[发行]中欧盛世E：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
中欧盛世成长 混合型 证券投资基金（ LOF ） 更新招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 二〇一 六 年 五 月 重要提示 本基金经 2011 年 10 月 13 日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《关于核准中欧盛世成长分级股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许可 [2011]1658 号文）核准，进行募集。本基金基金合同于 2012 年 3 月 29 日正式生效。 根据基金合同的有关规定，本基金的基金合同生效满三年后， 无需召开基金份额持有人大会，盛世 A 份额与盛世 B 份额自动折算为中欧盛世份 额的场内份额。其后，本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证 券投资基金（ LOF ）”。 本基金 股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为 60% ～ 95% 。 根据原《证 券投资基金运 作管理办法》规定，本基金为股票型证券投资基金。根据 2014 年 8 月 8 日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分 之六十以上”调整为“百分之八十以上”。 基金管理人 经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案，决定自 2015 年 7 月 17 日起将本基金变更为混 合型证券投 资基金，原《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》及《中欧盛世成 长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订 。 根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定， 基金管理人 经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 10 月 8 日起对 本基金 增 加 E 类份额并相应修改基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能 全数取回其原本投资。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社 会等因素对证券 价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 混合 型基金，具有较高风险、 较高预期收益的特征。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日 201 6 年 3 月 28 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为 201 6 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 目录 一、基金管理人 -------------------------------- ---------------------- 5 二、基金托管人 -------------------------------- ---------------------- 8 三、相关服务机构 -------------------------------- ------------------- 11 四、基金的名称 -------------------------------- --------------------- 32 五、基金的类型 -------------------------------- --------------------- 32 六、基金的投资目标 -------------------------------- ----------------- 33 七、基金的投资方向 -------------------------------- ----------------- 33 八、基金的投资策略 -------------------------------- ----------------- 33 九、基金的业绩比较基准 -------------------------------- ------------- 39 十、基金的风险收益特征 -------------------------------- ------------- 39 十一、基金投资组合报告 -------------------------------- ------------- 3 9 十二、基金的业绩 -------------------------------- ------------------- 43 十三、基金的费用与税收 -------------------------------- ------------- 47 十四、对招募说明书更新部分的说明 -------------------------------- --- 49 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 ．名称：中欧基金管理有限公司 2 ．住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3 ．办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层 、 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 4 ．法定代表人： 窦玉明 5 ．组织形式：有限责任公司 6 ．设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 ．批准设立机关：中国证监会 8 ．批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 ．存续期间：持续经营 10 ．电话： 021 － 68609600 11 ．传真： 021 － 33830351 12 ．联系人： 袁维 13 ．客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 14 ．注册资本： 1. 88 亿元人民币 15 ．股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司 注册资本的 35% ； 国都证券 股份有限 公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资 3,760 万元人民币，占公司注 册资本的 20% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% 。 上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。 （二）主要人员情况 1 ．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事，上海盛立基金 会理事会理事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实 基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理 有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米兰 总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东 京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监， 并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限 公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资 有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国 都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董 事、 总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限 公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国 际金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍 。现任北京 大学法学院教授、院长助理，中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法 学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生， 独立董事 ，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经 济学院世界经济专业博士。历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党 委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。 2 ．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席 ，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长 ，中国籍。历任中欧基金管理有限公司董事长，上海证券中央登 记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份 有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中欧基金管理有限公司交易总 监，中国籍，上海财经大学证券 期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人。 李琛女士，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机 应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 ．公司高级管理人员 窦玉明先生， 中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理 ，中国籍。 简历同上。 卢纯青女士， 中欧基金管理有限公司分管 投资 副总经理， 兼任中欧基金管理 有限公司 研究总监、事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学 金融学硕士， 10 年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计 ，中信基金管理有 限责任公司研究员 ，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 14 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司 机构理财部 总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 4 ．本基金基金经理 （1）现任基金经理 魏博先生，中欧盛世成长 混合 型证券投资基金 （ LOF ） 基金经理，中国籍。 复旦大学区域经济学专业硕士， 9 年证券从业经验。历任中原证券股份有限公司 研究员，东方证券股份有限公司研究员，中欧基金管理有限公司中欧新动力股票 型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理兼研究员、中欧新趋势股票型证券投资基 金（ LOF ）基金经理（自 2012 年 8 月 15 日起至 2014 年 1 月 10 日） 、 中欧行业成 长混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理（ 2014 年 1 月 10 日起至 2015 年 1 月 16 日 ） ， 现任中欧盛世成长 混合 型证券投资基金 （ LOF ） 基金经理（自 2013 年 3 月 29 日起至今） 、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 4 日起 至今） 。 （2）历任基金经理 周蔚文先生， 于2012年3月29日至2014年1月10日期间担任中欧盛世成 长分级股票型证券投资基金基金经理 。 5 ．公司投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、 周玉雄、赵国英、曲径 、曹名长、王健 组成。其中总经理刘建平任投资决策委员 会主席。 6 ．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 设立日期： 1988 年 7 月 8 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 154 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可 [2009]363 号 联系人：李春磊 联系电话： 010 - 65169830 传真： 010 - 65169555 发展概况： 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准成立 的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。 二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证 了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 2006 年，广发银行成功重组，引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中 信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后，广发银行紧紧围绕“建 设一流商业银行”的战略目标，注重战略规划的执行，坚持“调结构、打基础、 抓创新、促发展”，强化风险控制，坚持又好又快可持续 发展，取得了良好的经 营业绩。 截至 2014 年 12 月 31 日，广发银行总资本净额 1116.44 亿元，资产总额 16480.56 亿元，负债总额 15606.08 亿元，本外币各项存款余额 10903.21 亿元， 各项贷款余额 7909.38 亿元。根据英国《银行家》杂志对全球 1000 家大银行排 定的位次，按一级资本排名广发银行已连续多年入选全球银行 500 强， 2014 年 列第 108 位。 2 、主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部 门，内设业务运行处、监控管理处、产品营销处和期货业务处，部门全体人 员均 具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 总经理寻卫国先生，管理学博士，中国注册会计师，高级会计师。从事托管 工作十五年，具有丰富的托管业务经验。曾担任大型国有商业银行资产托管部托 管业务运作中心副处长、交易监督处处长等职务。 2014 年 4 月任广发银行资产 托管部总经理职务。 副总经理蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师。从事托管工作十七年，具有 丰富的托管业务从业经验。曾担任大型国有商业银行资产托管部运作中心副处 长、全球托管业务处副处长等职务。 2015 年 2 月广发银行发布公告，聘任蒋柯 先生担任资产托管部副总经理。 3 、基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]363 号。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 ． 内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益。 2 ． 内部控制组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和 运营部门，专门设置了监督 管理 处 ，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务 的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 ． 