[发行]易基中盘联接：更新招募说明书（2016年第1号）
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金联接基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一六年五月 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据 2009年 12月 31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【 2009】1498号）和 2010年 2月 11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集时间安排的确认函》（基金部函 [2010]79号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2010年 3月 31日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称目标 ETF）的联接 基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基 金投资于目标 ETF的资产不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券市场，基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：本基金 特有风险，主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与 业绩比较基准收益率偏离的风险等；市场风险；流动性风险；管理风险；其他风险；等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金与目标 ETF的联系与区别 本基金为上证中盘 ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法 方面，上证中盘 ETF采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间 接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘 ETF，也可以申 购或赎回上证中盘 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金销售机构按未知价 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 法进行基金的申购与赎回。 本基金与上证中盘 ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1） 法规对投资比例的要求。上证中盘 ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的 基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基 金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（ 2）申购赎回的影响。 上证中盘 ETF场内申购、赎回采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；发生 场外申购、赎回时，基金管理人可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回 对基金资产可能造成的影响的补偿，因此申购、赎回可能对基金净值影响较小。而本基金 申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响，该影响可能无法得到补偿。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2016年 3月 30日，有关财务数据截止日为 2015年 12月 31日，净值表现截止日为 2015 年 12月 31日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 .........................................................1 二、释义 .........................................................2 三、基金管理人 .....................................................6 （一）基金管理人基本情况 ..................................................................................... 6 （二）主要人员情况 ................................................................................................. 6 （三）基金管理人的职责 ....................................................................................... 10 （四）基金管理人的承诺 ....................................................................................... 10 （五）基金管理人的内部控制制度 .........................................................................11 四、基金托管人 ....................................................15 （一）基金托管人基本情况 ................................................................................... 15 （二）主要人员情况 ............................................................................................... 15 （三）基金托管业务经营情况 ................................................................................ 15 （四）基金托管人的内部控制制度 ........................................................................ 15 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 .................... 18 五、相关服务机构 ..................................................19 （一）基金份额销售机构 ....................................................................................... 19 （二）基金注册登记机构 ....................................................................................... 63 （三）律师事务所和经办律师 ................................................................................ 63 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................................................ 64 六、基金的募集 ....................................................65 七、基金合同的生效 ................................................66 （一）基金合同的生效 ........................................................................................... 66 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 .................................... 66 八、基金份额的申购、赎回 ..........................................67 （一）基金投资者范围 ........................................................................................... 67 （二）申购、赎回的场所 ....................................................................................... 67 （三）申购、赎回的时间 ....................................................................................... 67 （四）申购、赎回的原则 ....................................................................................... 67 （五）申购、赎回的程序 ....................................................................................... 68 （六）申购、赎回的数额限制 ................................................................................ 68 I 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 （七）申购、赎回的费率 ....................................................................................... 69 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................................................ 70 （九）申购、赎回的注册登记 ................................................................................ 71 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ........................................................................ 71 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ............................................ 72 九、基金转换 ......................................................75 （一）基金转换开始日及时间 ................................................................................ 75 （二）基金转换的原则 ........................................................................................... 75 （三）基金转换的程序 ........................................................................................... 75 （四）基金转换的数额限制 ................................................................................... 76 （五）基金转换费率 ............................................................................................... 76 （六）基金转换份额的计算方式 ............................................................................ 76 （七）基金转换的注册登记 ................................................................................... 78 （八）基金转换与巨额赎回 ................................................................................... 78 （九）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 .................................................... 79 十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ..........................80 （一）基金的非交易过户 ....................................................................................... 80 （二）转托管 ........................................................................................................... 80 （三）基金的冻结与解冻 ....................................................................................... 80 十一、基金的投资 ..................................................81 （一）投资目标 ....................................................................................................... 81 （二）投资范围 ....................................................................................................... 81 （三）投资理念 ....................................................................................................... 81 （四）投资策略 ....................................................................................................... 81 （五）业绩比较基准 ............................................................................................... 81 （六）风险收益特征 ............................................................................................... 81 （七）投资决策 ....................................................................................................... 82 （八）投资限制 ....................................................................................................... 82 （九）禁止行为 ....................................................................................................... 82 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .............. 83 （十一）基金的融资融券 ....................................................................................... 83 （十二）基金投资组合报告 (未经审计 )................................................................ 83 II 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 十二、基金的业绩 ..................................................87 十三、基金的财产 ..................................................88 （一）基金资产总值 ............................................................................................... 88 （二）基金资产净值 ............................................................................................... 88 （三）基金财产的账户 ........................................................................................... 88 （四）基金财产的保管和处分 ................................................................................ 