[发行]新兴产业ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第1期）
诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书 （更新）摘要 201 6 年 第 1 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简 称“本基金” ) 经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 16 日证监许可【 2011 】 240 号 文核准公开募集 ， 本基金的基金合同于 2011 年 4 月 7 日正式生效 。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金 《 招募 说明书 》 及《基金合同》 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑 投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出 投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场系统性风险、 上市 公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特 有风险及其 他风险 等 。 本基金 为 目标 ETF 的联接基金，通过投资目标 ETF 密切跟踪 上证新兴产业指 数，与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别 。 本基金以一元 初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损 或基金份额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截 止日为2016年4月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(财 务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 法定代表人：秦维舟 办公地址：同住所 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式： 有限责任公司 存续期限： 持续经营 电话： 0755 － 830266 88 传真： 0755 － 83026677 注册资本： 1.5 亿元人民币 联系人： 王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 ％ 合 计 15000 100 ％ （ 二 ） 证券投资基金管理情况 截至 20 1 6 年 4 月 7 日 ，本基金管理人共管理 四十八 只开放式基金： 诺安平 衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化 收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混 合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基 金、诺安 中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺 安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交 易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、 诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资 基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板等权重交易型开放式 指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基 金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债 券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开 放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合 型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金 、诺安新经济股票型证券投资基 金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券 投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股票型证券投资基金 、诺安利鑫 保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混 合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资基金 及诺安精选回报灵活配置 混合型证券投资基金 。 （ 三 ） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理 ， 香港昌维发 展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限 公司副总裁 ， 诺安基金管理有限公司副董事长。 徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部 副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理， 中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投 资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基 金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西 部基金管 理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化 集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托 有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台 宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限 公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资 产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基金 管理 有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银 行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副 司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中 国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中 国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银 行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女 士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事， 全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管 理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际 收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理， 中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化 欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行 深圳经济特区分行证券 管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司 部门主管 ， 诺安基金管理有限公司 交易中心总监 兼首席交易师（总助级） 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管 理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数投资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控 股有限责任公司资产 经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司 督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员 ， 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司， 历任 市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研 究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公 司，现任公司副总经理 、投资 一部 总监、 诺安先锋混合型证券投资基金 。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月 加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长 、合规 与风险控制部总监 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理， 现任公司副总经理。 4. 基金 经理 宋德舜 先生，经济学博士，具有证券从业资格。曾 任 招商银行计划财务部 资 产负债管理经理 ， 泰达荷银基金管理有限公司风险管理部 副总经理 。 2010 年 4 月加 入 诺安基金管理有限公司， 任 投资经理 。 2012 年 12 月至 2015 年 3 月 任 诺 安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理。 2011 年 4 月起任 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 和 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ， 2012 年 12 月起任中小 板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投 资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包 括：杨谷先生，副总经理、投资 一部 总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总 监、基金经理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究 部总监 兼首席策略师（总助级） 。 固定收益类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任，委 员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；谢志华先生，固定收益部 总监、基金经理 、总裁助理 ；王创练先生，研究部总监 兼 首席策略师（总助级 ） 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2015 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年 龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称 。 （三）基金托管 业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 522 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多 的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评 。 