[发行]中盘ETF：更新招募说明书（2016年5月）
易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一六年五月 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据 2009年 12月 31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【 2009】1498号）和 2010年 2月 11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集时间安排的确认函》（基金部函 [2010]79号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2010年 3月 29日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引 致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2016年 3月 29日，有关财务数据截止日为 2015年 12月 31日，净值表现截止日为 2015 年 12月 31日。（本报告中财务数据未经审计） II 目录 一、绪言 .........................................................1 二、释义 .........................................................2 三、基金管理人 .....................................................7 （一）基金管理人基本情况 ..................................................................................... 7 （二）主要人员情况 ................................................................................................. 7 （三）基金管理人的职责 ........................................................................................11 （四）基金管理人的承诺 ........................................................................................11 （五）基金管理人的内部控制制度 ........................................................................ 12 四、基金托管人 ....................................................16 （一）基金托管人基本情况 ................................................................................... 16 （二）主要人员情况 ............................................................................................... 16 （三）基金托管业务经营情况 ................................................................................ 16 （四）基金托管人的内部控制制度 ........................................................................ 16 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 .................... 19 五、相关服务机构 ..................................................20 （一）基金份额销售机构 ....................................................................................... 20 （二）登记结算机构 ............................................................................................... 24 （三）律师事务所和经办律师 ................................................................................ 25 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................................................ 25 六、基金的募集 ....................................................26 七、基金合同的生效 ................................................27 （一）基金合同的生效 ........................................................................................... 27 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 .................................... 27 八、基金份额折算与变更登记 ........................................28 九、基金份额的交易 ................................................29 十、基金份额的申购、赎回 ..........................................30 （一）申购、赎回的场所 ....................................................................................... 30 （二）申购、赎回的开放日及时间 ........................................................................ 30 （三）申购、赎回的原则 ....................................................................................... 31 I 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 （四）场内申购、赎回的程序 ................................................................................ 31 （五）场外申购赎回的程序 ................................................................................... 32 （六）场内申购与赎回的数额限制 ........................................................................ 33 （七）场外申购与赎回的数额限制 ........................................................................ 33 （八）场内申购、赎回的对价、费用及价格 ........................................................ 33 （九）场外申购、赎回的对价、费用及价格 ........................................................ 34 （十）申购、赎回清单的内容与格式 .................................................................... 34 （十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 ........................................................ 42 （十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 .................................................... 42 （十三）场外巨额赎回的情形及处理方式 ............................................................ 43 （十四）基金转换 ................................................................................................... 44 （十五）基金的转托管 ........................................................................................... 44 （十六）集合申购与其他服务 ................................................................................ 44 十一、基金的投资 ..................................................45 （一）投资目标 ....................................................................................................... 45 （二）投资范围 ....................................................................................................... 45 （三）投资理念 ....................................................................................................... 45 （四）投资策略 ....................................................................................................... 45 （五）投资决策程序 ............................................................................................... 45 （六）业绩比较基准 ............................................................................................... 46 （七）风险收益特征 ............................................................................................... 46 （八）禁止行为 ....................................................................................................... 46 （九）投资限制 ....................................................................................................... 47 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .............. 47 （十一）基金的融资融券 ....................................................................................... 47 （十二）基金投资组合报告 (未经审计 )................................................................ 47 十二、基金的业绩 ..................................................51 十三、基金的财产 ..................................................52 （一）基金资产总值 ............................................................................................... 52 （二）基金资产净值 ............................................................................................... 52 II 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 （三）基金财产的账户 ........................................................................................... 52 （四）基金财产的保管和处分 ................................................................................ 52 十四、基金资产估值 ................................................53 （一）估值目的 ....................................................................................................... 53 （二）估值日 ........................................................................................................... 53 （三）估值对象 ...................................................................................................... 53 （四）估值程序 ...................................................................................................... 