：宇顺电子2015年度募集资金存放与使用情况符合中 国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金管理的相关规定，并及时履行了 相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致。 （以下无正文） （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳市宇顺电子股份有限公 司募集资金2015年度存放与使用情况的专项核查意见》之签署页） 保荐代表人： 唐劲松： 陈若愚： 安信证券股份有限公司 2016年4月28日 中财网
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