[公告]南方原油：基金份额发售公告

时间：2016年05月12日 15:01:30 中财网

南方原油证券投资基金基金份额发售公告



[重要提示]

1
、
南方原油证券投资基金
（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会
201
6
年
3
月
22
日
证监许可
[
201
6
]
581
号文注册。



2
、
南方原油证券投资基金
是契约型
、上市
开放式证券投资基金。



3
、本基金的管理人为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为
中
国
工商银行股份有限
公司
（以下简称
“
工商银行
”

）
，登记机构为中国证券登记结算有限责任
公司
。



4
、本基金募集期自
201
6
年
5
月
17
日至
201
6
年
6
月
6
日，
通过场外、场内两种方式公
开发售。

场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点发售
或按基金管
理人、
场外
销售机构提供的其他方式办理公开
发售
；
场内将通过
上海证券交易所
内具有基金
销售业务资格并经
上海证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司
认可的会员单位发售
。



5
、募集期内，本基金募集规模上限为
7
亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。采用
末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期内任何一天（含第一天）
当日募集截止时间后，基金募集总规模接近、达到或超过募集规模上限，或者由于市场变化、
外汇额度变化的影响，本公司将提前结束本次募集并于次日在指定媒介上公告。若募集期内
认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过
7
亿
元人民币，则所有的认购申请予以确
认。若募集期内认购申请金额超过
7
亿
元人民币，则对募集期内的认购申请采用末日比例确
认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。



6
、
本基金的发售对象为个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者、人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。



7
、
投资
人
办理场内认购时，需具有
上海
人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以
下简称
“
上海
证券账户
”

）。已有
上海
证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金
；
尚无
上
海
证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司
上海
分公司的开户代理机构开
立账户。



8
、
投资
人
办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的
上海
开放式基金
账户。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资人，可
直接办理本基金场外认购业务；已有
上海
证券账户的投资人，可通过场外销售机构以其
上海
证券账户申请注册开放式基金账户；尚无
上海
证券账户的投资人，可直接申请账户开户，中
国证券登记结算有限责任公司将为其配发
上海
证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放
式基金账户。



9
、
场外认购最低限额：
本基金场外销售机构首次认购和追加认购最低金额均为人民币
1,000
元，具体认购金额以各基金销售机构的
业务规定
为准。




10
、场内认购最低限额：
本基金场
内认购单笔最低认购金额为
人民币
1
,000
元，
且
须为
1
元的整数倍。



11
、
投资人
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
其中
，
利息折算基金份额的处理方式以登记机构的规则为准，
利息转份额的数额以基金登记
机构的记录为准。



12
、
投资人
在募集期内可多次认购，
认购一经
确认
不得撤销。

销售机构对认购申请的受
理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机
构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合
法权利。



13
、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，
投资人
欲了解本基金的详细情
况，请阅读刊登在
《
上海证券
报
》
等报刊的《
南方原油证券投资基金
招募说明书》；本基金
的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站
（
www.nffund.com
）。



14
、募集期内，本基金还有可能新增
销售
机构，敬请留意近期本公司及各
销售
机构的公
告，或拨打本公司及各
销售
机构客户服务电话咨询。



15
、
投资人
可拨打本公司客户服务电话（
400
-
889
-
8899
）或各
销售
机构咨询电话了解认
购事宜。



16
、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。



17
、风险提示：
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素
产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，对
申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

作为
境外投资产品，
投资本基金可能遇到
的境外投资风险
包括
投资标的风险
、
汇率风险和政治风险等；
作为上市基金特有的运作风险，
可能遇到的风险包括折溢价风险等；作为
开放式基金风险，
可能遇到的风险
包括利率风险、
信用风险、流动性风险、
管理
风险、会计核算风险、税务风险、
交易结算风险
、
法律风险和
衍生品风险等。

本基金主要投资于全球范围内跟踪
原油价格
的公募基金
以及公司股票，基金
净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素产生波
动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。

本基金风险揭示
详见招募说明
书“风险揭示”章节等
。



本基金为
基金中
基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。



投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业
绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用



基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的
“
买者自负
”

原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基
金份额上市
交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负责。






