[发行]银华价值优选混合：更新招募说明书（2016年第1号）
银华核心价值优选 混合 型证券投资基金 更新招募说明书 （ 20 1 6 年 第 1 号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字〔 2005 〕 117 号 本基金募集核准日期： 200 5 年 7 月 1 日 本基金的基金合同生效日期： 2005 年 9 月 27 日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 6 年 3 月 27 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 201 6 年 3 月 3 1 日， 所披露的投资组合为 201 6 年 1 季度的数据（财务数据未经审计） 。 目 录 一、绪言 ................................................................. 4 二、释义 ................................................................. 5 三、基金管理人 ........................................................... 9 四、基金托管人 .......................................................... 16 五、相关服务机构 ........................................................ 19 六、基金的募集 .......................................................... 36 七、基金合同的生效 ...................................................... 37 八、基金份额的申购与赎回 ................................................ 38 九、基金的投资 .......................................................... 45 十、基金的业绩 .......................................................... 53 十一、基金的财产 ........................................................ 55 十二、基金资产的估值 .................................................... 56 十三、基金的收益分配 .................................................... 59 十四、基金的费用与税收 .................................................. 60 十五、基金的会计与审计 .................................................. 62 十六、基金的信息披露 .................................................... 62 十七、风险揭示 .......................................................... 66 十八、基金的终止与清算 .................................................. 67 十九、基金合同的内容摘要 ................................................ 69 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................ 78 二十一、对基金份额持有人的服务 .......................................... 84 二十二、其他应披露事项 .................................................. 86 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................... 87 二十四、备查文件 ........................................................ 88 一、绪言 本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金 法》 （以下简称“《基金法》”） 、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披 露办法》 ” ）及其他有关规定 以 及《银华核心价值优选 混合型 证券投资基金基金合同》 （ 以 下简称 “基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了银华核心价值优选 混合 型 证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金 ： 指 银华核心价值优选 混合型 证券投资基金 2. 基金管理人或本基金管理人：指 银华 基金管理有限公司 3. 基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 （简称“中国建 设银 行”） 4. 基金合同 ：指 《 银华核心价值优选 混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5. 托管协议 ： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 银华核心价值优选 混合 型 证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 6. 上海证券交易所《业务规则》：指 2005 年 7 月 14 日上海证券交易所发布并于 2005 年 7 月 14 日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试 行）》 7. 招募说明书 ： 指 《 银华核心价值优选 混合 型 证券投资基金招募说明书》 8. 更新的招募说明书：指银华核心价值 优选 混合型 证券投资基金更新的招募说明 书，即本基金合同生效后，每六个月结束之日起 45 日内就有关本基金的简介、投资组 合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露的事项对招募说明书进 行的更新 9. 基金份额发售公告 ： 指《 银华核心价值优选股票型 证券投资基金 基金 份额发售公 告》 10. 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、司法解释、 行政规 章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日 经 第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过 ，自 2004 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时作出的修订 12. 《 销售 办法》： 指 中国证监会 2010 年 10 月 25 日修订通过、 2011 年 10 月 1 日实 施的 《证券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 13. 《信息披露办法》：指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 14. 《运作办法》 ： 指 中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证 券投资基金运作管理办法》 15. 中国证监会 ： 指中国证券监督管理委员会 16. 银行业监督管理机 构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 17. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法 律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18. 个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现 时 有效的中华人民共和国居民身份证、 军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资 证券投资 基 金的自然人 19. 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金 的 、在中华人民共和国境内 合法注册登记 并存续 或经有关政府部门批准设立 并存续 的企业法人、事业法人、社会团 体或其他组织 20. 合格境外机构投资者 ：指 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度 批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 21. 投资 人 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 22. 基金份额持有人：指依基金合同 或 招募说明书 合法 取得基金份额的投资 人 23. 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定 期定额投资等业务 24. 销售机构 ： 指直销机构和代销机构 25. 直销机构：指 银华 基金管理有 限公司 26. 会员单位：指具有开放式基金代销资格，经 上海证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司认可的、 可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的 认购、申购、赎回和转托管等业务的 上海证券交易所 会员单位 27. 代销机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机 构 ，以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的 会员单位 28. 场外或柜台：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 29. 场内或交易所：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 30. 基金销售网点 ： 指直销机构的直销 中心 及代销机构的代销网点 31. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资 人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金 销售业务的 确认、清算和结算、 代理发放红利 、建立并保管基金份额持有人名册 等 32. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 银华 基金 管理有限公司或接受 银华 基金管理有限公司 委托代为办理注册登记业务的机构 33. 注册登记系统：指注册登记机构的开放式基金登记结算系统 34. 基金账户 ： 指注册登记机构为投资 人 开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 35. 基金交易账户：指销售机构为投资 人 开立的、记录投资 人 通过该销售机构买卖 银华核心价值优选 混合型 证券投资 基金份额的变动及结余情况的账户 36. 基金合同生效日 ： 指 基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向 中国证监 会 办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认，基金管理人宣告本基金合同生效的日期 37. 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ， 按照基金合同 规定的程序终止基金合同的日期 38. 