三、相关服务机构 （一）、 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者办理开 户 、申 购 和赎回 等 业务： 1 、 深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 83026630 联系人： 刘倩云 2 、 北京分公司 办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安 基金 大厦 8 - 9 层 邮政 编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 3 、 上海分公司 办公地址： 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话： 021 - 6882 4617 传真： 021 - 68362099 联系人： 王惠 如 4 、 广州分公司 办公地址： 广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码： 510623 电话： 020 - 38928980 传真： 020 - 38928980 联系人：黄怡珊 5 、西部营销中心 办公地址： 成都市锦江区下东大街216号喜年广场2407 邮政编码： 610021 电话： 028 - 86586052 传真： 028 - 86586055 联系人：裴兰 6 、 个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开 户和认购手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址： www.lionfund.com.cn （二）基金代销机构 （排名不分先后）： （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 9558 8 网址： www.icbc.com.cn （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （3） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （4） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （5） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：兰奇 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （6） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人： 谢小华 电话： 010 - 662235 8 7 传真： 010 - 66226045 客户服务热线： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （7） 宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话： 021 - 63586189 传真： 021 - 63586215 客户服务电话： 96528 、 962528 （上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn （8） 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融.碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人：胡平西 联系人：周睿 电 话： 021 - 38576985 传真： 021 - 50105124 客户服务电话： 021 - 962999 网址： www.shrcb.com （9） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：李群 电话： 010 － 58351666 传真： 010 － 83914283 客户服务 电话 ： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （10） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联 系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408842 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （11） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （12） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国 门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人： 吴建 联系人： 李慧 电话： 010 － 85238423 传真： 010 － 85238680 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （13） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：周勤 电话： 0755 - 82088888 传真： 0755 - 82080714 客 户服务电话： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com （14） 南京银行股份有限公司 地址： 南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人： 林复 联系人： 贺坚 电话： 025 - 84544135 传真： 010 - 84544129 客户服务电话： 025 - 96400 、 40088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （15） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话： 025 - 58588167 传真： 025 - 58588164 客 户服务电话： 400 - 86 - 96098 、 96098 网址： www.jsbchina.cn （16） 杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州凤起路 432 号 办公地址：中国.杭州凤起路 432 号 法定代表人：吴太普 客户服务电话： 0571 - 96523 、 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn （17） 温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市 车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 联系人：林波 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 客服电话： 0577 - 96699 网址： www.wzbank.cn （18） 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： www.yantaibank.net （19） 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话： 40060 - 96358 、 95537 网址： www.hrbb.com.cn （20） 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人： 乔瑞 客户服务电话： 400 - 66 - 96198 网址： www.bjrcb.com （21） 兴业银行股份有限公司 注册 地址 : 福州市湖东路 154 号 办公地址 : 福州市湖东路 154 号 法定代表人 : 高建平 联系人 : 刘玲 联系电话 :021 - 52629999 客服电话 :95561 公司网站 :www.cib.com.cn （22） 华侨银行（中国）有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 办公地址 : 上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 法定代表人 : 钱乃骥 客服电话 : 400 670 2888 公司网站 : www.ocbc.com. cn （23） 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人： 李镇西 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016 ； 宁波、深圳地区： 967210 ； 成都地区： 028 - 65558555 网址： www.bsb.com.cn （24） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 客户服务电话： 40099 62000 、 0512 - 962000 网址： www.csrcbank.com （25） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 0519 - 96005 网址： www.jnbank.cc （26） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com （27） 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市东吴北路 143 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com （28） 桂林银行股份有限公司 注册地址： 桂林市中山南路 76 号 办公地址： 桂林市中山南路 76 号 法定代表人： 王能 联系电话： 0773 - 3821373 公司网址： www.guilin bank.com.cn （29） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 客户服务电话： 96008 公司网址： www.zjrcbank.com （30） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 电话： 010 － 84683893 传真： 010 － 84865560 联系人：陈忠 客户服务热线： 010 - 84588888 网址： www.cs.ecitic.com （31） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客户服务电话： 4008 - 888 - 666 网址： www.gtja.com （32） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 40 08895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.swhysc.com （33） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （34） 中国银河证券股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人： 田薇 客户服务热线： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （35） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 108 开放式基金业务传 真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （36） 华泰联合证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5 、 17 、 18 、 24 、 25 、 26 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话： 0755 - 82492000 传真： 0755 - 82492062 客户服务电话： 95513 网址： www.lhzq.com （37） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82558305 