53 （五）估值方法 ...................................................................................................... 53 （六）基金份额净值的确认和估值错误的处理 .................................................. 54 （七）暂停估值的情形 .......................................................................................... 56 （八）特殊情形的处理 .......................................................................................... 56 十五、基金的收益与分配 ............................................57 （一）收益分配原则 ............................................................................................... 57 （二）基金收益分配数额的确定原则 .................................................................... 57 （三）收益分配方案 ............................................................................................... 57 （四）收益分配方案的确定、公告与实施 ............................................................ 57 （五）场外份额收益分配中发生的费用 ................................................................ 58 十六、基金的费用与税收 ............................................59 （一）与基金运作相关的费用 ................................................................................ 59 （二）与基金销售有关的费用 ................................................................................ 60 （三）不列入基金费用的项目 ................................................................................ 61 （四）基金税收 ....................................................................................................... 61 十七、基金的会计与审计 ............................................62 （一）基金会计政策 ............................................................................................... 62 （二）基金年度审计 ............................................................................................... 62 十八、基金的信息披露 ..............................................63 十九、风险揭示 ....................................................68 （一）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 ........................................ 68 （二）标的指数波动的风险 ................................................................................... 68 （三）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 ........................................ 68 III 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 （四）标的指数变更的风险 ................................................................................... 69 （五）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 ................................................ 69 （六）退市风险 ....................................................................................................... 69 （七）投资者申购失败的风险 ................................................................................ 69 （八）投资者赎回失败的风险 ................................................................................ 69 （九）基金份额赎回对价的变现风险 .................................................................... 69 （十）参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险 .................................................... 69 （十一）第三方机构服务的风险 ............................................................................ 70 （十二）本基金场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险 ........ 70 （十三）场外申购费率、赎回费率调整的风险 .................................................... 70 （十四）本基金场外份额暂不可上市交易的风险 ................................................ 70 （十五）管理风险与操作风险 ................................................................................ 70 （十六）技术风险 ................................................................................................... 70 （十七）不可抗力 ................................................................................................... 71 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................72 （一）基金合同的变更 ........................................................................................... 72 （二）基金合同的终止 ........................................................................................... 72 （三）基金财产的清算 ........................................................................................... 73 （四）清算费用 ....................................................................................................... 73 （五）基金财产清算剩余资产的分配 .................................................................... 73 （六）基金财产清算的公告 ................................................................................... 73 （七）基金财产清算账册及文件的保存 ................................................................ 73 二十一、基金合同内容摘要 ..........................................74 （一）基金管理人的权利与义务 ............................................................................ 74 （二）基金托管人的权利与义务 ............................................................................ 76 （三）基金份额持有人的权利与义务 .................................................................... 78 （四）基金份额持有人大会 ................................................................................... 79 （五）基金合同的变更 ........................................................................................... 86 （六）基金合同的终止 ........................................................................................... 87 （七）争议的处理和适用的法律 ............................................................................ 87 IV 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 （八）基金合同的存放及查阅方式 ........................................................................ 87 二十二、基金托管协议的内容摘要 ....................................88 （一）托管协议当事人 ........................................................................................... 88 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................ 89 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................................ 94 （四）基金财产保管 ............................................................................................... 94 （五）基金资产净值计算与复核 ............................................................................ 96 （六）基金份额持有人名册的保管 ........................................................................ 98 （七）争议解决方式 ............................................................................................... 98 （八）托管协议的变更与终止 ................................................................................ 