[发行]国联安小盘：更新招募说明书（2016年5月）
国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字 [2004]19号文批准募集设 立，核准日期为 2004年 2月 27日。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016年 4月 12日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2016年 3月 31日(财务数据未经审计)。 目录 一、绪言..............................................................................................4 二、释义..............................................................................................5 三、基金管理人 ........................................................................................8 四、基金托管人 ..................................................................................1818 五、相关服务机构 ...............................................................................2323 六、基金的募集 ..................................................................................5050 七、基金合同的生效 .........................................................................5151 八、基金份额的申购与赎回 ................................................................5252 九、基金投资 ......................................................................................6060 十、基金的业绩 ..................................................................................7272 十一、基金财产 ..................................................................................7373 十二、基金资产的估值 ........................................................................7575 十三、基金的收益分配 ........................................................................8181 十四、基金的费用与税收 ....................................................................8383 十五、基金的会计与审计 ....................................................................9191 十六、基金的信息披露 ........................................................................9292 十七、风险揭示 ..................................................................................9696 ·2· 十八、基金合同的终止与基金财产清算 ...............................................9898 十九、基金合同的内容摘要 ............................................................100100 二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................... 113113 二十一、对基金份额持有人的服务 ..................................................122122 二十二、其他应披露事项 ................................................................125125 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...........................................128128 二十四、备查文件 ...........................................................................129129 ·3· 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》等有关法律法规以及《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》 编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 ·4· 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 指《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》及对本 《基金合同》： 合同的任何修订和补充 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的 《证券法》： 修订 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 《基金法》： 时作出的修订 指中华人民共和国 (就本招募说明书而言不包括香港特别 中国： 行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 法律法规： 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元:指中国法定货币人民币元 指依据《基金合同》所募集的国联安德盛小盘精选证券投 基金或本基金： 资基金 指《国联安德盛小盘精选证券投资基金招募说明书》及根 招募说明书： 据法律法规不时作出的更新 基金份额发售公告：指《国联安德盛小盘精选证券投资基金份额发售公告》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 基金管理人：指国联安基金管理有限公司 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金申购、赎 基金代销机构： 回和其它基金业务的代理机构 销售机构：指基金管理人及代销机构 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 注册登记机构：国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司 委托代为办理基金注册登记业务的机构 ·5· 基金合同当事人： 个人投资人： 机构投资人： 合格境外投资人： 基金合同生效日: 基金合同终止日： 基金募集期： 存续期: 日/天： 月： 工作日: T日： T+n日： 开放日： 认购： 申购： 赎回： 巨额赎回: 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务 的法律主体 指中华人民共和国境内的中国公民和其他自然人（法律法 规及其他有关规定禁止投资的除外） 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的 企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 指符合国家有关法律法规规定的条件，并经有关政府部门 批准的可投资于中国证券市场的境外投资人 指2004年4月12日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合 同规定的程序并经中国证监会备案并公告终止基金合同的 日期 指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过三个月 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 指公历日 指公历月 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 指本基金为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 指本基金在募集期内，投资人购买本基金基金份额的行为 指在本基金合同生效后，投资人申请购买本基金基金份额 的行为 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管 理人购回本基金基金份额的行为 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金 ·6· 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份 额的10%时，即认为发生了巨额赎回 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、 银行存款利息以及其它收益 基金账户: 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额余额及其变动情况的账户 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网 站 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 不可抗力： 同当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 ·7· 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 设立日期： 2003年 4月 3日 法定代表人：庹启斌 电话： 021-38992888 联系人：茅斐 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2003]42号文批准，由国泰君安证 券股份有限公司和德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司，公司 注册资本为1.5亿元人民币，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资比 例为51%；德国安联集团出资比例为 49%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历 任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资 产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资美国控股有限责任公司行 政总裁兼公司董事、安联全球执行委员会成员。 （3）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 ·8· （4）叶锦华先生（ IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财 务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总 监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环 球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监，安联环球投资亚太有限公司 董事，德盛安联资产管理公司（日本、新加坡、台湾）董事。 （5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司纪委副书记、纪检监察室主任。 （6）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事。 （7）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投 资管理有限公司负责人。 （8）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。 2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2、监事会成员 ·9· （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历 任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992年担任工商银行 信托公司证券部副主任； 1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间 兼任君安物业有限责任公司总经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业 部副总经理； 2004年起任大连营业部总经理； 2005年起任辽宁营销总部副总经 理；2007年起任辽宁营销总部总经理； 2009年起担任辽宁分公司总经理； 2012 年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所 事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有 限公司法律顾问。