一、基金募集的基本情况


1
、基金名称


南方原油证券投资基金


基金简称：
南方原油
（场内认购和场外认购）
；


基金代码
：
501018
（场内认购和场外认购）
。



请投资
人
留意。



2
、基金类型


基金中基金（
FOF
）
。



3
、基金运作方式


契约型
、上市
开放式。



4
、基金存续期限


不定期。



5
、基金份额
发售
面值


1.00
元人民币。



6
、
发售对象


本基金的发售对象为
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者
、
合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人
。



7
、上市交易所


上海证券交易所


8、销售机构

（1）场外销售机构

1）直销机构：南方基金管理有限公司

2）场外代销机构：

中国工商银行股份有限公司
、
中国建设银行股份有限公司
、
中国银行股份有限公司
、
交
通银行股份有限公司
、
中国邮政储蓄银行股份有限公司
、
中信银行股份有限公司
、
广发银行
股份有限公司
、
中国民生银行股份有限公司
、
平安银行股份有限公司
、
杭州银行股份有限公
司
、
上海银行股份有限公司
、
上海农村商业银行股份有限公司
、
江苏银行股份有限公司
、
宁
波银行股份有限公司
、
乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
、
河北银行股份有限公司
、
江苏江
南农村商业银行股份有限公司
、
厦门银行股份有限公司
、
泉州银行股份有限公司
、
贵阳银行



股份有限公司
、
华泰证券股份有限公司
、
兴业证券股份有限公司
、
国信证券股份有限公司
、
中国银河证券股份有限公司
、
国泰君安证券股份有限公司
、
中泰证券股份有限公司
、
海通证
券股份有限公司
、
中信建投证券股份有限公司
、
广发证券股份有限公司
、
长城证券股份有限
公司
、
招商证券股份有限公司
、
中信证券股份有限公司
、
申万宏源证券有限公司
、
光大证券
股份有限公司
、
中国中投证券有限责任公司
、
申万宏源西部证券有限公司
、
湘财证券股份有
限公司
、
安信证券股份有限公司
、
中信证券（山东）有限责任公司
、
信达证券股份有限公司
、
华融证券股份有限公司
、
华西证券股份有限公司
、
长江证券股份有限公司
、
东北证券股份有
限公司
、
上海证券有限责任公司
、
江海证券有限公司
、
国联证券股份有限公司
、
东莞证券股
份有限公司
、
渤海证券股份有限公司
、
平安证券有限责任公司
、
国都证券股份有限公司
、
东
吴证券股份有限公司
、
广州证券股份有限公司
、
华安证券股份有限公司
、
浙商证券股份有限
公司
、
华宝证券有限责任
公司
、
山西证券股份有限公司
、
第一创业证券股份有限公司
、
华福
证券有限责任公司
、
中山证券有限责任公司
、
中原证券股份有限公司
、
西南证券股份有限公
司
、
德邦证券股份有限公司
、
国盛证券有限责任公司
、
中国国际金融股份有限公司
、
大同证
券有限责任公司
、
东海证券股份有限公司
、
西部证券股份有限公司
、
新时代证券股份有限公
司
、
瑞银证券有限责任公司
、
金元证券股份有限公司
、
万联证券有限责任公司
、
国金证券股
份有限公司
、
财富证券有限责任公司
、
华龙证券股份有限公司
、
华鑫证券有限责任公司
、
日
信证券有限责任公司
、
五矿证券有限公司
、
大通证券股份有限
公司
、
天相投资顾问有限公司
、
联讯证券股份有限公司
、
东兴证券股份有限公司
、
开源证券股份有限公司
、
中邮证券有限责
任公司
、
太平洋证券股份有限公司
、
宏信证券有限责任公司
、
网信证券有限责任公司
、
天风
证券股份有限公司
、
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
、
深圳众禄金融控股股份
有限公司
、
上海好买基金销售有限公司
、
杭州数米基金销售有限公司
、
上海长量基金销售投
资顾问有限公司
、
上海天天基金销售有限公司
、
北京展恒基金销售股份有限公司
、
浙江同花
顺基金销售有限公司
、
众升财富（北京）基金销售有限公司
、
和讯信息科技有限公司
、
宜信
普泽投资顾问（北京）有限公司
、
浙江金观诚财富管理有限公司
、
嘉实财富管理有限公司
、
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
、
北京恒天明泽基金销售有限公司
、
北京钱景财富投资
管理有限公司
、
北京创金启富投资管理有限公司
、
海银基金销售有限公司
、
上海联泰资产管
理有限公司
、
北京增财基金销售有限公司
、
上海利得基金销售有限公司
、
上海汇付金融服务
有限公司
、
中信建投期货有限公司
、
上海陆金所资产管理有限公司
、
中信期货有限公司
、
北
京乐融多源投资咨询有限公司
、
珠海盈米财富管理有限公司
、
深圳富济财富管理有限公司
、
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
、
上海凯石财富基金销售有限公司
、
济安财富（北京）资本
管理有限公司
。