98 二十三、对基金份额持有人的服务 ...................................100 二十四、其他应披露事项 ...........................................101 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .................................102 二十六、备查文件 .................................................103 V 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》等有关 法律法规以及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规 范性文件 《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》 元中国法定货币人民币元 基金或本基金依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式指 数证券投资基金 交易型开放式指数《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 证券投资基金定义的“交易型开放式指数基金” 招募说明书《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交 易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基 金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用 与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份 额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查 阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其 定期的更新 托管协议基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型开 放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额 2 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 发售公告》 中国证监会中国证券监督管理委员会 银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人易方达基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资者； 发售代理机构基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 发售协调人基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 申购赎回代理券商符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管 理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金销售机构基金管理人、发售代理机构、办理本基金场外申购赎回业务 的其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券 商 基金销售网点基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点 登记结算业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册和办理非交易过户等 登记结算机构中国证券登记结算有限责任公司（简称 "中国结算"）和易方 达基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由 中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市 交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责 办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由易 方达基金管理有限公司负责办理 《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织 3 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金 的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他 资产管理机构 投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国 证监会书面确认之日 募集期自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天公历日 月公历月 工作日上海证券交易所的正常交易日 开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为 申购指在基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定申请购买 基金份额的行为 赎回在本基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定向基金管 理人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的 赎回对价的行为 场外不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台 或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所 场内通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上 市交易业务的场所 申购赎回清单由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的 文件, 适用于场内份额的申购、赎回 申购对价在场内申购赎回方式下，申购对价指投资者申购基金份额时， 按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、 4 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 现金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下，申购对价指 现金 赎回对价在场内申购赎回方式下，赎回对价指基金份额持有人赎回基 金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付 给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在 场外申购赎回方式下，赎回对价指现金 组合证券本基金标的指数所包含的全部或部分证券 标的指数中证指数公司编制并发布的上证中盘指数及其未来可能发生 的变更 完全复制法一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券， 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例 以构建指数组合，达到复制指数的目的 现金替代在场内申购赎回方式下，指申购、赎回过程中，投资者按基 金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券 的一定数量的现金 现金差额在场内申购赎回方式下，指最小申购赎回单位的资产净值与 按 T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值 和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现 金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎 回的最小申购、赎回单位数量计算 最小申购、赎回单位指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场内申购赎回 方式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单 位的整数倍 基金份额参考净值指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 预估现金部分在场内申购赎回方式下，指由基金管理人估计并在 T日申购 赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由 指定交易 申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全 面指定交易 ” 基金份额折算本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资 者的基金份额进行变更登记的行为 5 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 基金利润基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额 收益评价日基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差 额之基准日 基金累计报酬率收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之 比减去 100% 标的指数同期累计报收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘 酬率值之比减去 100% 基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 货币市场工具现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期 限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的金融工具 指定媒介中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期： 2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本： 12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，经济学硕士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、 7 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司 董事长；易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司 董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰 投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事， 盈峰资本管理有限公司总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员，工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理，招商银行总行法律事务部行员，工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长、 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理，工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总 部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星 光电股份有限公司董事，新晟期货有限公司董事 , 佛山电器照明股份有限公司董事 ,广晟有 色金属股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温 橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教 授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓 8 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会 广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司 董事长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经 理，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长，广州汽车集团股份有限公司独立 董事，广州金控资本管理有限公司董事长，广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长， 广永期货有限公司董事，广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公司 董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50指数证券投资基金基金经理、易方达 深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收 益总部总经理；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、 人民币合格境外投资者（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见 负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中 债资信评估有限责任公司独立董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 9 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 2、基金经理 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易 方达沪深 300指数证券投资基金）基金经理（自 2011年 1月 1日至 2013年 11月 13日）。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自 2010年 3月 29日起任职）、易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010年 3月 31日起任职）、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2012年 8月 9日起任职）、易方达恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2012年 8月 21日起任职）、 易方达 50指数证券投资基金基金经理（自 2012年 9月 28日起任职）、易方达标普全球高 端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2014年 9月 13日起任职），兼任易方达资 产管理（香港）有限公司基金经理。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、张胜记先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深 300指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数基 金基金经理、易方达 50指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指 数与量化投资部总经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见 负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、证券交易负责人员（ RO）、RQFII / QFII产 品投资决策委员会成员。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深基金经理。