[发行]兴全全球：更新招募说明书（2016年5月）
兴全全球视野 股票型证券投资基金 更新 招募说明书 基金管理人：兴业 全球 基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 201 6 年 5 月 【重要提示】 兴全全球视野 股票型证券投资 基金 （以下简称“本基金”） 于 200 6 年 7 月 27 日经中 国证监会证监基金字 [200 6 ] 149 号文核准募集。 本基金基金合同于 200 6 年 9 月 20 日起正式 生效，自该日起兴业 全球 基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管 理本基金。 本招募说明书是对原《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》的定期更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。本基金管理人 保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基 金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、 操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证 投资 于 本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日 20 1 6 年 3 月 19 日（特别事项注明除外），有关财 务数据和净值表现摘自本基金 201 5 年第 4 季度报告，数 据截止日为 20 1 5 年 12 月 3 1 日（财 务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明 书。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ........... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ........... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ............................... 5 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ............................. 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ......................... 18 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ............................. 34 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ..................... 35 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ............................. 35 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ............................. 43 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ............................. 55 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ......................... 56 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................. 57 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ................. 62 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................. 64 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............. 66 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................. 67 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ............................. 71 第十八部分 基金合同的终止与基金财产的清算 ................................ ................. 73 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ......... 75 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ . 87 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ........................... 101 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ........... 103 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ....................... 105 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ....................... 105 第一部分 绪言 《 兴全全球视野 股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招 募说明书 ” ） 依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》） 以及《 兴全全球视野 股票型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 本合同 ” 或 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 兴全全球视野 股票型证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下 简称 “ 中国证监会 ” ）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基 金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书 指《 兴全全球视野 股票型证券投资基金招募说明书》，即 用于公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基 金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额 的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、 基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金 的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持 有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅 方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及 其定期的更新 本合同、基金合同 指《 兴全全球视野 股票型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章 及规范性文 件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所设立的 兴全全球视野 股票型证券投资 基金 发售公告 指《 兴全全球视野 股票型证券投资基金份额发售公告》 业务规则 指《兴业 全球 基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中 国银行业监督管理委员会 基金管理人 指兴业 全球 基金管理有限公司 基金托管人 指兴业银行股份有限公司 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人 的直销机构 及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销机构销售网点及基金代销机构的代 销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指兴业 全球 基金管理 有限公司或其委托的其他符合条件 的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基 金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在 中华人民共和国境内注册登记或经政府有关部门批准设 立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中 国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得 中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生 效后不超过 3 个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 