[发行]大摩资源：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
摩根士丹利华鑫资源优选混合型 证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 （ 201 6 年第 1 号 ） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) （以下简称“本基金”） 于 2005 年 5 月 9 日 经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]79 号文《关于同意巨田 资源优选混合型证券投资基金募集的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于 2005 年 9 月 27 日正式生效。本基金为上市契约型开放式基金。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的过往 业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 20 1 6 年 3 月 27 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 20 1 6 年 3 月 3 1 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 1 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 5 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ . 7 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 25 五、基金的运作方式与类型 ................................ ................................ ................................ ............... 25 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 九、基金的业绩比较标准 ................................ ................................ ................................ ................... 28 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ................... 29 十一、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ............... 29 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................... 33 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................... 34 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............................... 38 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区 中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场 第 二座 第 17 层 法定代表人： YU HUA （于华） 成立时间： 2003 年 3 月 14 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]33 号 注册资本： 22 ， 750 万元人民币 联系人： 赵婧 电话：（ 0755 ） 88318883 股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司 （37.363%）、深圳市招融投资控股有限公司（10.989%）、汉唐证券有限责任公司（ 6.593 % ）、 深圳市中技实业（集团）有限公司（ 5.495 % ）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（ CFA ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有 限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司 总裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现 任本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团）有 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限公司财 务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。 2015 年 9 月至今，任华鑫证券有限责任公 司财务 副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济博士 研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券交易 所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、 深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限 责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理。 2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任 华鑫证券投资有限公司法定代表人、 董事长。现任本公司董事。 Edmond N. Moriarty 先生，汉密尔顿学院学士，弗吉尼亚大学达顿商学院工商管理硕 士。 2011 年 3 月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹利投资管理 部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、 GMI 资产配置 与债务部主管、证券投资银行部总经理。现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和 伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人及 公司法律与合规 部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理。 2012 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司董事。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资 产管理（香港）公司总 经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资 产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总 监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教， 1994 年 8 月至今，任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，兼任俊 知集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。曾供职于海南省高级人民法院 ，广东信达律师事 务所。 2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司 顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术 经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公 室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁， 中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事 。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士 （ MBA ）、法学院法律博士（ JD ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2 、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。 2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长。现任本公司监事长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（ CFA ）。 2011 年 12 月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海 分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所 高级 分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理。 2008 年 6 月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士，英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员。 2007 年加入本公司，现 任本公司综合管理和人力资源 部总监、 规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。 2004 年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010 年起加入本公司， 曾任基金运营部副总监， 现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。 2005 年加入本公司，历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监 、职工监事 。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012 年加入本公司，现任本公司研究管理 部研究员 、职工监事 。 3 、公司高管人员 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 1 9 年证券基金行业从业工作经历。 曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华 鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。 2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼 董事会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学MBA,清华大学五道口金融学院经济学 博士。16年证券基金行业工作经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、 市场部执行副总经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资 部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际 金融有限公司执行总经理。2014年2月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生 ， 1 9 年证券基金行业工作 经历。 曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办 公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员； 2003 年 9 月加入 本公司， 历 任基金运营部副总监、总监， 总 经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理简介 孙海波先生， 南开大学政治经济学博士 ， 9 年证券从业经历 。曾任职于华泰联合证券研 究所及民生加银基金管理有限公司，担任研究员。 2010 年 9 月加入本公司，历任研究员、 基金经理助理， 2014 年 7 月起担任摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金基金经理。 2015 年 1 月起担任本基金经理。 王大鹏先生， 中山大学金融学博士， 8 年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学 院金融学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。 2010 年 12 月加入本公司，现 任研究管理部副总监、基金经理。 