[发行]国泰TMT：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
国泰深证 TMT50 指数分级 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2016 年第一号） 基金管理人： 国泰 基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [201 4 ] 308 号文 准予 募集 注册， 并依据 中国证券监督管理委员会 机构部函 [2015]378 号文进行 募集。 本基金基金 合同生效日为 2015 年 3 月 26 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并 不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环 境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险 （ TMT50A份额的 本金及约定收益的风险、指数化投资风险、运作风险） 等。 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同 的基金份额具有不同的风险收益特征 。 国泰 TMT50 份额是本基金基础份额，具 有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险 和 预期收益高于混合型基金 、 债券型基金 和 货币市场基金。 TMT 50 A 份额和 TMT 50 B 份额通过场内的国泰 TMT50 份额按照 1 ： 1 的基金份额配比 自动分离或 分拆而来 ， 按照基金合同的约 定，具有与国泰 TMT50 份额不同的风险收益特征。 TMT 50 A 份额的 预期 风险 和 预期收益较低， TMT 50 B 份额 由于 内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有 所放大，将高于普通的股票型基金 ，其 净值的变动幅度将大于国泰 TMT50 份额 和 TMT 50 A 份额净值的变动幅度，即 TMT 50 B 份额的波动性要高于其他两类份 额，其承担的风险也较高。 TMT 50 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不 同 程度的投资风险。 TMT 50 A 份额和 TMT 50 B 份额可通过基金合同约定的配对 转换方式合并为场内的国泰 TMT50 份额，或通过基金合同约定的份额折算方式， 折算为场内的国泰 TMT50 份额，从而 体现出 本基金基础份额的风险收益特征。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会 高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 26 日，投资组合报告为 2015 年 4 季度 报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 唐建光 注册资本：壹亿壹 仟 万元人民币 联系人：何晔 联系电话： （021）31089000，4008888688 股 权 结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 3 月 26 日，本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基 金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国 泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值 混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选 混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合 型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证 券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证 券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金 转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投 资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基 金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合 型证券 投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放 式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金 交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国 证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券 投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结 构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证 券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食 品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰 策略收益灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300 成长交易型开放式指 数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收 益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金 、国泰 鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。另外，本基金管 理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受 托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企 业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌 照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理 业 务资格。 三、 主要人员情况 1 、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤炭工业部基建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公 司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办 公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作，先后任 综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保 全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理 处置部总经理、企业管理部高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰 基金管理有限公司监事会主席， 2014 年 8 月起任公司党委书记， 2015 年 8 月起 任公司董事长、法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工 作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资 部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责 人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建 设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务 经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投 资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建 银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管 理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公 司副总 经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总 经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资 部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月 起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基 金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS E UROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许 保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、 总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级 工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证 券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财 务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分 公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 张峰，董事，硕士研究生， 17 年证券从业经历。 1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家计划委员会，历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、 财金司综合处处长 。 1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作， 任研究部副总监、市场部总监。 2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理 公司，任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管理有限公司工作， 历任督察长、副总经理兼首席市场官。 2015 年 5 月加入国泰基金管理有限公司， 2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员 会委员、国际贸易和金融法律 研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会 常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁 委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市） 独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马 鹿沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝 鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉 林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。 2007 年任海 南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建设银行河 南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总 会计师。 2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起 任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省 工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处 长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行 长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 2 、 监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2 006 年 6 月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月 至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部 高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主 任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组 成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限 公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公 司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基 金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司总 经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。 2013 年 11 月起任公 司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安 康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省 住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管 理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月 起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月 起任公司职工监事。 3 、高级管理人员 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，硕士研究生， 19 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在 中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务 运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月起任公司副总经理。 陈星德，博士， 14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、 中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任 督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李永梅，女，博士研究生学历，硕士学位， 16 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任 科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就职于上海 申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉 合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金 管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4 、本基金 的 基金经理 （ 1 ）现任基金经理 艾小军，硕士研究生， 15 年基金业从业经历， 2001 年 5 月至 2006 年 9 月在 华安基金管理有限公司任量化分析师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基 金管理有限公司任应用分析师； 2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有 限公司任量化分析师； 2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程 分析师、高级产品经理和基金经理助理。 2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放 式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理， 2015 年 3 月起兼任 国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理， 2015 年 4 月起兼任国泰沪 深 300 指数证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立以来一直由艾小军担任本基金的基金经理。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 张峰：总经理、董事 委员： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监 张则斌：权益投资总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产 托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 321 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理 制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有 限公司上海直销 柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交 易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 （2）其他场外销售机构 ①销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 2 中国银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 3 招商银行股份 有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 4 上海浦东发展 银行股份有限 公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 5 中国邮政储蓄 银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 6 上海农村商业 银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 7 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 8 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 9 国信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址 : www.guosen.com.cn 10 招商证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 11 海通证券股份 有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 400 - 888 - 8001 （全国）， 021 - 95553 网址： www.htsec.com 12 申万宏源证券 有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 13 东吴证券股份 有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： www.dwzq.com.cn 14 上海证券有限 责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 15 光大证券股份 有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 16 广发证券股份 有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广 场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 17 中信证券股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 18 渤海证券股份 有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 19 中信万通证券 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 20 华泰证券有限 责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话： 025 - 84457777 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 21 中国中投证券 有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 22 长城国瑞证券 有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 王勇 联系人：赵钦 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 客服电话： 0592 - 5163588 网址： www.xmzq.cn 23 华宝证券有限 责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融 中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 24 中国国际金融 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 25 天相投资顾问 有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 26 信达证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 27 中国民族证券 有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 28 华龙证券有限 责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 29 西部证券股份 有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话： 029 - 87406488 传真： 029 - 87406387 客服电话： 95582 网址： www.westsecu.com 30 平安证券有限 责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com 31 中航证券有限 公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 32 东海证券股份 有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人： 刘化军 联系人：李涛 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 33 江海证券有限 公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 34 广州证券有限 责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融 中心主塔 19 楼 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836655 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn 35 浙商证券股份 有限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话： 021 - 64318893 传真： 021 - 64713795 客服电话： 967777 网址 ： www.stocke.com.cn 36 新时代证券有 限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561149 传真： 010 - 83561094 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn 37 西南证券股份 有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 网址： http://www.swsc.com.cn 38 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com 39 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54668802 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 40 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话 : 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 41 中信期货股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 网址： www.citicsf.com 42 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址： 常州市和平中路 413 号 法定代表： 陆向阳 联系人： 包静 电话： 0519 - 89995170 传真： 0519 - 89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn . ②第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾 问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服电话： 4008215399 网址： www.noah - fund.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 3 杭州数米基金销 售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销 售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销 售投资顾问有限 公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 6 北京展恒基金销 售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话： 010 - 62020088 - 8288 传真： 010 - 62020088 - 8802 客服电话： 4008886661 网址： www.myfund.com 7 浙江同花顺基金 销售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦（未完）  |