本基金单个开放日基金净赎回申请（ 净赎回申请＝赎回申 请总数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数 －基金转换中转入申请份额总数）超过上一日基金 总份额 的 10% 时，即认为发生了巨额赎回 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的 账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一 交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买 卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数 基 金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 指定 报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报 刊，包 括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 网站 指基金管理人和基金托管人的 互联网网站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称：兴业 全球 基金管理有限公司 成立日期： 2003 年 9 月 30 日 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼 法定代表人： 兰荣 联 系 人： 冯晓莲 联系电话： （ 021 ） 20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5 亿 元 兴业 全球 基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）经证监基金字 [2003] 100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1 月 2 日，中国证监会批准（证监许可 [2008]6 号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ AEGON International B .V ）受让本 公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资 本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。同时公司名称由“兴业 基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司” ，公司注册资本 由 9800 万元变更为 12000 万元 人民币 。 2008 年 7 月 7 日，经中国证监会批准（证监许可 [2008]888 号文），公司名称 由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有 限公司”，同时，公司注册资本由人民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元 ，其中两股东 出资比例不变 。 截至 20 1 6 年 3 月 19 日， 公司旗下管理着兴 全 可转债混合型证券投资基金、兴 全 趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）、兴 全 货币市场 证券投资 基金、兴 全 全球视野股 票型证券投资基金、兴 全 社会责任 混合 型证券投资基金 、兴 全 有机增长灵活配置混合 型证券投资基金、 兴全磐稳 增利债券型证券投资基金 、兴全合润分级 混合 型证券投资 基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（ LOF ） 、兴 全绿色投资 混合 型证券投资 基金（ LOF ）、兴全保本混合型证券投资基金 、兴全轻资产投资 混合 型证券投资基金 （ LOF ） 、 兴全商业模式优选 混合 型证券投资基金（ LOF ） 、兴全添利宝货币市场基金 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益债券型证券投资 基金 、兴全天添益货币市场基金 共 17 只基金。 兴业全球基金管理有限公司 总部位于上海，在北京 、深圳 设有分公司， 并成立了 全资子公司 —— 上海兴全睿众资产管理有限公司。 公司总部 下设投资决策委员会、风 险管理委员会、综合管理部 、 财务室、 监察稽核部、 运作保障部 、 基金管理部 、 固定 收益部、 研究部、 专户投资 部、 金融工程与专题研究部、交易室、 市场部、 渠道部 、 机构业务部、电子商务部 和 客户服务中心 。 随着业务发展的需要， 公司 将对业务部门 进行 相应 的调整。 （二）主要人员情况 1 、董事、监事概况 兰荣先生，董事 长 ， 1960 年生， 中共党员，高级 工商管理硕士、高级经济师。历 任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部 副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有 限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长 、 兴业全球基金 管理 有限公司董事长、 中国证券业协会副会长 。 郑城美先生， 董事 ， 1974 年生，中共党员， EMBA 。曾任兴业证券股份有限公司 南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、兴业证券股份有限公司计划财务部副总经理、 总经理，及兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人）兼计划财务部总经理等职 务。现任兴业证券股份有限公司副总裁。 万维德 先生 （ Mar c van Weede ），董事， 1965 年生 ，荷兰国籍 ， 经济学硕士 。历任 Forsythe International B .V. 财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总 经理。现 任全球人寿保险集团执行副总裁。 巴斯蒂安 · 范布伦先生 （ Bastiaan Van Buuren ） ， 董事， 1971 年生，荷兰国籍，经济 学硕士。曾任荷兰国际集团（ ING ）投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚太区 机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任 AEGON 资产管理公司亚洲区负责人。 桑德 · 马特曼先生 （ Sander Maatman ） ， 董事， 1969 年生，荷兰国籍，硕士。 曾 任荷 兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理 ， Aegon 投资管理公司固定收益经理及产品发 展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任 Aegon 资产管理公司首席财务官。 杨东先生，董事兼总经理， 1970 年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公 司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股 份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴 业全球基金管理有限公司董事兼总经理。 欧阳辉先生， 独立董事， 1962 年生 ，美国国籍 ，获美国加州大学伯克利分校金融 学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银 行的董事 总经理。曾被美国 北卡大学 授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长 江商学院金融学杰出院长讲席教授。 吴明先生， 独立董事， 1 977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及威 尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师 ， 上亚太长城律师事务所律师 ， 北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所合伙人。 周鹤松先生， 独立董事， 1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究员 ， 三菱信托银行职员 ， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财务管理 （中国）有限公司合伙人及董事经理。 杜建新先生，监事， 1959 年生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经大学 情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三明营 业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理有限公 司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。 陈育能女士，监事， 1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理， KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理， SunLife Everbright 人寿保险财 务计划报告助理副总裁。现任 同方全球人寿保险 有限公司 副总裁、首席财务官。 