2015 年 1 月起 担 任本基金基金经理 , 2016 年 2 月起任摩 根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 本基金历任基金经理： 冀洪涛先生，自本基金合同生效之日起至 2008 年 4 月 管理本基金； 徐强先生， 2011 年 6 月至 2012 年 4 月管理本基金 ； 何滨女士， 2008 年 4 月至 2013 年 8 月管理本基 金 ； 卞亚军先生， 201 3 年 6 月 至 2015 年 1 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生（代理），本公司总经理 副主任委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理 委 员：李轶，助理 总经理、 固定收益投资部总监、基金经理；胡明，交易管理部总监 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 设立日期： 1992 年 8 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152] 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 404.3479 亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管部总经理：曾闻学 托管部门联系人： 李宁 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行 沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中 国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任 十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董 事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总 经理兼任 IT 蓝 图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委 委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 截至 2016 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券 投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹 利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银 瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证 券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心 证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用 分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投 资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券 投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民 核心增长灵活配置混合型证券 投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞 信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货 币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基 金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券 型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投 资 基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策 略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动 力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰 产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成 景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币 市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成 景沛灵活配置混合型证券投资基金、易 方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵 活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型 发起式证券投资基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰18个月定期开放债券型证 券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基 金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金 共 56 只证券投资基金，托管基金资产规模 1,012.49 亿元。同时，开展了证券公司资产管理 计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权 投资计划等资产的托管及信托 公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场 第 二座 第 17 层 01 - 04 室 联系人： 吴海灵 电话：（ 0755 ） 88318898 传真：（ 0755 ） 82990 631 全国统一客服电话： 400 － 8888 － 668 （ 2 ） 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 北京分公司 办公地址：北京市 西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 1005 室 联系人： 张宏伟 电话：（ 010 ） 66155568 - 6100 传真：（ 010 ） 66158135 （ 3 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海 分公司 办公地址： 上海市 浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 011 - 111 单元 联系人： 朱冰楚 电话：（ 021 ） 63343311 - 2100 传真：（ 021 ） 63343988 （ 4 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交 易系统网址： https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前 已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈” 等支付渠道。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通渠道支付的银行卡详 见本公司官方网站 （ http://www.msfunds.com.cn ）。以上支付渠道支持的银行卡均指 银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话： 400 - 8888 - 668 客户服务信箱： Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认 （申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币 以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （ 1 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 6 层财富管理中心 法定代表人：王明权 客户服务电话： 95595 （全国） 网址： www.cebbank.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：刘士余 电话： 010 - 85108227 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 （全国） 网址： www.boc.cn （ 5 ）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 6 ）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 7 ）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 8 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com （ 9 ）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010 - 58560666 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 10 ）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：马梦洁 联系电话： 0755 - 25878124 客户服务电话： 95511 － 3 网址： www.bank.pingan.com （ 11 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 12 ）华鑫证券 有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话： 021 - 54967202 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （ 13 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话： 010 － 60838995 客户服务电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.cs.ecitic.com （ 14 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（ 010 ） 85130588 客户服务电话 : 4008888108 网址： www.csc108.com （ 15 ）中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联 系电话： 010 - 66568292 客户服务电话 : 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 16 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：（ 010 ） 63081000 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com (17) 民生证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：（ 010 ） 85127622 客户服务电话 :4006 - 19 - 8888 网址： http://www.mszq.com （ 18 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 19 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（ 021 ） 38676161 客户服务电话： 400 - 8888 - 666/95521 网址： www.gtja.com （ 20 ）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（ 021 ） 33389888 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 21 ）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（ 021 ） 22169999 客户服务电话： 400 - 8888 - 788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 22 ）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：（ 021 ） 38565785 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 23 ）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 ：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话：（ 027 ） 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 24 ）中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：（ 021 ） 20328216 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 25 ）东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：（ 021 ） 63325888 客户服务电话： 95503 网址： www. dfzq.com.cn （ 26 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：（ 021 ） 68634518 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 27 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏 省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：（ 0755 ） 82492193 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 