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015年8月18日，根据公 司第四届董事会第十七次会议，同意周浩先生不再担任公司督察长职务，由总 经理谭晓雨女士代行督察长职务。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 ·10· 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ,先后担任总经理助理、投资总监的职 务。2009年9月起，担任国联安德盛精选混合证券投资基金的基金经理。2009年 12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任 国联安基金管理有限公司副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场 总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 邹新进先生，硕士。邹新进先生于 2004年7月加盟中信建投证券有限责任公 司（前身为华夏证券有限责任公司）任分析师。2007年7月加入国联安基金管理 有限公司，曾先后担任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监， 2010年3月 起担任本基金基金经理， 2012年2月至 2013年4月兼任国联安信心增长定期开放 债券型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 袁柏南先生 2004年 4月至 2004年 9月 张学军先生 2004年 7月至 2006年 11月 ·11· 吴任昊先生 2006年 12月至 2007年 9月 王轶先生 2006年 3月至 2007年 11月 吴鹏先生 2007年 9月至 2010年 3月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2人(根据需要 )组成。投资决策委员会成 员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； ·12· 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2、本基金管理人承诺防止以下禁止行为的发生： 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的 其他行为。 3、基金经理承诺 1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 利益； ·13· 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内 部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制 制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的 有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理 高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，应达到以下目标： 1)严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格。 2)健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 3)建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公 司财产的安全完整。 4)不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完 成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ·14· 2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定。 2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留 有制度上的空白或漏洞。 3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点。 4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 1）公司必须公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有 效的三道监控防线： ①建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详 细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺 遵守，在授权范围内承担责任。 ·15· ②建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建 立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务 全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于 其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支 机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经 办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同 岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互 制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序 和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职 能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信 息资料的真实与完整。 5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监 测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防 范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、 消除隐患。 6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤 其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时 到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、 ·16· 信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格 制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并 采取控制措施。 2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制 度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险 控制点建立严密的会计系统控制。 5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制 制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ·17· 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2015年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198人，平均 年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 ·18· 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015年12月，中 国工商银行共托管证券投资基金 522只。自2003年以来，本行连续十一年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次顺利通过评估 组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅 ·19· 后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 ·20· （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以 人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 ·21· 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 ·22· 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 联系人：茅斐 2、代销机构 1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105662 联系人：查樱 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 2）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：010-8993 6689 ·23· 联系人：方爽 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 3）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61616206 联系人：虞谷云 客户服务电话:95528 公司网址: www.spdb.com.cn 5）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话:95521 ·24· 公司网址: www.gtja.com 6）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：魏明 客户服务电话: 400-8888-108 公司网址:www.csc108.com 7）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话: 95553 公司网址：www.htsec.com.cn 8）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 联系人：方晓丹 客户服务电话：400-8601-555 公司网址： www.dwzq.com.cn 9）名称：国元证券股份有限公司 ·25· 住所：合肥市寿春路 179号国元大厦 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-2257034 联系人：李伟卫 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 10）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 11）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话：95565，400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn 12）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 ·26· 法定代表人：陈有安 电话：010-66568047 联系人：田巍 客户服务电话：400-8888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 13）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 14）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 15）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 ·27· 联系人：孟婉娉 客户服务电话：400-6661-618 公司网址：www.i618.com.cn 16）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281515 联系人：黄颖 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 17）名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址： www.cmbchina.com 18）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：吴晓东 电话： 0755-82493561 联系人：庞晓芸 ·28· 客户服务电话：95597 公司网址：www.lhzq.com 19）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 20）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 21）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn ·29· 22）名称：东方证券股份有限公司 住所：海市黄浦区中山南路 318号东方国际金融广场 21-29层 