秦杰先生，职工监事， 1981 年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内 部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人 ， 德勤华永会计师事务所高 级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。 李小天女士， 职工 监事， 1982 年生， 工商管理硕士 。历任《南方日报》、《南方都 市报》记者 ， 兴业全球基金管理有限公司市场部 总监助理 。 现任 兴业全球基金管理有 限公司市场部 副总监。 2 、 高级管理人员 概况 杨东先生， 董事兼 总经理， 1970 年生， 高级 工商管理硕士。历任福建兴业证券公 司 上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股 份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴 业全球基金管理有限公司 董事兼 总经理。 冯晓莲女士 ，督察长， 19 64 年生， 中共党员 ， 高级 工商管理 硕士 、高级经济师 。 先后就职于 新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处 、 海南 国际信托公司 ， 历任 兴业 银行党办 副科长 ，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、 合规与风险管理部总经理 ， 兴业全球基金管理有限公司总经理助理 。现任兴业全球基 金管理有限公司 督察长 。 杨卫东先 生， 副总经理， 1968 年生， 中共党员 ， 法学学士。历任陕西团省委组织 部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大 连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总 裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 、副 总经理兼市场部总监 。 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。 董承非先生，副总经理， 1977 年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司 研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理、兴 全商业模式优选 混合 型基金 （ LOF ） 基金经理 、兴全全球视野股票型证券投资基金基金 经理 。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理 兼 基金管理部投资总监 、 兴全趋势投 资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式 证券投资基金基金经理 。 傅鹏博先生，副总经理， 1963 年生， 经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系 讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理 部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿色投资 股票型基金（ LOF ）基金经理、兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总 监 、金融工 程与专题研究部总监 。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监 、 兴全 社会责任 混合 型 证券投资 基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理， 1969 年生， EMBA 。历任兴业证券泉州营业部财务部经 理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理部总经 理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴业全 球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。 3 、本基金基金经理 吴圣涛先生，经济学硕士。历任汉唐证券有限责任公司研究员、国泰人寿保险有 限责任公 司投资经理、华富基金管理有限公司基金经理、东吴基金管理有限公司基金 经理， 2012 年加入兴业全球基金历任兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。现任兴业全球基金管理有限公司基金管理部投资副总监、兴全商业模式优选混 合型 证券投资 基金 （ LOF ） 基金经理（ 2012 年 12 月 18 日起至今）、兴全全球视野股票 型证券投资基金基金经理（ 2015 年 12 月 31 日起至今）。 申庆 先生， 工商管理硕士。历任兴业证券研究发展中心研究员，兴业全球基金管 理有限公司行业研究员、兴全趋势 投资混合型证券投资 基金（ LOF ）基金经理助理、基 金管 理部总监助理。现任兴全沪深 300 指数增强型 证券投资 基金 （ LOF ）基金经理（ 2010 年 11 月 2 日起至今） 、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理 （ 2015 年 12 月 31 日起至今） 。 本基金历任基金经理： 王晓明先生，于 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 12 月 28 日期间担任本基金基金经理。 杨大力先生，于 2012 年 9 月 6 日 至 2014 年 12 月 6 日期间担任本基金基金经理。 董承非先生，于 2007 年 2 月 6 日至 2015 年 12 月 31 日期间担任本基金基金经理。 季侃乐先生，于 2014 年 11 月 24 日 至 2015 年 12 月 31 日期间担 任本基金基金经理。 4 、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由 5 人组成： 杨 东 兴业 全球 基金管理有限公司 董事兼 总经理 傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司 副总经理助理兼研究 部总监、兴全社会责 任 混合 型证券投资基金基金经理 董承非 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全趋 势投资混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发 起式证券投资基金基金经理 吴圣涛 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副 总监兼 兴全商业模式优选混合 型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 、 兴全 全球视野股票 型证券投资基金 基金经理 谢治宇 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全轻资产投资混合 型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金 ， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账 ， 进行证券投资； 4 、按照基金合 同的约定确定基金收益分配方案 ， 及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值 ， 确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投 资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额 ， 但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向本基金管理人、基金托 管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （ 6 ）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定 ， 由中国证监会规定禁止的其他活动。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合 同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵 市场价格，扰乱 市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理层承担最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障。 2 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ） 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负 责监察公司的风险管理措施的执行。