[发行]景顺鑫月薪：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资 基金 201 6 年第 1 号更新招募说明书 摘要 重要提示 （一）景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集， 并经中国证监会2013年11月21日证监许可【2013】1473号文准予募集。本基金基金合同于2014年3月20日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说 明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇 到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基 金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。同时 1、本基金份额支付机制将导致投资者账户中每月末份额余额发生变动 2、本基金份额支付计算为：投资人日历月末支付资产=份额支付基数×份额支付基准 份额支付基数将在以下三种情形下进行调整： （1）投资人赎回本基金份额时进行调整； （2）投资人申购本基金份额，在当月份额支付后进行调整； （3）每年基金份额折算后进行调整。 3、本基金份额定期支付机制，在每日历月末将按照计算公式支付固定金额资产到投资者账户，而由于债券市场利率水平、宏观 经济波动、资金供给以及市场情绪等方面影响导致基金组合价值可能面临一定波动，因此，在日历月末遇到上述市场极端情况 时，为保证本基金支付金额的稳定性，本基金将有可能支付投资者期初所投资金本金部分。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基 金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年3月20日，有关财务数据和净值表现截 止日为2015年12月31日。本招募说明书中财务数据未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 法定代表人：赵如冰 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 电话：（ 0755 ） 82370388 客户服务电话： 4008888606 传真：（ 0755 ） 22381339 联系人：杨皞阳 （二）基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）是经中国 证监会证监基金字［ 2003 ］ 76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有 限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同 发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币，目前，各家出 资比例分别为 49% 、 49% 、 1% 、 1% 。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公 司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和 投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专 户投资部、研究部、渠道销售部、机构业务部、 ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交 易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理 办公室。各部门的职责如下： 1 、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的 投资管理。 2 、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的 投资管理并完成固定收益的研究。 3 、国际投资部：主要负责与 QDII 、 QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培 训等业务。 4 、量化及 ETF 投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资 流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。 5 、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 6 、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 7 、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。 8 、机构业务部：负责公司专户类产品设计与报批，并负责公司产品在机构客户中的销 售。 9 、 ETF 销售部：负责公司 ETF 类产品的销售及服务。 10 、市场服 务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理 等工作。 11 、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 12 、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 13 、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。 14 、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 15 、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、 培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 16 、财务行政部： 负责公司财务管理及日常行政事务管理。 17 、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向 公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 18 、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序 监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制 度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师， 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主 任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地 产开发公司总经理、党组书记，长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。 2009 年加入本公司，现任公司董事长。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、 Capital House 亚洲分公司的董事总经理。 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会 管理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。 1997 至 2000 年间，担任香港联交 所委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太 区首席执行官。 黄海洲先生，董事，工商管理硕士。 1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳 蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。 2005 年 5 月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、 台 湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公 司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。 2009 年加入 本公司，现任公司董事兼总经理。 伍同明先生，独立董事，文学学士（ 1972 年毕业）。香港会计师公会会员（ HKICPA ）、 英国特许公认会计师（ ACCA ）、香港执业会计师（ CPA ）、加拿大公认管理会计师（ CMA ）。拥 有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识， 1972 - 1977 受训于国际知名 会计师楼“毕马威会计师行” [KPMG] 。现为“伍同 明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士 打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立信达律师事务所，担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校 学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2 、基金管理人监事会成员 王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。 1996 年 7 月 至 1997 年 8 月分别 在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作； 1998 年起历任中国证监会深圳监 管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁 助理兼投行总部总经理等职务。 2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事 业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士 ，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福 建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司 基金事务部总监。 赵春来先生，监事，经济学硕士。曾担任阳光基金公司研究部研究员；先后任职于国信 证券基金债券部、投资管理部、投资研究部、风险监管部、投资管理总部等部门，从事宏观 经济、股票债券研究、行业公司研究，投资业务风险监管，自营投资交易、管理等工作；也 曾担任交银施罗德基金交易部交易主管。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3 、高级管理人员 赵如冰先生，董事长，简历同上。 许义明先生，总经理，简历同上。 周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总 监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保 险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。 2014 年加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部， 长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。 2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总 经理。 康乐先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究 员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。 2011 年加入本公司， 现任公司副总经理。 刘奇伟先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目 经理，长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。 2005 年加入本公司，现任公司 副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理， 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003 年加入本公司，现任公司 副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大 学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、 行政部副总经理。 2003 年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南 方基金管理有限公司监察稽核部监察 稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。 2008 年加 入本公司，现任公司督察长。 4 、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业 绩。本基金现任基金经理如下： 袁媛女士，经济学学士、硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部，也曾担任中航证券证 券投资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。 2013 年 7 月加入本公司，担任 固定收益部资深研究员；自 2014 年 4 月起担任基金经理。具有 9 年证券、基金行业从业经 验。 5 、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6 、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理袁媛女士兼任景顺长城四季金利债券型证券投资基金、景顺长城景 益货币市场基金、景顺长城交易型货币市场基金和景顺长城景颐增利债券型证券投资基金基 金经理。 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 毛从容 2014 年 3 月 20 日 — 2015 年 4 月 2 日 RU PING( 汝平 ) 2014 年 3 月 20 日 — 2015 年 4 月 2 日 袁媛 2014 年 6 月 10 日 — 至今 8 、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 许义明先生，总经理； 周伟达先生，副总经理； 毛从容女士，副总经理； 余广先生，股票投资部投资总监； 黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资总监； 刘彦春先生，研究部总监； 杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。 9 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年 以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评 。 （四）、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的 内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内 部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格 的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险 管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产 托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双 人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产 托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （ 五 ） 、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象 和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付 方法、基金会计核算、基金财产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运 作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为，以书面形式通知基金管理人限期纠正；对基金 管理人发出的违法违规投资指令，不予执行，并采取必要的补救措施；基金管理人 收到通知 后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管 理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址： 深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 法定代表人： 赵如冰 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 电 话： 0755 - 82370388 - 1661 传 真： 0755 - 22381325 联系人： 严丽娟 客户服务电话： 0755 - 82370688 、 4008888606 网 址： www.igwfmc.com 注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统 / 电子交易直销前置式自助 前台（具体以本公司官网列示为准） 2 、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 联系人：刘一宁 电话： 010 - 85108227 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客户服 务电话： 95566 （全国） 网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：李若虹 服务热线： 400 830 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 8 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 电话：（ 021 ） 61618888 传真： （ 021 ） 63604199 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 9 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：陈丹 电话： (0591)87844211 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 10 ）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 11 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：常振明 电话： 010 - 89937369 传真： 010 - 85230049 客户服务电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com （ 1 2 ）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 － 3 网址： www.bank.pingan.com （ 13 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人： 李伏安 联系人：王宏 联系电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客户服务热线： 95541 网址： www.cbhb.com.cn （ 14 ）金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编： 321015 ） 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话： 0579 - 83207775 传真： 0579 - 82178321 客户服务电话： 400 - 711 - 6668 银行网址： www.jhccb.com.cn （ 15 ）苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：葛晓亮 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com （ 16 ）东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话： 021 - 3866 3866 传真： 021 - 3867 5314 客户服务电话： 800 - 830 - 3811 网址： http://www.hkbea.com.cn/ （ 17 ）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 网址： www.cgws.com （ 18 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都 会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客户服务电话 : 95575 网址： www.gf.com.cn （ 19 ）中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客户服务电话 : 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 20 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670161 客户服务电话 : 95521 网址： www.gtja.com （ 21 ）中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话 : 4008888108 网址： www.csc108.com （ 22 ）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 23 ）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 客户服务电话 :400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 24 ）国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 25 ）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 、 4008888788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 26 ）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 27 ）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话： 0755 － 82558038 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话 :4008001001 网址： www.essence.com.cn （ 28 ）国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62246298 传真： 0551 — 62272108 客服电话：全国统一热线 95578 ， 4008888777 ，安徽省内热线 96888 网址： www.gyzq.com.cn （ 29 ）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法人代表：谢永林 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 33830395 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 30 ）中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 － 65051166 客户服务电话： 400 910 1166 网址： www.cicc.com.cn （ 31 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 6604 5529 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （ 32 ）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 － 17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话： 029 - 8740 6168 传真： 029 - 87406710 客服热线： 95582 网址： www.westsecu.com.cn （ 33 ）华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778808 传真： 021 - 68778108 客户服务电话 :4008209898 网址： www.cn hbstock.com （ 34 ）爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人：宫龙云 联系人：陈敏 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 68728703 客服热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （ 35 ）华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn （ 36 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 37 ）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：王君 电话： 0991 - 7885083 传真： 0991 - 2310927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 38 ）华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 39 ）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 4890208 客户服务电话： 0931 - 96668 ， 400689888 8 网址： www.hlzqgs.com （ 40 ）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话： 028 - 86690057 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 41 ）中航 证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 42 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话： 010 － 60838995 传真： 010 － 60833739 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 43 ）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 44 ）东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 电话： 0769 - 22116 572 传真： 0769 - 2211 9426 客户服务电话： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn （ 45 ）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 46 ）国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 86285337 客户服务电话 : 400 8222 111 网址： www.gsstock.com （ 47 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 - 85022026 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 48 ）西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服电话： 400 809 6096 公司网站： www.swsc.com.cn （ 49 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 50 ）第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755 - 23838750 传真： 0755 - 23838750 客服电话： 400 - 888 - 1888 网址： www.fcsc.com （ 51 ）川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话： 028 - 86583053 传真： 028 - 86583053 客户服务电话： 028 - 95105118 公司网址： http://www.cczq.com （ 52 ）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话： 027 - 87610052 传真： 027 - 87618863 客户服务电话： 4008005000 网址： www.tfzq.com （ 53 ）上海 证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话： 021 - 53686262 传真： 0086 - 21 - 53686100 - 7008 或 0086 - 21 - 53686200 - 7008 客户服务电话： 4008918918 、 021 - 962518 网址： www.962518.com www.shzq.com （ 54 ）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 55 ）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话： 029 - 63387256 传真： 029 - 81887256 客户服务电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn （ 56 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （ 57 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 电话： 021 - 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