基金募集期限 ： 指 自 基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3 个月 39. 存续期 ： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40. 工作日 ： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41. T 日 ： 指销售机构确认的投资 人 有效申请工作日 42. T+n 日 ： 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 43. 开放日 ： 指 为投资人 办理基金份额申购、赎回 或其他 业务的日期 44. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具 体时间见基 金份额发售公告 45. 认购 ： 指在基金募集期间，投资 人 申请购买基金份额的行为 46. 申购 ： 指在基金 存续期内 ，投资 人 申请购买基金份额的行为 47. 赎回 ： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额 的行为 48. 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规 则进行的本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 49. 转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份 额销售机构变更的操作 50. 巨额赎回 ： 本基金单个开放日 ， 基金净赎回申请 ( 赎 回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 时 51. 元 ： 指人民币元 52. 基金收益 ： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 54. 基金资产净值 ： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 55. 基金份额净值：指基金份额的资产净值 56. 基金资产估值： 指计算评估基金 资产 和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 57. 指定媒体 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒体 58. 不可抗力 ： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分 履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于 ： 洪水、地震及其 他 自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常 暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年 5 月 28 日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字 [2001]7 号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010 - 85186558 传真 010 - 58163027 银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准 ( 证监基金字 [2001]7 号文 ) 设立的全国性 资产 管理公司。公司注册资本为 2 亿元人民币，公司的股权 结构为西南证券 股份 有限公司（出资比例： 49 ％）、第一创业证券 股份 有限公司（出资 比例： 29 ％）、 东北 证券股份有限公司（出资比例： 21 ％）及 山西海鑫实业 股份 有限公 司（出资比例： 1 ％）。公司的主要业务是 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会 许可的其他业务 。 公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会 下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会” 等 专 业 委员会，有针对 性地研究公司 在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由 4 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理 人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资 管理二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业务部、国际合作 与产品开发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、 信息技术部、互联网金融部、投资银行部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深 圳 管理部、监察稽核部、战略发展部等 22 个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司 和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同 时下设“ 主动型 A 股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策”三个专门委 员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风 险管理。 （二）主要人员情况 1. 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省 证券公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星 清洗股份有限公司董事、副 总经理、董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副 总裁；中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外， 还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港 集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立 董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事长、 银华财富资本管理（北京）有限公司 董事、西南证券股份有限公司董事，兼任中国上市 公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证 机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力股份有限公司独立董事、财政部资产评估 准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛 山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券 股份 有限公司党委书记、董事、总裁， 兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还 担任中国证券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副 主任委员，深圳市证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部 长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、 吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、 党委书记。 常忠先生：董事，中共党员， EMBA 硕士。曾任宁夏大元化工股份有限公司董事会秘 书，宁夏沙湖旅游股份有限公司副董事长、副总经理，宁夏农垦局产业处副处长，汇中 天恒投资有限公司董事长助理。现任海鑫钢铁集团有 限公司副总经理，建龙钢铁集团有 限公司投资总监。 王立新先生，董事、总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券 股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银 华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理 有限公司董事、总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管 理有限公司董事。 郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院 培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长 ； 中国社科院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊 津贴享受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研 究员，西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳 天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执 行董事。现任南方国际租赁有限公司副董事长，首长四方（集团）有限公司副董事总经 理。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经 济贸易大学法律系副主任， 北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所 律师、合伙人 ，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所合伙 人、律师。 刘星先生： 独立董事， 管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博 士生导师，政府特殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、 中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国 管理现代化研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。 周兰女士：监事 会主席 ，中国社 会科学院货币银行学专业研究生 学历 。曾任北京建 材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长 及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委 员。 王致贤先生，监事， 硕士 。曾任 重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅 一处秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员 会企业管理三处副处长。 现任 西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券 事务代表 。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任 湘财证券有限责任公司 分支机构财务负责人；泰 达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理； 湘财证券有限责任公司 稽核经理；交银 施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财 务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政 财务部 总监助理 。 