办公地址：海市黄浦区中山南路 318号东方国际金融广场 21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系方式：021-63325888-3108 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 23）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：朱海亚 电话：0574-87011947 客户服务电话：96528、962528（上海） 公司网址：www.nbcb.com.cn 24）名称：新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 联系人：孙恺 客户服务电话：400-6989-898 公司网站：www.xsdzq.cn 25）名称：上海证券有限责任公司 住所：上海西藏中路 336号 ·30· 办公地址：上海西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系人：王伟力 电话：021-53519888 客户服务电话：962518 公司网址：www.962518.com 26）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 18至 21层 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 法定代表人：龙增来 联系电话：0755-82023442 联系人：刘毅 客户服务电话：400-6008-008或 95532 公司网址：www.cjis.cn 27）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：郭林 联系电话：021-62171984 联系人：陈敏 客户服务电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com 28) 名称：中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 ·31· 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 29）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83704098 联系人：曾敬宁 客户服务：400-8505-505 公司网址：www.ytzq.net 30) 名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：马明哲 联系电话：0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com 31)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 地址：上海静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169089 联系人：刘晨 ·32· 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 32)名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系电话：（0471）4961259 联系人：常向东 客户服务电话：400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn 33) 名称：华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系电话：021-68778081 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-8209-898 公司网址：www.cnhbstock.com 34) 名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 客户服务电话：400-8008-899 联系人：唐静 联系电话：010-88656100 网址：www.cindasc.com ·33· 35）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58314846 客户服务电话：400-8888-811 公司网址：www.cbhb.com.cn 36）名称：东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 联系电话：021-50586660-8644 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn 37）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：400-8896-326 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 公司网址：www.gfhfzq.com.cn 38）名称：华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 ·34· 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 联系电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 400-6898-888 公司网址：www.hlzqgs.com 39)名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系电话:0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 联系人：梁健伟 公司网址： www.dgzq.com.cn 40) 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系电话：010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 41）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 ·35· 联系电话：028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 42）名称：平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：杨宇翔 客户服务电话：95511 联系人：郑舒丽 联系电话：0755-22626391 公司网址 www.stock.pingan.com 43）名称：中航证券股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金 融大厦 A栋 41层 法定代表人：许雄斌 电话： 0791-6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.scstock.com 44）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街 1138号 办公地址：长春市人民大街 1138 法定代表人：杨树财 ·36· 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-6000-686 公司网址：www.nesc.cn 45）名称：长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话：95579 联系人：李良 电话：027-65799999 客户服务网站：www.95579.com 46）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦；北京市朝 阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010-85130579 联系人：张于爱 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 47）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 电话：010-58568118 ·37· 联系人：林长华 客户服务电话：400-898-9999 公司网址： www.hrsec.com.cn 48）名称：中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 21层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 49）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：400-8005-000 公司网址: www.tfzq.com 50）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 联系人：刘爽 客户服务热线：400-6662-288 ·38· 公司网址: www.jhzq.com.cn 51）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-86078823 联系人：周妍 客户服务电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn 52）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net 53）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com ·39· 54）名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 55）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 56）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：王静波 电话：021-38602377 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 57）名称：上海好买基金销售有限公司 ·40· 住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：王玉山 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 58）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：练兰兰 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 59）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：宋丽冉 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com 60）名称：杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 ·41· 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 61）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 62）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18楼 法定代表人：王莉 电话：021-68419822 联系人：周轶 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 63）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：王斐 电话：010-59393923 ·42· 联系人：付少帅 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 64）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691835 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 65）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 66）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 联系人：赵沛然 客户服务电话：4000-676-266 ·43· 网址： www.leadfund.com.cn 67）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 68）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 电话：400-898-0618 联系人：马鹏程 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com 69）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 联系人：魏争 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net ·44· 70）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：陈峥 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 71）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B 单元 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 72）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 