88 十四、基金资产估值 ................................................90 （一）估值目的 ....................................................................................................... 90 （二）估值日 ........................................................................................................... 90 （三）估值对象 ...................................................................................................... 90 （四）估值程序 ...................................................................................................... 90 （五）估值方法 ...................................................................................................... 90 （六）基金份额净值的确认和估值错误的处理 .................................................. 91 （七）暂停估值的情形 .......................................................................................... 93 （八）特殊情形的处理 .......................................................................................... 93 十五、基金的收益与分配 ............................................94 （一）基金利润的构成 ........................................................................................... 94 （二）基金可供分配利润 ....................................................................................... 94 （三）收益分配原则 ............................................................................................... 94 （四）收益分配方案 ............................................................................................... 94 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ............................................................ 94 （六）基金收益分配中发生的费用 ........................................................................ 94 十六、基金的费用与税收 ............................................95 （一）与基金运作相关的费用 ................................................................................ 95 （二）与基金销售有关的费用 ................................................................................ 96 （三）基金税收 ....................................................................................................... 97 十七、基金的会计与审计 ............................................98 （一）基金会计政策 ............................................................................................... 98 （二）基金年度审计 ............................................................................................... 98 十八、基金的信息披露 ..............................................99 十九、风险揭示 ...................................................103 （一）本基金特有的风险 ......................................................................................103 III 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 （二）市场风险 ......................................................................................................103 （三）流动性风险 ..................................................................................................104 （四）管理风险 ......................................................................................................104 （五）其他风险 ......................................................................................................104 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................105 （一）基金合同的变更 ..........................................................................................105 （二）基金合同的终止 ..........................................................................................105 （三）基金财产的清算 ..........................................................................................105 （四）清算费用 ......................................................................................................106 （五）基金财产清算剩余资产的分配 ...................................................................106 （六）基金财产清算的公告 ..................................................................................106 （七）基金财产清算账册及文件的保存 ...............................................................106 二十一、基金合同内容摘要 .........................................107 （一）基金管理人的权利与义务 ...........................................................................107 （二）基金托管人的权利与义务 ...........................................................................109 （三）基金份额持有人的权利与义务 ...................................................................111 （四）基金份额持有人大会 ..................................................................................112 （五）基金合同的变更 ..........................................................................................118 （六）基金合同的终止 ..........................................................................................118 （七）争议的处理和适用的法律 ...........................................................................119 （八）基金合同的存放及查阅方式 .......................................................................119 二十二、基金托管协议的内容摘要 ...................................120 （一）托管协议当事人 ..........................................................................................120 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...........................................121 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .......................................................126 （四）基金财产保管 ..............................................................................................126 （五）基金资产净值计算与复核 ...........................................................................128 （六）基金份额持有人名册的保管 .......................................................................130 （七）争议解决方式 ..............................................................................................130 （八）托管协议的变更与终止 ...............................................................................131 二十三、对基金份额持有人的服务 ...................................132 二十四、其他应披露事项 ...........................................133 IV 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .................................136 二十六、备查文件 .................................................137 V 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》等有关法律法规 以及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充 中国指中华人民共和国 (仅为《基金合同》目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及 规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金指依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 目标 ETF、上证中盘 ETF指上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金 托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基 金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、 基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终 止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、 对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的 存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投 资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文 件，及其定期的更新 托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型 开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 发售公告指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基 2 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 金基金份额发售公告》 《业务规则》指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人指易方达基金管理有限公司 基金托管人指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的 投资者； 基金非直销销售机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 销售机构指基金管理人及基金非直销销售机构 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理 基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的 自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国 合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的 企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基 金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其 他资产管理机构 投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 的总称 3 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国 证监会书面确认之日 募集期指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的 行为 申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生 效后不超过 3个月的时间开始办理 赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生 效后不超过 3个月的时间开始办理 巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数 及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基 金总份额的 10%时的情形 基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的 基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构 4 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 办理注册登记的其他基金基金份额的行为 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 货币市场工具指现金；一年以内 (含一年)的银行定期存款、大额存单；剩 余期限在三百九十七天以内 (含三百九十七天)的债券；期限 在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内 (含一年) 的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具 有良好流动性的金融工具 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期： 2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本： 12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，经济学硕士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、 6 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司 董事长；易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司 董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰 投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事， 盈峰资本管理有限公司总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员，工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理，招商银行总行法律事务部行员，工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长、 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理，工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总 部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星 光电股份有限公司董事，新晟期货有限公司董事 , 佛山电器照明股份有限公司董事 ,广晟有 色金属股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温 橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教 授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓 7 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会 广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司 董事长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经 理，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长，广州汽车集团股份有限公司独立 董事，广州金控资本管理有限公司董事长，广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长， 广永期货有限公司董事，广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公司 董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50指数证券投资基金基金经理、易方达 深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收 益总部总经理；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、 人民币合格境外投资者（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见 负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中 债资信评估有限责任公司独立董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 8 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 2、基金经理 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易 方达沪深 300指数证券投资基金）基金经理（自 2011年 1月 1日至 2013年 11月 13日）。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自 2010年 3月 29日起任职）、易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010年 3月 31日起任职）、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2012年 8月 9日起任职）、易方达恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2012年 8月 21日起任职）、 易方达 50指数证券投资基金基金经理（自 2012年 9月 28日起任职）、易方达标普全球高 端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2014年 9月 13日起任职），兼任易方达资 产管理（香港）有限公司基金经理。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、张胜记先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深 300指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数基 金基金经理、易方达 50指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指 数与量化投资部总经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见 负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）、证券交易负责人员（ RO）、RQFII / QFII产 品投资决策委员会成员。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深基金经理。现任易方 达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300量化增强证券投资基金 基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 9 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 张胜记先生，同上。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基 金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 10 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； 11 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 12 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 13 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监 察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公 司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 14 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2015年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198人，平均年龄 30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015年12月，中 国工商银行共托管证券投资基金 522只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 15 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、 2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2014年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 16 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 17 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定 ,对基金的投融 资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金 法律法规规定的行为 ,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改 ,并且有权 向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金 合同的相关约定存在疑义 ,应及时向基金管理人提出 ,基金管理人应及时做出解释、澄清或 纠正。 18 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 19 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：李紫钰 传真：010-85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 20 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com (6) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021-58781234 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com (7) 包商银行 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；宁波、深圳地区： 967210；成都地区： 028-65558555 公司网站： www.bsb.com.cn (8) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 21 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (10) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 客户服务电话： 96669、400-05-96669 传真：029-88609566 网址：http://www.ccabchina.com/ (11) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com (12) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话： 0769-22119061 客户服务电话： 96228（广东省内）；40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn (13) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号 办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号 法定代表人：苏素华 22 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 联系人：黄钰雯 电话：0591-83967183 传真：0591-87330926 客户服务电话： 4008939999 公司网站： www.fjhxbank.com (14) 富滇银行 注册地址：昆明市拓东路 41号 办公地址：昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话： 4008896533 公司网站： http://www.fudian-bank.com/ (15) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路 713号 办公地址：广东省广州市东风东路 713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (16) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-28019432 传真：020-22389031 客户服务电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com (17) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北 195号 办公地址：广州市广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 23 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 联系人：唐荟 客户服务电话：广州： 96699；全国： 4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (18) 贵阳银行 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 77号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77号 法定代表人：陈宗权 联系人：孙泓 电话：0851-86851664 传真：0851-86851953 客户服务电话： 40011-96033 公司网站： http://www.96033.cn (19) 哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客户服务电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (20) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客户服务电话： 96592 公司网站： www.urcb.com (21) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 24 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108195 客户服务电话： 400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (22) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 公司网站： www.hebbank.com (23) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 开放式基金咨询电话： 95577 开放式基金业务传真： 010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (24) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客户服务电话： 400-88-96666 公司网站： www.jlbank.com (25) 江南农村商业银行 25 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 注册地址：常州市和平路 413号 办公地址：常州市和平路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc (26) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址 :南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧、张洪玮 联系电话： 025-58587018、025-58587036 客户服务电话： 95319 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (27) 江西银行 注册地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699号 办公地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86771100 客户服务电话： 96266 公司网站： www.nccbank.com.cn (28) 金华银行 注册地址：金华市光南路 668号 办公地址：金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：何赛丽、陈霞 电话：0579-82178270 传真：0579-82178321 26 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 客户服务电话： 400-711-6668 公司网站： www.jhccb.com.cn (29) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com (30) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话：0577-86923223 传真：0577-86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com (31) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 办公地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 法定代表人：陈宏强 联系人：潘宜南 电话：0577-88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ (32) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 27 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 电话：0379-65921977 传真：0379-65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (33) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010-58560666 客户服务电话： 95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (34) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (35) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021-38637673 客户服务电话： 95511-3 开放式基金业务传真： 021-50979507 网址： bank.pingan.com (36) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 28 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书 联系人：高天、姚磊 联系电话： 021-61618888（未完）  |