[发行]中小A/B：更新招募说明书摘要（2016年5月）
易方达 中小板指数分级 证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 二〇一 六 年 五 月 重要提示 本基金根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小板指数 分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680号）和2012年7月31日《关于易 方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［2012］672号）的 核准，进行募集。本基金的基金合同于2012年9月20日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为设有7年分级运作期的开放式基金：分级运作期内，本基金采取分级方式进 行运作，即易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额（“易基中小板份额”，场内 简称“易基中小”）、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“易基中 小板A类份额”，场内简称“中小A”）及易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益 类份额（“易基中小板B类份额”，场内简称“中小B”）等三类份额共同运作。其中，易 基中小板A类份额、易基中小板B类份额的基金份额比例始终保持1:1的比例不变；分级 运作期届满或提前结束后，本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)，基金名称将变更为“易 方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，基金份额仅包括易方达中小板指数证券投资基金 之场内基金份额与场外基金份额（“易基中小板份额”）。 在基金募集期内，本基金场外认购首次单笔认购的最低金额及追加认购的单笔认购最 低金额均为人民币 50,000元（含认购费）。本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易 所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为50,000份，超过50,000份的须为1,000 份 的整数倍，且单笔认购最高不得超过99,999,000份。 在本基金分级运作期内，投资者办理本基金场外申购时 , 通过场外非直销销售机构或本 公司 网上交易 系统首次申购的单笔最低金额为 10 元人民币， 追加申购单笔最低金额为 10 元人民币； 通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币，追加申购单 笔最低金额为 1 ,000 元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 需 同时遵循该销售机构的相关规定 。场内申购时，每笔申购金额最低为 50,000 元人民币（以 上金额均含申购费） 。 本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，场外申购时，投资者 通过非直销销售机构网点或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1000元人民币， 通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币，追加申购单笔最低金额 均为1,000元人民币。场内申购时，单笔申购金额最低为1000元人民币（以上金额均含申 购费）。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波 动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基 金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种 因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管 理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金设有分级运 作期限且投资于股指期货而引致的特定风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本 基金特定风险包括：(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩 比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻 找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指 数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2) 与本基金运作方式相关的特定风险。如与本基金分级运作期内易基中小板A类份额与易基 中小板B类份额上市交易或分级运作期结束后易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、 折溢价风险；与本基金分级运作期内易基中小板B类份额基金份额参考净值计算规则相关 的杠杆风险、与易基中小板A类份额约定收益支付方式相关的风险、易基中小板A类份额 与易基中小板B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险； 因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；以及本 基金分级运作期内份额配对转换业务相关的操作风险等；(3)与本基金投资于股指期货相关 的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约 之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能 导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。 本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平高 于混合基金、债券基金和货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2016年3月20日，有关财务数据截止日为2015 年 12 月 31 日 ，净值表现截止日为2015 年 12 月 31 日 。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人基本情况 1．基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年 4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国 证券 监督管理 委员会 ，证监基金字 [2001]4 号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2．股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （ 二 ） 主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，经济学硕士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资 理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、 董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司 董事长；易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司 董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技 术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经 理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东 盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董 事，盈峰资本管理有限公司总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员，工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理，招商银行总行法律事务部行员，工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长、 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理，工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总 部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星 光电股份有限公司董事，新晟期货有限公司董事, 佛山电器照明股份有限公司董事,广晟有 色金属股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温 橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教 授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大 学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会 广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司 董事长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经 理，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长，广州汽车集团股份有限公司独立 董事，广州金控资本管理有限公司董事长，广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长， 广永期货有限公司董事，广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公司 董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部 经理；广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基 金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控 股有限公司董事；易方达资产管理（ 香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营 业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究 员；易方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总 监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易 方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁 兼固 定收益总部总经理 ；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董 事、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供 意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、 RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员； 中债资 信评估有限责任公司独立董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长； 易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限 公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 2.