[发行]大成标普：更新招募说明书摘要（2016年第1期）
大成标普 500 等权重指数证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 2016 年 第 1 期） 基 金 管 理 人：大成基金管理有限公司 基 金 托 管 人：中国银行股份有限公司 二〇一 六 年 五 月 重 要 提 示 大成标普 500 等权重指数证券投资基金经中国证监会 2010 年 12 月 20 日证监许可【 2010 】 1876 号文核准募集 ， 本基金的 基金合同于2011年3月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金 为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收 益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资于 美国证券市场， 基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风 险等投资海外市场的特殊风险。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险 。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的 业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法 》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2016 年 3 月 23 日 （其 中人员变动信息以公告日为准） ，有关财务数据和净值表现截止日为 201 5 年 12 月 31 日（财 务数据 未经 审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期： 1999 年 4 月 12 日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构： 公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50% ）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25% ）、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人：肖剑 （二） 主要人员情况 1 ．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司； 2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书； 2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长； 2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团河 南省委； 1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司； 1994 年 1 月至 6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司； 1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师 (CFA) 、金融风 险管理师（ FRM ）资格。曾任毕马威（ KPMG ）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人； 2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“ 千人计划”专家； 2013 年 2 月至 2014 年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。 2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 2015 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （ EMBA ）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师； 1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民日 报社事业 发展局企业管理处副处长； 1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、 总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。 2012 年 6 月起，兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林 先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立 董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。 2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。 2007 年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁（至 2012 年 7 月）、党委委员； 2010 年 7 月起，兼任吉林省国家生物产 业创业投资有 限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司 董事， 2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长； 2012 年 7 月起至今，任中 国银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。 1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。 1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现 任 风险管理部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士。1991年至1992年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993年至1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999年至2009 年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管 理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理 有限公司督察长。2009年3月—2015年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员， 联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究 员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收 益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，任公司 助理总经理。2014年11月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。2015年1月起任大成基 金管理有限公司副总经理。 肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚 能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任公 司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams 美国及国际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年任香 港三山投资公司董事总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投 行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015年8月起任 公司副总经理。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公 司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 2 ．基金经理 (1) 现任基金经理 冉凌浩， 金融学硕士， 13 年证券从业经历。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月就职于国信证券 研究部，任研究员； 2004 年 6 月至 2005 年 9 月就职于华西证券研究部，任高级研究员； 2005 年 9 月加入大成基金管理有限公司，历任金融工程师、境外市场研究员及基金经理助理。 2011 年 8 月 26 日起担任大成标普 500 等权重指数型证券投资基金基金经理。 2014 年 11 月 13 日 起担任大成纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理。具有 基金从业资格。国籍：中国 （ 2 ）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 张英辉 20 11 年 3 月 23 日至 20 11 年 8 月 25 日 3 ． 投资决策委员会 境外投资决策 小组 投资决策委员会境外投资决策小组由 2 名成员组成，名单如下：邓韶勇，国际业务部总 监，境外投资决策委员会委员； 冉凌浩，大成标普 500 等权重指数型证券投资基金基金经理， 大成纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理 ， 境外投资决策委员会委员 。 上述人员之间不存在亲属关系 。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015 年 12 月 31 日，中国银行已托管 418 只证券投资基金，其中境内基金 390 只， QDII 基金 28 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及 制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2014 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、境外托管人 名称： [ 中国银行 ( 香港 ) 有限公司 ] 住所： [ 香港花园道 1 号中银大厦 ] 办公地址： [ 香港花园道 1 号中银大厦 ] 法定代表人： [ 岳毅总裁 ] 成立时间： [1964 年 10 月 16 日 ] 组织形式： [ 股份有限公司 ] 存续期间： [ 持续经营 ] 联系人： [ 黄晚仪 副总经理 托管业务主管 ] 联系电话： [852 - 3982 - 3753] 中国银行 ( 香港 ) 有限公司（ “ 中银香港 ” ）早于 1964 年成立，并在 2001 年 10 月 1 日 正式重组为中国银行 ( 香港 ) 有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司 - 中银香 港 ( 控股 ) 有限公司（ “ 中银香港 ( 控股 )” ） - 则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易所主板上市， 2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。 中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。 截至 2014 年 12 月月底，中银香港 ( 控股 ) 有限公司的总资产超过 21,893 亿港元，资本 总额超过 1,815.7 亿港元 , 总资本比率为 17.51% 。中银香港的财务实力及双 A 级信用评级， 可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港 ( 控股 ) 最新信评如下 ( 截至 2014 年 12 月 31 日 ): 中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络 与 广阔的客户基础。