现任易方 达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300量化增强证券投资基金 基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 10 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 张胜记先生，同上。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的对价清单； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基 金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守有关法律法 11 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 12 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应 的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 13 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监 14 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公 司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 15 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2015年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198人，平均年龄 30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015年12月，中 国工商银行共托管证券投资基金 522只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 16 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、 2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2014年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 17 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 18 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定 ,对基金的投融 资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金 法律法规规定的行为 ,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改 ,并且有权 向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金 合同的相关约定存在疑义 ,应及时向基金管理人提出 ,基金管理人应及时做出解释、澄清或 纠正。 19 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） (1) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址：www.gf.com.cn (2) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 客户服务电话： 4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (3) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022-28451991 客户服务电话 : 400-651-5988 传真：022-28451958 网址：www.bhzq.com (4) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 20 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021-22169999 客户服务电话： 95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (5) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话： 0755-83709350 客户服务电话： 95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (6) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 0755-82130833 客户服务电话： 95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (7) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话： 021-23219000 客户服务电话： 95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 21 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 (8) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：李巍 联系电话： 010-88085858 客户服务电话： 400-800-0562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (9) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话： 021-33389888 客户服务电话： 95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (10) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 联系电话： 020-38286026 客户服务电话 : 400-8888-133 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (11) 中泰证券 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 22 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 联系电话： 021-20315255 客户服务电话： 95538 传真：021-20315137 网址：www.qlzq.com.cn (12) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话： 010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com (13) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532-85022326 客户服务电话： 95548 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com 2、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 3、场外份额销售机构 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 23 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （二）登记结算机构 1、场内份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：郑奕莉 联系电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 2、场外份额登记结算机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 成立时间： 2001年 4月 17日 客户服务电话： 400 881 8088（免长途话费） 传真：（020）38799249 24 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈玲、沈兆杰 联系人：沈兆杰 25 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、 并经中国证监会《关于核准易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金 募集的批复》（证监许可 [2009]1498号）核准募集。 本基金为交易型开放式指数基金，基金的存续期间为不定期。 本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 本基金募集期自 2010年 2月 25日至 2010年 3月 19日。募集对象为符合法律法规规 定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者。 26 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于 2010年 3月 29日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人 正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 27 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 八、基金份额折算与变更登记 根据《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《易方达上证中盘 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，易方达基金管理有限公司（以 下简称“本基金管理人”）确定 2010年 5月 28日为易方达上证中盘交易型开放式指数证 券投资基金的基金份额折算日。当日上证中盘指数收盘值为 2706.88点，基金资产净值为 2,562,624,152.24元，折算前基金份额总额为 2,752,478,065 份，折算前基金份额净值为 0.931元。 根据《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的基金份 额折算公式，基金份额折算比例为 0.34394741（以四舍五入的方法保留小数点后 8位），折 算后基金份额总额为 946,685,089 份，折算后基金份额净值为 2.707 元。 本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算， 并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2010年 5月 31日进行了变更登记。折 算后的基金份额保留到整数位（小数部分舍去，由此产生的误差计入基金财产）。投资者可 以自 2010年 6月 1日起在其上海证券交易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的 基金份额。 28 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 九、基金份额的交易 （一）基金份额上市 根据有关规定，本基金合同生效后，具备上市条件，自 2010年 6月 23日起在上海证 券交易所上市交易。（二级市场交易代码： 510130） （二）基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》等有关规定。 在具备相关条件的情况下，场外份额的基金份额持有人通过申请办理跨系统转托管， 在将场外份额转为场内份额后，方可上市交易。 （三）终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案： 1、不再具备《基金合同》第六部分第（一）款规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布 基金份额终止上市交易公告。 （四）参考基金份额净值的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购、赎回清单 ,上海证 券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据 ,计算并发布 参考基金份额净值（ IOPV）,供投资人交易、场内申购、赎回基金份额时参考。 1、参考基金份额净值计算公式为： 参考基金份额净值＝（申购、赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购、赎回清 单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和 +申购、赎回清单中禁止用现金 替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分） /最小申 购、赎回单位对应的基金份额。 2、参考基金份额净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3位。 3、基金管理人可以调整参考基金份额净值计算公式，并予以公告。 29 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 十、基金份额的申购、赎回 本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。 （一）申购、赎回的场所 1、场内申购赎回 对于在场内申购赎回的投资人，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的 营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人在 开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况变更申购赎回代 理券商，予以公告。 2、场外申购赎回 对于在场外申购赎回的投资人，应当在基金管理人或其指定的其他销售机构办理本基 金的申购和赎回，基金管理人在开始场外申购、赎回业务前公告有关场外申购赎回的具体 办法，包括但不限于：适用场外申购赎回方式的条件、开放日场外申购赎回的截止时间、 业务规则等等。 在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可 根据市场情况停止办理场外申购赎回业务。在决定停止场外申购赎回业务情况下，基金管 理人应采取适当措施对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。 （二）申购、赎回的开放日及时间 1、申购、赎回的开始时间 本基金已于 2010年 6月 23日开放申购赎回业务，已于 2015年 1月 26日开始办理场 外申购、赎回业务。 （未完）  |