上述排名不分先后。



（
2
）场内销售机构


场内代销机构
为具有基金销售业务资格并经
上海证券交易所
和中国证券登记结算有限



责任公司
认可的会员单位
。



1
）已经具有基金销售业务资格的
上海证券交易所
会员单位，具体名单可在
上海证券交
易所
网站查询。



2
）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备
上海证券交易所
会员单位资格的证
券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在
上海证券交易所
网站查询，本基金管理
人将不就此事项进行公告。



3
）尚未取得基金销售资格，但属于
上海证券交易所
会员的其他机构，可在本基金上市
交易后，代理
投资人
通过
上海证券交易所
交易系统参与本基金的上市交易。



9
、基金募集期与基金合同生效


本基金募集期为
2016
年
5
月
17
日至
2016
年
6
月
6
日
；如需延长，最长不超过自基金
份额发售之日起的三个月。



本基金自基金份额发售之日起
3
个月内，在基金募集份额总额不少于
2
亿份，基金募集
金额不少于
2
亿元人民币且基金认购人数不少于
200
人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起
10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。



基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。



基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可
根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如
遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。



10
、募集期销售规模限制方案


本基金管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效
控制。



（
1
）
自募集首日起至
T
日（含首日），若募集金额接近或达到
7
亿
元
人民币
，本公司
将于次日刊登公告提前结束本次募集，并自次日起不再接受认购申请，对
T
日的认购申请
全部确认。



（
2
）
自募集首日起至
T
日（含首日），若募集金额超过
7
亿
元
人民币
，本公司将于次
日刊登公告提前结束本次募集，并自次日起不再接受认购申请，对
T
日的认购申请采取按
比例确认。



（
3
）
有效认购申请的确认方式


若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效认购总金额不超过
7
亿
元
人民币
，则所
有的认购申请予以确认。若募集期内有效认购总金额超过
7
亿
元
人民币
，则对募集期内的认



购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退
还给投资者。



当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认
购申请确认金
额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数
点后两位。






二、发售方式及相关规定


1
、募集期内，本基金面向
个人投资者、机构投资者
、
合格境外机构投资者
和人民币合
格境外机构投资者
同时发售。



2
、基金费率


本基金场外
和场内
认购费率最高不高于
1.0%
，且随认购金额的增加而递减，如下表所
示：


认购金额（
M
）


认购费率


M
＜
100
万


1.0%


100
万
≤M
＜
300
万


0.6%


300
万
≤M
＜
500
万


0.3%


M≥500
万


每笔
1,000
元




投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。



基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生
的各项费用。



3
、认购份额的计算


（
1
）场外认购份额的计算


1
）
基金场外认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用
和净认购金额。计算公式为：


净认购金额
=
认购金额
/
（
1
＋
认购
费率）


认购费用
=
认购金额－净认购金额


认购份额
=
净认购金额
/
基金份额面值
+
认购利息
/
基金份额面值


例：某投资者投资
10
万元认购本基金，该笔认购产生利息
50.50
元。则其可得到的认
购份额为：


净认购金额
＝
100,000
/ (1+1.0
%
)
＝
99,009.90
元


认购费用
＝
100,000
－
99,009.90
＝
990.10
元


认购
份额
=
99,009.90
/1.00
＋
50.50
/1.0
0
=
99,060.40
份


2
）
场外认购金额、份额
的计算
结果均按四舍五入方法，保留
到
小数点后两位
，
由此产



生的收益或损失由基金财产承担
。

利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后
部分舍去，余额计入基金财产。



（
2
）
场内认购份额的计算


1
）
基金场内认购采用“金额认购、份额确认”的方式


认购份额的计算公式与场外认购相同。



例：某投资者通过场内认购本基金
100,000.00
份，且认购期利息为
50.50
元，则其可得
到的认购份额为：


净认购金额
＝
100,000
/ (1+1.0
%
)
＝
99,009.90
元


认购费用
＝
100,000
－
99,009.90
＝
990.10
元


场内认购份额
=
99,009.90
/1.00=
99,009
份


场内认购利息折算的基金份额
=50.50
/1.0
0
=50
份


退还投资人的金额
=0.90*1.00=0.90
元


2
）
场内认购份额的计算中，投资者认购所得场内份额先按四舍五入原则保留到小数点
后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资人。场内认购利息折算的
基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。