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户 提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户 ( 包括各类 QDII 及其理财产品 等 ) ，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产 品之境外托管行，及于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行等，其 业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行 , 亦是唯一 荣获「亚洲投资 人 杂志」颁发奖项的中资 托管行 ( 2012 年服务 提供者 奖项 「最佳跨 境托管 亚洲银行奖」 ) ，並在 2013 年荣获《 银行家 》 ( The Banker ) 选为「香港区最佳 银行奖」以及财资杂志 (The Asset) 颁发资产服务奖项之「最佳 QFII 托管银行奖」。 截至 20 1 4 年 12 日 3 1 日止，中银香港 ( 控股 ) 的托管资产规模为 7353.28 亿港元。 （二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 1 、 主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁黃洪先生直接领导。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有十七名骨干成员，职级均为经理或以上， 分 别主理结算、公司行动、账务 (Billing) 、对账 (Reconciliation) 、客户服务、产品开发、 及营销等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作经验 ( 包 括本地托管及全球托管 ) ，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团 队，以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的 附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（ “ 中银保诚 ” ）提供。作为「 强制性公积金计划 管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务， 其专职基金会计与投资监督人员达 5 0 多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。 另外，其它中 / 后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性 客户。 （二）安全保管资产条件 在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托 管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等 资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托 管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场 / 存托机构 / 次托管行等另有要求， 否则中银香 港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的 重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为 ”Custody & Securities System” 或简称 CSS ，是中 银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零 售托管系统上重新组建而成的。 CSS 整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。 系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配 合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix) 模块，负责与 AIX 服务器沟通。 新系统除了采用 尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不 单符合 SWIFT - 15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量 ( 原 有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的系统 则瘫痪超过 1.5 小时 ) 。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金 的需要。系统优势包括 : 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作 , 方 便用户。系统所支持的核算方法包括 : 权重平均 (Weighted Average) ；后入先出 (LIFO) ；先 入先出 (FIFO) ；其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有 : 以市场价格标 明 (Marking to Market) ；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价 (Bid and offer) ； 分期偿还 (Amortization) ；含息或除息 (Clean/dirty) ；及其它根据证券类别的例外估值等。 四、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王 为开 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心： （1）大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 电话： 0755-22223523、0755-22223555、0755-22223556 联系人：肖成卫、 白小雪 传真：0755-83195235/83195245/83195232 邮编：518040 2 ．代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客服电话： 95599 电话： 010 - 85109219 传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn （ 3 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 联系人： 陶仲伟 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 5 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 联系人：朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 68560312 网址： www.cebbank.com （ 6 ）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址） 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务 热线： 95105665 电话： 0571 - 87659056 传真： 0571 - 87659188 网址： www.czbank.com （ 7 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 电话： 021 - 38576666 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com （ 8 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com （ 9 ）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 网址： www.ciccs.com.cn （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021 - 38676666 电话： 021 － 38676666 传真： 021 - 38670161 网址： www.gtja.com （ 11 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn （ 12 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com （ 13 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 网址： www.gf.com.cn （ 14 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 网址： www.guosen.com.cn （ 15 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话： 400 600 8008 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www .china - invs.cn （ 16 ）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：韩鹏 联系人：杨晓天 联系电话： 0931 - 8784509 传真： 0931 - 4890619 甘肃省客服电话： 96668 网址： www.hlzqgs.com （ 17 ）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731 － 84403333 、 400 - 88 - 35316 联系人：郭磊 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com （ 18 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591 - 96326 联系人： 张宗锐 电话： 0591 - 87383600 传真： 0591 - 87841150 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 19 ）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人： 余维佳 客服电话： 4008096096 联系人： 张煜 联系电话： 023 - 63786633 网址： www.swsc.com.cn （ 20 ）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人：孔佑杰 联系电话： 010 - 83991716 联系人： 陈文彬 传真： 010 - 66412537 网址： www.rxzq.com.cn （ 21 ）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 联系人： 刘闻川 电话： 021 - 68778075 传真： 021 - 68868117 网址： www.cnhbstock.com （ 22 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn （ 23 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 联系人： 夏中苏 电话： 0591 - 38281963 传真： 0591 - 38507538 网址： www.xyzq.com.cn （ 24 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 客户服务热线： 95579 、 4008 - 888 - 999 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com （ 25 ）申万宏源证券股份有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：陈亮 客服电话： 95523 、 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 网址： www.sywg.com （ 26 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 、 400 - 888 - 8001 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 63602722 网址： www.htsec.com （ 27 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 28 