28 ）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（ 0531 ） 68889157 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 29 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（ 0532 ） 85022026 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 30 ）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（ 0351 ） 8686659 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 31 ）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话： 0931 - 8784656 客户服务电话： 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com （ 32 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 33 ）国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李飞 联系电话： 0551 - 62246298 客户服务电话：全国统一热线 95578 ， 4008888777 ，安徽省内热线 96888 网址： www.gyzq.com.cn （ 34 ）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：何其聪 联系人：邵艳霞 联系电话：（ 0731 ） 85832507 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 35 ）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话： 028 - 86199278 客户服务电话： 4008 - 366 - 366 网址： www.hxzq.cn （ 36 ）中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：史江蕊 联系电话： 010 - 64818301 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 37 ）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（ 0755 ） 82558038 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 38 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（ 0755 ） 82023442 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 39 ）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：（ 0755 ） 82943666 客户服务热线： 95565 、 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn （ 40 ）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：（ 0755 ） 82130833 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 41 ）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话：（ 0755 ） 38637436 客户服务电话： 95511 - 8 网址： sto ck.pingan.com （ 42 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 30 楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：（ 0755 ） 83709350 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 43 ） 华西证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 联系电话：（ 0755 ） 83025723 客户服务电话： 400 － 8888 － 818 网址： www.hx168.com.cn （ 44 ）世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层 法人代表：卢长才 联系人：张婷 联系电话：（ 0755 ） 83199599 网址： www.csco.com.cn （ 45 ）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （ 4 6 ）万和证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 27 楼 法定代表人：朱治理 联系人：周小钰 联系电话： 0755 - 88694888 - 857 客户服务电话： 0755 - 25170332 网址： www. vanho.cn （ 47 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话： (0755) 83025022 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn （ 48 ）德邦证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区小西路 49 号 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心” 26 楼 法定代表人：王军 联系人：罗芳 联系电话：（ 021 ） 68761616 网址： www.tebon.com.cn （ 49 ） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：（ 020 ） 87555888 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 50 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：（ 0591 ） 87383623 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网站： www.hfzq.com.cn （ 51 ）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：（ 0769 ） 22112062 客服电话： 961130 网址： www.dgzq.com.cn （ 52 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：李珍 联系电话：（ 0755 ） 82570586 客户服务电话： 4001022011 网址： ww w.zszq.com （ 53 ）万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：（ 020 ） 38286651 客户服务电话： 400 － 8888 － 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 54 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（ 010 ） 66045529 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （ 55 ）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话： 021 - 20835789 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 56 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩 平 联系电话：（ 0755 ） 33227950 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （ 57 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：（ 0571 ） 28829790 ；（ 021 ） 60897869 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 58 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话： 021 - 20613999 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 59 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509998 - 7019 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 60 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话： 021 - 58788678 - 8201 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 61 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38602377 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 62 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话： 400 - 166 - 1188 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn （ 63 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话： 010 - 62020088 - 7024 客户服务电话： 4008188000 网址： www.myfund.com （ 64 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话： 010 - 66154828 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 网址： www.5irich.com （ 65 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话： 021 - 33323999 - 5611 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： fund.bundtrade.com （ 66 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区 太平桥大街 17 号 办公地址： 北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话：（ 010 ） 50938856 传真：（ 010 ） 50938991 联系人： 崔巍 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 负责人：王玲 电话：（ 010 ） 58785588 、（ 0755 ） 22163333 联系人：冯艾 经办律师：宋萍萍、靳庆军 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604 － 1608 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1 318 号 星展银行大厦 6 楼 法人代表：杨绍信 联系人： 俞伟敏 联系电话： (021) 2323 8189 经办注册会计师： 单峰、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ LOF ） 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金投资目标是将中国资源的经济价值转换为持续的投资收益，为基金份额持有人 谋求长期、稳定的投资回报。 本基金将把握资源的价值变化规律，对各类资源的现状和发展进行分析判断，及时适 当调整各类资源行业的配置比例，重点投资于各类资源行业中的优势企业，分享资源长期价 值提升所带来的投资收益。 七、基金的投资方向 在国内证券市场依法发行上市的 A 股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的 其他金融工具，其中投资于资源类上市公司股票的比例不低于基金股票资产的 80% 。 八、基金的投资策略 （一） 本基金将中长期持有以资源类股票为主的股票投资组合，并注重资产在资源类各 相关行业的配置，适当进行时机选择。采用 “ 自上而下 ” 为主、结合 “ 自下而上 ” 的投资方法， 将资产管理策略体现在资产配置、行业配置、股票及债券选择的过程中。 （ 1 ）一级资产配置 1 ）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根 据以下内容进行： a 、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定； b 、国内外宏观经济环境及相关指标，包括 GDP 增长率、消费需求变化趋势、进出口增 长变化趋势、总投资变化趋势； c 、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政 策等； d 、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势； e（未完）  |