封树标先生：副总经理，工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合 研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经 理、广发基金机构投资部总经理等职。 2011 年 3 月 加盟银华基金管理有限公司，曾担任 公司总经理助理职务，现任 银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司 投资管理二 部总监及投资经理 。 周毅先生： 副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱 银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。 2009 年 9 月加盟银华基金管 理有限公司，曾担 任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金 （ LOF ） 及 银华抗通胀主题证券投资基金（ LOF ）基金经理 和 公司总经理助理职务。现 任 银华基金管理有限公司 副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境 外 投资部总监 、银华 国际资本管理有限公司 总经理 ，并同时兼任银华深证 100 指数分级证 券投资基金 、 银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金 基金经理职务。 凌宇翔先生，副总经理，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限 责任公司基金管理部总经理；银华基金管理有限公司督察长。现任银华基金管理有限公 司副总经理及银华国际资本管理有限公司董事。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证 监会。现任银华基金管理有限公司督察长 ，兼任 银华财富资本管理（北京）有限公司董 事 。 2. 本基金基金 经理 倪明先生， 经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债 券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任 大成创新成长 混合型证券投资基金 基金经理职务。 2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公司。自 2011 年 9 月 26 日起担任本基金基金经理 ， 自 2015 年 5 月 6 日起兼任银华领先策略混合型证券投资基 金基金经理，自 2015 年 8 月 27 日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式基 金基金经理 。 本基金历任基金经理： 蒋伯龙先生，管理本基金时间为 2005 年 9 月 27 日至 2008 年 7 月 11 日。 况群峰 先生， 管理本基金时间为 200 6 年 9 月 14 日至 2008 年 10 月 21 日。 陆文俊先生，管理本基金时间为 2008 年 10 月 21 日 至 20 13 年 8 月 30 日。 3. 公司 投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、 周毅 、 王华、 姜永康、 王世伟、 郭建兴 、倪明 、董岚枫 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 倪明先生：详见本基金基金经理。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责 任公司。 2000 年 10 月加盟银华基金管理有限公 司（筹），先后在研究策划部、基金经理 部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金 、银华富裕主题 股票型证券投资基金 基金经理。现任 银华中小盘精选 混合型 证券投资基金 、 银华回报灵 活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 和银华逆向投资灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金 基金经理、公司总经理助理、 投资管理一部总监及 A 股基金投资总 监 。 姜永康先生， 硕士 学位 。 2001 年至 2005 年 曾 就职于中国平安保险（集团）股份有限 公司，历任研究员、组合经理等职。 2005 年 9 月加盟银华基金管理有限公司， 曾 任养老 金管理部 投资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金 、银华保本增值证券投资基 金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金 基金 经理。现任公司 总经理助理、 投资管理三 部总监及固定收益基金投资总监 以及 银华财富 资本管理（北京）有限公司 董事 ，并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金 、银华 永泰积极债券型证券投资基金 基金经理。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总 经理；南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。 2013 年 1 月 加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副 总经理，现任银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司） 从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金 管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。 2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长 混合型 证券投资基金基金经 理。 董岚枫先生，博士学位；曾任 五矿工程技术有限责任公司高级业务员 。 2010 年 10 月 加盟银 华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现 任研究部总监。 4. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经 国务院证券监督管理机构 认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 . 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12. 国务院证券监督管理机构 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1. 基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2. 基金管理人承诺防止以下禁止性行 为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 行为。 3. 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的 有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1. 内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的 独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可 行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性 原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流 程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在 物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和 监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着 公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等 外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2. 内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建 立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立 了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应 的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对 公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了 公司 投资决策委员会 、境外投资决策委 员会、特定客户投资决策委员会 ，就基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长， 负责 组织指导 公司的监察与稽核工作，对公司和基 金运作 的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风 险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影 响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并 将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门 的操作相互独立，并且有 独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系， 以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业 务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录， 制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公 司督察长、董事会及中国证监会。 3. 基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业 银行，总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8 . 81 % ；客户贷款和 垫款总额 101 , 571 亿元，增长 7 . 20 % ；客户存款总额 1 36 , 970 亿元，增长 6 . 19 % 。净利 润 1,322 亿元，同比增长 0.9 7% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34% ，其中，利息 净收入同比增长 6 . 31 % ，手续费及佣金净收入同比增长 5 . 76 % 。成本收入比 2 3 . 23 % ，同 比下降 0.94 个百分点。资本充足率 1 4 . 