基金经理 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部 总经理助理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2010 年 9 月 27 日起任 职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010 年 9 月 27 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2011 年 9 月 20 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2011 年 9 月 20 日起任 职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 20 日 起任职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 3 日起任职）、 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 3 日起任职）、易方达银 行指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 3 日起任职）。 成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限 公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员。现任易方达基金管理有限 公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达 深证 100 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易 方达中小板指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达并购重组指数分级证券投资基金 基金经理助理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达银行指数分 级证券投资基金基金经理助理。 3. 指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、张胜记先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基 金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金 经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投资部总经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意 见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、证券交易负责人员（ RO ） 、 RQFII / QFII 产品投资决策委员会成员。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有 限公司指数及量化投资部资深 基金经理 。现任易方 达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300 量化增强证券投资基金 基金经理， 兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理 。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易 方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投 资部总经理助理、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证 中盘交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增 强型证券投资基金基金经理 ，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理 。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称： 中国 建设 银行 股份有限公司 ( 简称 “ 中国 建设 银行 ” ) 住所 ：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区 闹市口 大街 1 号 院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 成立 时间 ： 2004 年 9 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号 ：中国证监会证监基字 ［ 1998 ］ 12 号 联系人： 田青 联系 电话： ( 010 ) 67 59 5096 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额 销 售 机构 1. 场外 销售 机构 （ 1 ） 直销机构 ： 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人：温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 1 ） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人：温海萍 2 ） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人： 刘蕾 3 ） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706 - 2708 室 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 4 ） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn (2) 非直销销售 机构 （以下排序不分先后） 1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：李紫钰 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com 4) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 传真： 010 - 68858117 网址： www.psbc.com 5) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 6) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 7) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 传真： 010 - 66226045 网址： www.bankofbeijing.com.cn 8) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 9) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话： 0769 - 22119061 客户服务电话： 96228 （广东省内）； 40011 - 96228 （全国） 网址： www.dongguanbank.cn 10) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客户服务电话： 400 - 888 - 8508 、 0571 - 96523 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn 11) 河北银行 注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王娟 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 公司网站： www.hebbank.com 12) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路 413 号 办公地址：常州市和平路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995066 传真： 0519 - 89995170 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc 13) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010 - 58560666 客户服务电话： 95568 传真： 010 - 57092611 网址： www.cmbc.com.cn 14) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 联系电话： 021 - 61618888 客户服务电话： 95528 传真： 021 - 63604196 网址： www.spdb.com.cn 15) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22578871 客户服务电话： 4008896312 公司网站： www.qzccbank.c om 16) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 法定代表人：侯福宁 联系人：李晨 联系电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 、 4006962999 开放式基金业务传真： 021 - 50105124 网址： www.srcb.com 17) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话： 021 - 68475521 开放式基金咨询电话： 95594 开放式基金业务传真： 021 - 68476111 网址： www.bankofshanghai.com 18) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 / 王盈虚 电话： 0571 - 87659056/0571 - 88267825 传真： 0571 - 87659954 客户服务电话： 95527 公司网站： www.czbank.com 19) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 20) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 4008001001 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn 21) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451958 网址： www.bhzq.com 22) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 - 26 层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话： 0311 - 66006342 客户服务电话： 400 - 612 - 8888 传真： 0311 - 66006414 网址： www.s10000.com 23) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话： 0731 - 84403360 、 0731 - 84403319 客户服务电话： 4008835316 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com 24) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话： 0571 － 87925129 客户服务电话： 95336 （浙江）、 40086 - 96336 （全国） 网址： www.ctsec.com 25) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话： 0592 - 5161642 客户服务电话： 0592 - 5163588 传真： 0592 - 5161140 网址： www.xmzq.cn 26) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 - 83515567 网址： www.cgws.com 27) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com 28) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大 厦 38 、 39 层 法定代表人： 李红光 联 系人：谢立军 联系电话： 0411 - 39991807 客户服务电话： 4008 - 169 - 169 传真： 0411 - 39673214 网址： www.daton.com.cn 29) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话： 0351 - 4130322 客户服务电话： 4007121212 传真： 0351 - 4192803 网址： www.dtsbc.com.cn 30) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话： 