4
、
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中
，
利息折算基金份额的处理方式以登记机构的规则为准，
利息转份额的数额以基金登记机构的
记录为准。



5
、认购限额


（
1
）
场外认购：本基金场外销售机构首次认购和追加认购最低金额均为人民币
1,000
元，具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。



（
2
）
场内认购：
本基金场内认购单笔最低认购金额为
人民币
1
,000
元，
且
须为
1
元的
整数倍。



6
、投资
人
在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经
确认
不得撤销。

销售机构对认
购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确
认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并
妥善行使合法权利。



7
、本基金的申购自基金合同生效日起不超过
3
个月的时间开始办理
，具体业务办理时间
在申购开始公告中规定
。本基金的赎回自基金合
同生效日起不超过
3
个月的时间开始办理
，
具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金
管理人最迟于申购或赎回开始前
依照《信息披露办法》的有关规定
在指定
媒介
上公告。






三、
场外开户与认购流程

（一）使用账户说明


投资
人
办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的
上海
开放式基金账
户
。



1
、
已有
上海
证券账户
的投资人
，可通过场外销售机构以其
上海
证券账户申请注册开放
式基金账户；


2
、
尚无
上海
证券账户的投资人，
可直接申请账户开户，中国证券登记结算有限责任公
司将为其配发
上海
证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。



3
、
已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资人，可直接
办理本基金场外认购业务
。



（二）账户使用注意事项

1、投资人已持有的通过南方基金管理公司开立的基金账户不能用于认购本基金；若已
开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户的投资人，可直接认购本基金。


2、拥有多个上海
证券账户
的投资人，只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户。

为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资人通过上海证券交易所认购、申购与赎
回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。


3、对于通过中国证券登记结算公司配发上海证券投资基金账户的投资人，为了日后方
便办理基金份额跨系统转托管，建议投资人通过上海证券交易所认购、申购与赎回及买卖上
市开放式基金也只使用配发的基金账户。


（三）个人投资者的开户与认购程序


一）
直销机构
:


1
、
本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（
www.nffund.com)
和管理人指定电
子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请
。



2
、受理开户及认购的时间：


直销网点：


开户受理时间：正常工作日


认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）
9
：
30
至
16
：
00
。



网上交易系统：


开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受
理）


认购受理时间：认购期间
16
：
00
前（
T
日
16
：
00
以后及周六、周日、节假日的认购申请
视同下一工作日的申请受理）。



3
、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：


直销网点：


（
1
）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；


（
2
）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；



（
3
）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。



网上交
易系统：


（
1
）本人有效身份证明信息（身份证、军人证或户口本等）；


（
2
）本公司已开通支持网上交易的银行卡。



注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账
户名称必须同投资人基金账户的户名一致。



4
、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理
认购申请时须提交下列材料：


（
1
）本人有效身份证明原件（身份证、军人证或户口本等）；


（
2
）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；


（
3
）填妥的《开放式基金认购
/
申购申请表》并签名；


（
4
）投资
人
填写
好的问卷调查
。



5
、认购资金的划拨


个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以
“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。



户名：南方基金管理有限公司销售专户


开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行


银行账号：
4000020419200038011


投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期
间每日
16
：
00
前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公
司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。



个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金
支付。



通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，
选
择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账
户
：


户名
:
南方基金管理有限公司网上交易销售专户


账号
: 40
00020419200076106


开户行
:
中国工商银行深圳罗湖支行


所在省市
:
广东省深圳市


由于汇款
各银行系统之间需要一定的处理时间，请
投资人
务必提前汇款，确保
认购资金
每日
16
：
00
前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有限公司
及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。



通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请，



选择
在线
支付模式
，在线完成支付。



6
、注意事项：


（
1
）一个
投资人
只能开立一个基金账户。



（
2
）
投资
人
T
日提交开户申请后，可于
T+
2
日后（包括
T+2
日，如遇非工作日网点不办公
则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上
查询系统
查询
，
通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询
。



（
3
）投资
人
T
日提交认购申请后，可于
T+2
日后（包括
T+2
日，如遇非工作日网点不办公
则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上
查询系统
查
询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、
网上查询系统查询
，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询
。