70 % ，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营 业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快 打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型， 电子银行和自助渠道账 务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提高 6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上 银行客户、手机银行客户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平 台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市 场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票 据池、银联单位结算卡等战略 性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场 影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持 同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫 存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均 为行业第一。 201 5 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的 4 0 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排 名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国 《福布斯》杂志 201 5 年全球上市公 司 2000 强排名中继续位列第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位，较上 年上升 9 位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中 国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融 奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核 处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员 工 210 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行 业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银 行总行零售业务部、个人银行业务部 、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷 二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建 设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事 托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批 开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以 客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步 发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券 投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国 建设银行已托管 556 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全 球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持 有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能 力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗 位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动 化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对 基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情 况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进 行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 直销机构 （ 1 ）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010 - 58162950 传真 010 - 58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400 - 678 - 3333 （ 2 ） 银华基金管理有限公司网上直销 交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010 - 85186558, 4006783333 2 . 代销机构 场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina .com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.c mbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511 - 3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400 - 830 - 8003 网址 www.gdb.com.cn 12) 华夏 银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人 刘安东 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 14) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 15) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 16) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 17) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 18) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 19) 宁波 银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定 代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 20) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 21) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 22) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 23) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人 马千真 客服 电话 96899 （重庆地区）； 400 - 709 - 6899 （其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 24) 厦门银行股份有限公司 注册地址 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人 吴世群 客服电话 400 - 858 - 8888 网址 http://www.xmccb.com 25) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400 - 6515 - 988 网址 www.ewww.com.cn 26) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货 大厦 38 、 39 层 法定代表人 张智河 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 27) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 28) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 杨树财 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 29) 东兴证券 股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008 - 888 - 993 网址 www.dxzq.net 30) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 31) 国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层 法定代表人 黎维彬 客服电话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn 32) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 客服电话 0471 - 4960762 网址 www.cnht.com.cn 33) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 李季 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 34) 华龙证券 股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com 35) 华融证券股份有 限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn 36) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市青羊区陕西街 239 号 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 37) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 38) 开源 证券 股份有限公司 注册地址 西安市高 新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人 李刚 客服电话 400 - 860 - 8866 网址 www.kysec.cn 39) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 40) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 41) 日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 客服电话 400 - 660 - 9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 42) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 43) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618；95573 网址 www.i618.com.cn 44) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 45) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 46) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 田德军 客服电话 4006 - 98 - 98 - 98 网址 www.xsdzq.cn 47) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 （未完）  |