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人： 徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com （ 29 ）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话： 010 - 58328373 传真： 010 - 58328748 联系人： 冯爽 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 30 ）第一创业证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表：刘学民 电话： 4008 - 881 - 888 网址： www.firstcapital.com.cn （ 31 ）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 - 43 层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com （ 32 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人： 黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话： 0755 - 82570586 客服电话： 400 - 1022 - 011 网址： www.zszq.com.cn （ 33 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人： 俞洋 联系人：陈敏 网站： www.cfsc.com.cn 客户服务电话： 021 - 32109999 、 029 - 68918888 、 4001099918 （ 34 ）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人： 郭晴 联系电话： 0752 - 2119391 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （ 35 ）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话： 4008008899 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 公司网址： www.cindasc.com （ 36 ）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22 - 29 楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话： 95503 联系人： 胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 网址： www.dfzq.com.cn （ 37 ） 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 400 - 888 - 8788 、 95525 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com （ 38 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 客服电话： 4008 - 888 - 168 、 95597 联系人： 庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 025 - 84579763 网址： www.htsc.com.cn （ 39 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市东海西路 28 号 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 联系人： 吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 网址： www.zxwt.com.cn （ 40 ）天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系 人：翟璟 联系电话：（ 027 ） 87618882 、 (028) 86711410 传真：（ 027 ） 87618863 公司网站： www.tfzq.com （ 41 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人： 周欣玲 电话： 0791 - 86281305 传真： 0791 - 6282293 网址： www.gsstock.com （ 42 ）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24 号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38 - 39 层 法定代表人： 李红光 联系人：谢立军 电话： 0411 - 39991807 传真： 0411 - 39673219 客户服务热线： 4008 - 169 - 169 网址： www.d aton.com.cn （ 43 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：杨光裕 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83516199 网址： www.cgws.com （ 44 ）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 谢永林 客服电话： 95511 转 8 联系人： 吴琼 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 网址： www.pingan.com （ 45 ）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 客服电话： 0769 - 961130 联系人：梁健伟 电话： 0769 - 22119341 传真： 0769 - 22116999 网址： www.dgzq.com.cn （ 46 ）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表： 孙名扬 电话： 0451 - 85863726 客服热线： 4006662288 联系人： 周俊 网址： www.jhzq.com.cn （ 47 ）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人：郭林 客服电话： 021 - 63340678 联系人：陈敏 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 62878783 网址： www.ajzq.com （ 48 ）中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 客服电话： 0371 - 967218 、 4008139666 联系人： 程月艳、范春艳 联系电话： 0371 — 69099882 联系传真： 0371 — 65585665 网址： www.ccnew.com （ 49 ）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 4006600109 联系人： 刘婧漪 电话： 028 - 86690057 传真： 028 - 86690126 网址： www.gjzq.com.cn （ 50 ）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 楼 法定代表人： 姜昧军 客服电话： 0755 - 83199599 联系人： 袁媛 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 网址： www.csco.com.cn （ 51 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话： 95531 免费服务热线： 95531 联系人： 梁旭 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 网址： www.longone.com.cn （ 52 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 客服电话： 021 - 962518 、 4008918918 联系人： 许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 网址： www.962518.com （ 53 ）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 客服电话： 400 - 888 - 1551 联系人：钟康莺 电话： 021 - 68634518 - 85 03 传真： 021 - 68865938 网址： www.xcsc.com （ 54 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 客户服务电话： 4006000686 联系人： 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 网址： www.nesc.cn （ 55 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人： 邱三发 客服电话： 95396 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 网址： www.gzs.com.cn （ 56 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表： 王宜四 客户服务热线： 4008866567 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 网址： www.avicsec.com （ 57 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 010 - 84588888 联系人： 顾凌 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com （ 58 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：宋明 联系电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn （ 59 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：唐勇 电话： 0755 - 33331188 传真： 0755 - 33329815 统一客服电话： 4006543218 公司网站地址： www.tyzq.com.cn （ 60 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人：徐诚 联系电话： 021 - 38509639 网站： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 （ 61 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64383798 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 62 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835785 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： http://licaike.hexun.com （ 63 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 64 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人：宁博宇 网站： www.lufunds.com 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 （ 65 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 联系人：吴杰 联系电话： 0571 - 88911818 - 8653 网站： www.5ifund.com 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 （ 66 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园（未完）  |