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （38） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址： 广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、 36、19、18楼 法定代表人： 孙树明 联系人：肖中梅 统一客户服务电话： 95575 ，或致电各地营业网点 开放式基金业务传真： 020 - 87555305 网址： www.gf.com.cn （39） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82960141 客户服务电话： 95565 或 0755 - 26951111 网址： www.newone.com.cn （40） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 68815009 客户服务电话： 400 - 8888 - 788 、 1010899 网址： www.ebscn.com （41） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 95553 ，或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （42） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 8548190 0 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 网址： www.95579.com （43） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 电话： 025 - 83364032 传真： 025 - 83320066 客户服务电话： 400 - 8285 - 888 网址： www.njzq.com.cn （44） 华泰证券股份有限公 司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：李金龙 电话： 025 - 84457777 - 950 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （45） 国都证券 股份有限 公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人： 王少华 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （46） 渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 网址： www. bhzq .com （47） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 法定代 表人： 王宜四 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （48） 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 联系人：张建平 电话： 0769 - 22119426 客户服务电话： 961130 网址： www.dgzq.com.cn （49） 新时代证券 股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （50） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www .jhzq.com.cn （51） 中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 - 43 层 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 - 43 层 法定代表人： 何亚刚 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com （52） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服 务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （53） 日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话： 010 - 88086830 客户服务电话： 0471 - 6292465 网址： www.rxzq.com.cn （54） 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 客户服务电话： 01058568162 联系人：林长华 电话： 010 - 5856 8181 网址： www.hrsec.com.cn （55） 方正证券 股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （56） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 基金业务对外联系人： 程月艳 范春艳 联系电话： 0371 -- 69099882 传真： 0371 -- 655 85899 客户服务电话： 95377 网址： www.ccnew.com （57） 国海证券 股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 联系电话： 0755 - 83707413 传真： 0755 - 83700205 客户服务电话： 4008888100 （全国）、 95563 （广西） 网址： www.ghzq.com.cn （58） 大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期 货大厦 38 、 39 层 办公地址： 大连 市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期 货大厦 38 、 39 层 法定代表人： 李红光 联系人： 谢立军 电话： 0411 - 39673202 传真： 0411 - 39673219 客户服务电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.estock.com.cn （59） 山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26 ― 30 层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话： 0351 － 8686703 传真： 0351 － 8686709 客户服务 电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （60） 东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） B 座 12 、 15 层 法定代表人：崔海涛 联系电话： 010 - 66555202 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 8888 - 993 网址： www.dxzq.net .cn （61） 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十 六层 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （62） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 办公地址： 西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 电话： 029 - 87406132 网址： www.westsecu.com （63） 广州证券 股份 有限公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话 : 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （64） 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层 至 21 层 法定代表人： 高涛 联系人：刘毅 电话 0755 - 82023442 传真 0755 - 82026539 客户服务电话： 95532 网址： www.china - invs.cn （65） 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 客 户服务电话： 4008 - 096 - 096 网址： www.swsc.com.cn （66） 东海证券 股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人：朱科敏 基金业务对外 联系人： 梁旭 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客户服务电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （67） 中泰证券股份有限公司（原 齐鲁证券有限公司 ） 注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （68） 国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街 168 号 办公地址： 无锡市县前东街 168 号 6 楼、 7 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客户服务电话 : 400 - 888 - 5288 ， 0510 - 82588168 网址 ： www.glsc.com.cn （69） 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 法定代表人：翟建强 客户服务电话： 400 - 612 - 8888 网址： www.s10000.com （70） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人：陈 林 联系人：楼斯佳 电话： 021 - 501222222 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （71） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn （72） 长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人： 匡婷 电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （73） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真号码： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （74） 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券有限责任公司） 注册地址：山东省青岛市崂山区深 圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 网址： www.citicssd.com （75） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045529 传真： 010 - 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 天相投顾网 - 网址： http://www.txsec.com 天相基金网 - 网址： http://jijin.txsec.com （76） 第一创业证券 股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 网址： www.firstcapital.com.cn （77） 华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-8888-818 网址： www.hx168.com.cn （78） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 客户服务电话： 96518 （未完）  |