内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控 制体系。制度体系包含管理制 度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利 进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权 工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制 约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》 、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期 纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改 正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正 的 ，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一） A 类份额 场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公 告） （二）场外发售机构 1. 本基金 A 类份额场外发售机构 1 ） 直销机构： 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人：袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zofund .com 2 ） 代销机构 （排名不分先后） （1） 中国工商银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 姜建清 联系人 : 刘秀宇 电话： 0 10 - 6610860 传真 : 010 - 66107571 客服热线 :95588 网址 :www.icbc.com.cn （2） 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （3） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66215533 传真： 010 - 66218888 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com （4） 中国农业银行股份有限公司 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良 联系人 : 刘峰 电话 :010 - 85109619 传真 :010 - 85108557 客服热线 :95599 网址 :www.abchina.com （5） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （6） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话： 010 - 6885 8076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com （7） 兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话： 021 - 52629999 - 218966 客服热线： 95561 网址： www.cib.com.cn （8） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 电话： 010 - 57092845 传真： 010 - 57092611 客服热线： 95568 网站： www.cmbc.com.cn （9） 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010 - 63636388 传真： 010 - 63636713 客服热线： 95595 网址： www.cebbank.com （10） 广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：潘逸 电话： 020 - 38322888 传真： 020 - 87310779 客服热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn （11） 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （12） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （13） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系 人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （14） 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 (4301 - 4316 房 ) 办公地址：广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87550265 传真： 020 - 87553600 网址： www.gf.com.cn （15） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （16） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn （17） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com （18） 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （19） 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （20） 中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn （21） 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com （22） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （23） 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63410707 、 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com （24） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62207323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn （25） 平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22622268 传真： 0755 - 82400862 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com （26） 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 95521 网址： www.gtja.com （27） 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn （28） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （29） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 电话： 0755 - 82943666 传真： 025 - 84579938 、 025 - 84579778 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn （30） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （31） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传真： 0 10 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 网址： www.citics.com （32） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （33） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话： 0755 - 23953913 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （34） 爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：郭林 联系人：戴莉丽 电话： 021 - 32229888 传真： 010 - 60836221 客服热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （35） 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025500 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn （36） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （37） 联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话： 0752 - 2119391 传真： 0931 - 4890628 网址： www.lxzq.com.cn （38） 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com （39） 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖 新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82588168 客服热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn （40） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn （41） 民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法人代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 400 - 889 - 5618 传真： 010 - 66553216 客服热线： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com （42） 东吴证券股份有限公司 住所：江苏 省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话： 0512 - 62601555 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn （43） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679535 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn （44） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn （45） 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com （46） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com （47） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （48） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021 - 68419 822 传真： 021 - 68419822 - 8566 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （49） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （50） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （51） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话： 021 - 54509998 - 7019 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （52） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法 定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话： 0571 - 88920810 传真： 0571 - 86800423 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （53） 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn （54） 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com （55） 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com 2 . 本基金 E 类份额场外发售机构 1 ）直销机构： 名称： 中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人：袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www.zofund.com 2 ）代销机构 （排名不分先后） （1） 广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所： 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 办公地址： 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：胡健强 电话： 0757 - 22386489 传真： 0757 - 22388235 客服热线： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （2） 广东南海农村商业银行股份有限公司 住所 : ：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人：李宜心 联系人：吴泳施 电话： 0757 - 86369512 传真 : ： 0757 - 86250627 客服热线 : ： 96138 网址： www.nanhaibank.com （3） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.c om （4） 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com （5） 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com （6） 珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客户热线： 020 - 89629099 网址： www.yingmi.cn 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少代销机构，并另行公告。销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 （三）基金注册登记机构 本基金 A 类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法人代表： 周明 联系人：朱立元 电话： 010（未完）  |