具体 而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 董事会下设 执行委员会和风险控制委员会 ； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向 风险控制委员会 提 交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和 基本的投资策略； （ 4 ）风险 管理 委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每 一个部门的风险管理系统的发展 提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的 风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制 度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平， 在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制 机制 和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信 誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分 别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交 易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督 察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任 何档案材料，对基金资产运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、 稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为， 应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的 检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修 改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的 合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司 内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任 审计；协调外部 审计事宜等。 （ 3 ）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管 理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公 司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计 使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务 预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真 做好财务预算的编制和实施工作。 5 、风险管理和内部风 险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人 员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工 作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制， 从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险 隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险 管理 委员会，使 用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快 速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监 控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股 的风险，以便公司及时采取有 效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和 公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册 地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 注册日期： 1988 年 7 月 20 日 注册资本：人民币 190.52 亿元 托管部门联系人： 张志永 电话： （ 021 ） 62677777 - 2120 17 传真： （ 021 ） 62159217 2 、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制 商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌 上市（股票代码： 601166 ），注册资本 190.52 亿元 。 开业 20 多年来 ，兴业银行 始终坚持 “真诚服务，相伴成长” 的经营理念，致力于 为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2015 年 12 月 31 日，兴业银行资产总 额达 5.30 万亿元，实现营业收入 1544.99 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 502.57 亿元。在 2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中，兴业银行按一 级资本排名列第 36 位；在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银行 位居第 73 位；在 2015 年《财富》世界 500 强中，兴业银行排名第 271 位，稳居全球 银行 50 强、全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。 3 、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合 管理 处、 市场处、 委托资产 管理处、科技支持处、 稽核监察处、 运营管理处 、 期货业务管理处、期货存管结算处 和养老金管理中心 等处室，共有员工 90 余人 ，业务岗位人员均具有基金从业资格。 4 、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管资格批 准文号：证监基金字 [2005]74 号 。 截止 2016 年 3 月 31 日，兴业银行已托管开放式基金 82 只，托管基金财产规模 2824.63 亿元。 （二）基金托管人 的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确 保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内 设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工 作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的 内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自 己岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性 和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位 之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目 标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要， 适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内 部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； （ 7 ）审慎 性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的 安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照 “ 内控优先 ” 的原则，在新设机构或新 增业务时，做到先期完成相关制度建设； （ 8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直 接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别 与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理 念，并签订承诺书。 （ 6 ）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 （三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投 资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行 为、基金参与银行间债券市场的 信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基金资产的核算、 基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控：如发现接 近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视，及时提醒 基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管理人发出书面 通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规，或 者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 . 