（
4
）投
资
人
必须本人亲自办理开户和认购手续。



（
5
）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资
人
必须预先在用于认购基金的银行
卡（折）中存入足额的资金。



（
6
）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。



二）其他销售机构的个人投资者开户和认购的相关程序以各销售机构相关规定为准。






（
四
）
机构投资者的开户与认购程序


一）直销机构


1
、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。



2
、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）
9
：
30
至
1
6
：
00
。



3
、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：


（
1
）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印
件；


（
2
）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；


（
3
）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证或军人证等）；


（
4
）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）
的《预留印鉴卡》一式三份；


（
5
）加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》
复印件（或指定银行出具的开户证明）；


（
6
）填妥的《开放式基金账户申请表》，并加盖单位
公章及法定代表人私章；


（
7
）《传真交易协议》一式两份
；


（
8
）投资
人
填写好的问卷调查
。



注：指定银行账户是指
投资人
开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名



称必须同
投资人
在直销网点账户的户名一致。



4
、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：


（
1
）已填好的《开放式基金认购
/
申购申请表》，并加盖预留印鉴；


（
2
）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，
加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；


（
3
）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。



5
、资金划拨：


机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入
南方基金管理有限公司直销清算账户。



户名：南方基金管理有限公司销售专户


开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行


银行账号：
4000020419200038011


投资人
所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购
期间每日
16
：
00
前到账。

投资人
若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理有
限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。



6
、注意事项
:


（
1
）一个投资人只能开立一个基金账户。



（
2
）
投资人
T
日提交开户申请后，可于
T+2
日到本公司查询确认结果，或通过本公司
客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为
投资人
寄送确认书。



（
3
）
投资人
T
日提交认购申请后，可于
T+2
日到本公司直销中心查询认购接受结果，
或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到
本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。



（
4
）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。



二）其他销售机构的机构投资者开户和认购的相关程序以各销售机构相关规定为准。






四、场内开户与认购流程

(
一
)
交易所（场内）认购使用账户说明


投资人
通过交易所（场内）认购本基金应使用
上海
证券账户。



1
、
已有
上海
证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金
。



2
、
尚无
上海
证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司
上海
分公司的开
户代理机构开立账户。

有关开设
上海
证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读
有关规定。



(
二
)
认购流程


1
、受理认购的时间：
认购期间每日（周六、周日和节假日不受理）
9
：
30
－
11
：
30
和



13
：
00
－
15
：
00
。



2
、开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。



3
、办理认购：


（
1
）
投资人
根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。



（
2
）
投资人
可通过填写认购委
托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的
券商营业部申报认购委托，可多次申报。具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销
售机构的相关说明。






五、清算与交割


1
、
《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在
募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中
，
利息折算基金份额的
处理方式以登记机构的规则为准，
利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。



2
、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。






六、基金的验资与基金合同的生效


1
、基金的备案条件


本基金自基金份额发售之日起
3
个月内，在基金募集份额总额不少于
2
亿份，基金募集
金额不少于
2
亿元人民币且基金认购人数不少于
200
人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起
10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。



基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。



2
、基金合同不能生效时募集资金的处理方式


如果募集期限届满，未满足
基金备案
条件，基金管理人应当承担下列责任：


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；


2
、在基金募集期限届满后
30
日内返还投资
人
已缴纳的款项
，并加计银行同期
活期
存款
利息
；


3
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
销售
机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和
销售
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。






七、本次发售当事人或中介机构


（一）基金管理人



名称：南方基金管理有限公司


注册地址：
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦
31
-
33
层


法定代表人：吴万善


成立时间：
1998
年
3
月
6
日


电话：（
0755
）
82763888


传真：（
0755
）
82763889


（二）基金托管人


名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
成立时间：
1984
年
1
月
1
日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币
35,640,625.71
万元
联系电话：
010
-
66105799
联系人：洪渊


（三）销售机构


1
、直销机构：


（
1
）南方基金管理有限公司


注册地址：
深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦
31
-
33
层


法定代表人：吴万善


电话：（
0755
）
82763905


传真：（
0755
）
82763900


联系人：张锐珊


2
、代销机构


代销银行：


序号

代销机构名称

代销机构信息

1

中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55
号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn




2

中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院
1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com