A区 法定代表人：杨懿 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ ·45· 73）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 74）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人：董浩 电话：010-56580666 联系人：张婷婷 客户服务电话：400-068-1176 网址：https://www.jimufund.com/ 75）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：凌秋艳 客户服务电话 : 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com 76）名称：大泰金石投资管理有限公司 ·46· 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506 室 办公地址：上海市虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 77）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ 78）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 79）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 ·47· 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话：0755 8946 0500 联系人：项晶晶 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 联系人：仲晓峰 （三）审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 住所：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人：蔡廷基 电话：021-22122888 联系人：彭成初 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 办公地址：上海市东方路 69号裕景国际商务广场 A楼 7楼 ·48· 负责人：颜学海 联系电话：021-58773177 传真：021-58773268 联系人：冯加庆 经办律师：颜学海、冯加庆 ·49· 六、基金的募集 本基金由管理人依照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2004年 2月 27日证监基金字[2004]19号文批准募集。募集期为 2004年 3月 15 日至 2004年 4月 8日。经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金份额面 值人民币 1.00元计算，募集期共募集 8,324,975,786.82份基金份额，有效认购户 数为 231,431户。 ·50· 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效（原基金合同成立） 本基金基金合同已于 2004年 4月 12日生效。 （二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 本基金基金合同生效后的存续期间内，有效基金份额持有人数量连续 20个 工作日达不到 100人，或连续 20个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元， 基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方 案。存续期间内，基金份额持有人数量连续 60个工作日达不到 100人，或连续 60个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元，基金管理人有权宣布本基金终 止，并报中国证监会备案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。 ·51· 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述 “五、相关服务机构”中的第（一）条。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投 资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。 （二）申购和赎回开放日及时间 1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业 务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。 赎回开始日：2004年 7月 9日 申购开始日：2006年 2月 13日 2、营业时间： 代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时 间为交易日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00。 直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午 9：30-下午 3：00。 若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基 金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实 质影响，并按照《信息披露办法》的规定在中国证监会指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回 时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的限制 ·52· 1、申购金额的限制 通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金 额不得低于 10元（含申购费），代销机构另有规定的，从其规定。通过直销柜 台申购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于 1万元（含申购费），已 在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制，单笔追 加申购最低金额为 10元（含申购费）。 代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的，要受直销柜台最低金 额的限制。 投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份 额的，不受最低申购金额的限制。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 100 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。投资者全额赎回时不受上述限制。 3、最低保留余额的限制 每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的本基 金基金份额余额不足 100份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、 转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基 金基金份额余额一次性同时全部赎回。 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金 额和赎回的份额的数量限制，并按照《信息披露管理办法》的规定至少在一种 中国证监会指定的媒体上刊登公告。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请应当在基金管理人规定的时间之前提出，可以在 基金管理人规定的时间以前撤销； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实质利益的前 ·53· 提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3个工作日前在至少一 种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申请方式 基金投资人必须根据基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间 向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则所提 交的申购申请无效而不予成交。 投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎 回申请无效而不予成交。 2、申购与赎回申请的确认与通知 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内为 投资人对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资人可向销售 机构或以销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以注册登记机构国联安基金管 理有限公司的确认结果为准。 3、申购与赎回的款项支付的方式与时间 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本招募说明书和基金合 同的有关条款处理。 （六）申购与赎回的数额和价格 1、申购数额、余额及赎回金额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基 金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由 此产生的误差在基金财产中列支。 ·54· 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误 差在基金财产中列支。 2、申购份额的计算方法 净申购金额=申购金额/[1+申购费率] 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值 3、赎回金额的计算方法 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 4、基金份额资产净值的计算方法 T日基金份额资产净值＝T日闭市后的基金资产净值 /T日基金份额的余额数 量 本基金份额资产净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍 五入。T日的基金份额资产净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （七）申购与赎回的注册登记 投资人申购基金成功后，注册与过户登记机构在 T+1日自动为投资人登记 权益并办理注册与过户登记手续，投资人自 T+2日（含该日）后有权赎回该部 分基金。 投资人赎回基金成功后，注册与过户登记机构在 T+1日自动为投资人办理 扣除权益的注册与过户登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时 间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并按照《信息披露管理办法》 在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 （八）拒绝或暂停接受申购 除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购申请： ·55· 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值； 3、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对 基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、基金管理人、基金托管人、基金代销机构或基金注册与过户登记机构的 技术保障或人员支持等不充分； 5、法律、法规规定、中国证监会认定或本基金合同规定的其它可暂停申购 的情形； 6、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述 1到 5项暂停申购情形时，基金管理人应当按照《信息披露管理 办法》在指定媒体上刊登暂停申购公告。在暂停接受申购的情况消除时，基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项 在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金 支付出现困难； 4、法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。 已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分 按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给 赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在 后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申 请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20个工作日，并按照《信息 披露管理办法》在指定媒体上公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 （十）其它暂停申购和赎回的情形及处理方式 ·56· 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由（未完）  |