兴业 全球 基金管理有限公司直销中心 地址：上 海市张杨路 500 号时代广场 20 楼 联系人： 何佳怡 、 秦洋洋 客户服务电话： 400 - 678 - 0099 、（ 021 ） 38824536 直销联系电话 ： （ 021 ） 20398927 、 20398706 传真： （ 021 ） 58368869 . 兴业 全球 基金网上直销 平台 （目前已开通建设银行、兴业银行、工商银行、招 商银行 、光大 银行 、中信 银行 、浦发 银行 、南京 银行 、金华 银行 、浙商 银行 、 温州 银行 、上海农商 银行 、南京银行、温州银行 、交通银行、民生银行、平安 银行和邮储银行 借记卡， 农业银行借记卡和准贷记卡以及支付宝基金专户） 交易网站： h ttps://trade.xyfunds.com.cn 客户服务电话： 400 - 678 - 0099 ， （ 021 ） 38 82 4536 2 、代销机构 . 代销银行 （ 1 ）兴业银行股份有限公司 住所 ：福州市湖东路 154 号 办公地址： 福州市 湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话： （ 021 ） 52629999 客户服务电话： 95561 ，或拨打当地咨询电话 公司网站： http:// www.cib.com.cn （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建 清 客户服务电话： 95588 传真：（ 010 ） 66107914 公司网站： http:// www.icbc.com.cn （ 3 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客户服务中心电话： 95555 公司网站： http:// www.cmbchina.com （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户 服务电话： 95533 公司网站： http:// www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市 银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： （ 021 ） 58781234 传真： （ 021 ） 5840 8483 客户服务电话： 95559 公司网站： http:// www.bankcomm.com （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真： （ 021 ） 63604199 客户服务电话： 95528 公司网站： http:// www.spdb.com.cn （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 （全国） 公司网站： http:// www.cmbc.com.cn （ 8 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 电话：（ 010 ） 65557013 传真：（ 010 ） 65550827 客户服务电话： 95558 公司网站 ： http://bank.ecitic.com （ 9 ）中国光大银行 股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： （ 010 ） 63636150 传真： （ 010 ） 68560661 客服电话： 95595 （全国） 公司网站 ： http:// www.cebbank.com （ 10 ） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代 表人： 田国立 客户服务电话： 95566 公司网站： http://www.boc.cn （ 11 ） 宁波银行股份有限公司 住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话： 96528 ， 北京、 上海地区 962528 传真：（ 021 ） 63586215 公司网站： http://www.nbcb.com.cn （ 1 2 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 公司网站： http://www.psbc.com （ 13 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客服电话： 95599 （全国） 公司网站： http://www. abchina.com （ 14 ） 华夏银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 公司网站： http://www.hxb.com.cn （ 15 ） 平安银行股份有限公司 住所（办公地址）： 深圳市深南东路 5047 号深圳 发展银行大厦 法定代表人： 孙建一 客户服务电话： 95511 - 3 公司网站： http://www.bank.pingan.com （ 16 ） 渤海银行股份有限公司 住所 ：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 客服电话： 400 - 888 - 8811 公司网址 ： http://www.cbhb. com.cn （ 17 ）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：马千真 客户服务电话： 96899 （重庆地区）、 400 - 709 - 6899 （其他地区） 公司网站： http://www.cqcbank.com （ 1 8 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人： 范一飞 开放式基金咨询电话：（ 021 ） 962888 开放式基金业务传真：（ 021 ） 68476111 联系电话：（ 021 ） 68475888 公司网站： http://www.bankofshanghai.com （ 19 ） 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 住所： 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址： 江苏省昆山市前进中路 219 号 法定代表人： 刘斌 客户服务电话： 96079 公司 网站 ： http://www.ksrcb.cn （ 20 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵中路 668 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc . 代销券商 （ 1 ） 兴业 证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话 ： 4008888123 传真：（ 021 ） 38565785 公司网站： http://www.xyzq.com.cn （ 2 ）海通证券股份有限公司 办公地址： 上海市淮海中路 98 号 法定代表人： 王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 53858549 客户服务咨询电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： http://www.htsec.com （ 3 ）中信建投证券 股份 有限公司 注册地址： 北京市新中街 68 号 办公地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人： 王常青 开放式基金咨询电话： 4008888108 开放式基金业务传真：（ 010 ） 85130577 公司网站： http:// www.csc108.com （ 4 ）中国银河证券 股份 有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 传真： （ 010 ） 66568430 公司网站： http:// www.chinastock.com.cn （ 5 ）广发证券股份有限公司 办公地 址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 4 3 楼 法定代表人： 孙树明 开放式基金咨询电话： 95575 转各营业网点 开放式基金业务传真：（ 020 ） 87555305 公司网站： http:// www.gf.com.cn （ 6 ）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 客户服务热线： 95565 、 4008888111 公司网站： http:// www.newone.com.cn （ 7 ）德邦证券有限责任公司 办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心” 26 楼 法定代表人： 姚文平 联系电话： （ 021 ） 68761616 客服电话： 4008888128 、 （ 021 ） 68761616 公司网站： http://www.tebon.com.cn （ 8 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人： 许刚 联系电话：（ 021 ） 68604866 开放式基金咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 公司网站： http://www .bocichina.com （ 9 ）国泰君安证券股份有限公司： 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 传真： （ 021 ） 38670161 客户服务热线： 400 - 8888666 公司网站： http://www.gtja.com.cn （ 10 ）山西证券 股份 有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 4006661618 （未完）  |