3

中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn

4

交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com

5

中国邮政储蓄银行股份有限公
司

注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：王硕
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com

6

中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东
方文化大厦
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com/

7

广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网址：www.gdb.com.cn




8

中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn

9

平安银行股份有限公司

地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网址:bank.pingan.com

10

杭州银行股份有限公司

办公地址：杭州庆春路46号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
公司网址：www.hzbank.com.cn

11

上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
公司网址：www.bankofshanghai.com

12

上海农村商业银行股份有限公
司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
联系电话：021-38575084
客服电话：95594
公司网址：www.bankofshanghai.com

13

江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58587018
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn




14

宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn

15

乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
公司网址：www.uccb.com.cn

16

河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
公司网址：www.hebbank.com

17

江苏江南农村商业银行股份有
限公司

注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
公司网址：www.jnbank.cc

18

厦门银行股份有限公司

注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行
大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
电话：0592-2275261
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
公司网址：www.xmbankonline.com




19

泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-412411870
客服电话：96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/

20

贵阳银行股份有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市中华北路77号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号
法定代表人： 陈宗权
联系人： 黎荣荣
电话：0851-86852242
传真：0851-86851953
客服电话：40011-96033
公司网址：http://www.gyccb.cn






代销券商及其他代销机构：


序号

代销机构名称

代销机构信息

1

华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网址：http://www.htsc.com.cn

2

兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄
证大五道口广场1号楼20层
法定代表人：兰荣
联系人：柯延超
联系电话：0591-38507950
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn

3

国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn




4

中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn

5

国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
公司网址：www.gtja.com

6

中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86
号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn

7

海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com

8

中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com




9

广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号
大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业
网点
公司网址：广发证券网
http://www.gf.com.cn

10

长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网址：www.cgws.com

11

招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A
座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn

12

中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com

13

申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40
层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224




客服电话：95523或4008895523
公司网址: www.swhysc.com

14

光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com

15

中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣
超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn

16

申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com

17

湘财证券股份有限公司

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号标志商务中心A栋11层
法定代表人：林俊波
联系人：吴昊
联系电话：021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com




18

安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安
联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn

19

中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛
国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛
国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com

20

信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com

21

华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18
号中国人保寿险大厦12-18层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn

22

华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
公司网址: www.hx168.com.cn




23

长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务公司网址：
www.95579.com

24

东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网址：www.nesc.cn

25

上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路213号久事商务
大厦7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务
大厦7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：王芬
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
公司网址：www.962518.com

26

江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn

27

国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570




公司网址:www.glsc.com.cn

28

东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1
号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
公司网址:www.dgzq.com.cn

29

渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn

30

平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036
号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036
号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址：stock.pingan.com

31

国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118




公司网址：www.guodu.com

32

东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
公司网址： www.dwzq.com.cn

33

广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
公司网址：www.gzs.com.cn

34

华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318，4008096518
公司网址：www.hazq.com

35

浙商证券股份有限公司

办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场
A6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：周存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn




36

华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号
上海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号
上海环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com

37

山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
公司网址：www.i618.com.cn

38

第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投
行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投
行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn

39

华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦
7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088
号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn

40

中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011




公司网址：http://www.zszq.com

41

中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10
号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10
号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 范春艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com

42

西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网址：www.swsc.com.cn

43

德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城
建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
公司网址：www.tebon.com.cn

44

国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话：4008222111




公司网址:www.gsstock.com

45

中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn

46

大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中
央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西
世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn

47

东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投
资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号
东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn

48

西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西
信托大厦16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西
信托大厦6楼616室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
公司网址：http://www.westsecu.com/




49

新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1号楼15层1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn

50

瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝
国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝
国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com

51

金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4
楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金
融中心17层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn

52

万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高
德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高
德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址：www.wlzq.com.cn

53

国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn




54

财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天
国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天
国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话： 400-88-35316（全国）
公司网址:www.cfzq.com

55

华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财
富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财
富大厦4楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com

56

华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安
联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn

57

日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长
安兴融中心西座11层
法定代表人：孔佑杰
联系人:陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网址：www.rxzq.com.cn

58

五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣
超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣
超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028




公司网址：www.wkzq.com.cn

59

大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大
连期货大厦39层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
公司网址：www.daton.com.cn

60

天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯
大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28
号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：李景平
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网公司网址：www.jjm.com.cn

61

联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn




62

东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net

63

开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之
门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之
门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn

64

中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮（未完）