021 - 68761616 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 传真： 021 - 68767880 网址： www.tebon.com.cn 31) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人 : 毛诗莉 联系电话 : 0755 - 23838750 客户服务电话 : 4008881888 网址： www.firstcapital.com.cn 32) 东北证券 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 4006 - 000 - 686 网址： www.nesc.cn 33) 东方证券 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层－ 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话： 021 - 63325888 客户服务电话： 95503 传真： 021 - 63326729 网址： www.dfzq.com.cn 34) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 传真： 021 - 50498825 网址： www.longone.com.cn 35) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：唐俊 联系电话： 0769 - 22119348 开放式基金咨询电话： 95328 开放式基金业务传真： 0769 - 22115712 网址： www.dgzq.com.cn 36) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话： 0512 - 65581136 客户服务电话： 4008601555 传真： 0512 - 65588021 网址： www.dwzq.com.cn 37) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话： 010 - 66555316 客户服务电话： 400 - 8888 - 993 传真： 010 - 66555133 网址： www.dxzq.net 38) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：何其聪 联系人：徐锦福 联系电话： 010 - 68546765 客户服务电话： 95571 传真： 010 - 68546792 网址： www.95571.cn 39) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 、 400 - 8888 - 788 、 10108998 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com 40) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 88836999 客户服务电话 : 020 - 961303 传真： 020 - 88836654 网址： www.gzs.com.cn 41) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话： 010 - 84183333 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 开放式基金业 务传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com 42) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话： 0755 - 83709350 客户服务电话： 95563 传真： 0755 - 83704850 网址： www.ghzq.com.cn 43) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 联系人：刘婧漪 联系电话： 028 - 86690057 客户服务电话： 4006600109 传真： 028 - 86690126 网址： www.gjzq.com.cn 44) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话： 0510 - 82831662 客户服务电话： 95570 传真： 0510 - 82830162 网址： www.glsc.com.cn 45) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：俞驰 联系电话： 0791 - 86283080 客户服务电话： 4008222111 传真： 0791 - 86288690 网址： www.gsstock.com 46) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 95521 或 400 - 8888 - 666 传真： 021 - 38670666 网址 : www.gtja.com 47) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 0755 - 82130833 客户服务电话： 95536 传真： 0755 - 82133952 网址： www.guosen.com.cn 48) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 开放式基金咨询电话： 95578 开放式基金业务传真： 0551 - 2272100 网址： www.gyzq.com.cn 49) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 客户服务电话： 95553 传真： 021 - 23219100 网址： www.htsec.com 50) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦 7 - 11 楼 法定代表人：况雨林 网址： www.hongtastock.com 51) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话： 0551 - 65161821 客户服务电话： 95318 、 400 - 80 - 96518 （全国） 开放式基金业务传真： 0551 - 65161672 网址： www.hazq.com 52) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 021 - 68778790 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 传真： 021 - 68777992 网址： www.cnhbstock.com 53) 华福证券 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 - 19 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话： 021 - 20655175 客户服务电话： 0591 - 96326 传真： 021 - 20 655196 网址： www.hfzq.com.cn 54) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话： 0931 - 4890208 客户服务电话： 400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 传真： 0931 - 4890628 网址： www.hlzq.com 55) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话： 010 - 85556100 客户服务电话： 400 - 898 - 9999 传真： 010 - 85556153 网址： www.hrsec.com.cn 56) 华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 网址： www.htsc.com.cn 57) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府 二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 联系电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 58) 华鑫证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话： 021 - 54967202 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 传真： 021 - 54967293 网址： www.cfsc.com.cn 59) 华信证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：杨锐敏 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 021 - 38784818 网址： shhxzq.com 60) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 联系电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 61) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话 :0755 - 83025022 客户服务电话： 400 - 8888 - 228 传真： 0755 - 83025625 网址： www.jyzq.cn 62) 九州证券 注册地址：西宁市城中区西大街 11 号 法定代表人：曲国辉 联系人：刘中华 联系电话： 010 - 63889326 - 8044 客户服务电话： 4006543218 传真： 010 - 63889326 - 8043 网址： www.jzsec.com 63) 联讯证券 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0752 - 2119700 传真： 0752 - 2119113 客户服务电话： 95564 公司网站： http://www.lxsec.com 64) 民族证券 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号院。 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 F40 - 43 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 65) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：步国旬 联系人：孙秀玉 联系电话： 025 - 83367888 - 4107 客户服务电话： 400 - 828 - 5888 传真： 025 - 83320066 网址： www.njzq.com.cn 66) 平安证券 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话： 021 - 38637436 客户服务电话： 95511 - 8 传真： 021 - 58991896 网址： stock.pingan.com 67) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 联系电话： 010 - 83991716 客户服务电话： 400 - 660 - 9839 传真： 010 - 66412537 网址： www.rxzq.com.cn 68) 山西证券 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0351 - 8686659 客户服务电话： 95573 或 400 - 666 - 1618 传真： 0351 - 8686619 网址： www.i618.com.cn 69) 上海证券 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 53686888 客户服务电话： 021 - 962518 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.962518.com 70) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：李巍 联系电话： 010 - 88085858 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 传真 ： 010 - 88085195 网址： www.hysec.com 71) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 （未完）  |