[发行]东方保本：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
东方保本 混合型开放式证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 （ 201 6 年 第 1 号 ） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行 股份 有限公 重要 提示 东方保本混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金” ） 根据 2011 年 2 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准东方保本混合型开放式证券投资基金募集的批 复》（证监许可【 2011 】 270 号 ） 核准募集。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公 司” ） 保证《东方保本混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明 书》”或“本《招募说明书》” ） 的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金作为保本混合型基金，因特殊的组合保险策略在资产配置中将会有部分基 金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。 投资者 持有 到期的基金份额存在着仅能收回本金的可能性。 投资者在保本周期内申购或转换入的 基金份额， 不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。因此，投资者应根据自身的 风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产品 。本基金主要适合注重本金安全 的低风险投资者和部分参与股票市场的稳健投资者。投资有风险，投资者认购（或申 购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不 保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。基金管理人在保本 周期到期时 为 投资者持有到期的基金份额 提供 保障 保本金额 安全 的保证，并由保证人 提供不可撤销的连带责任保证。 投资者投资于本基金，并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构，本基金仍然存在因不可抗力等极端情况造成本金损失的风 险，投资者必须自担风险。 基金管理人与基金保证人已签署《保证合同》，基金份额持有人购买本基金份额的 行为视为同意《保证合同》的约定。 本基金管理人于 2015 年 6 月 8 日在指定媒介和本基金管理人公司网站发布公告， 以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于调整东方保本混合型开放式证券投 资基金赎回费率的议案》。 本基金管理人于 2015 年 7 月 22 日在 指定 媒介和本基金管理 人公司网站发布 《 东方基金管理有限 责任公司关于东方保本混合型开放式证券投资基 金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 》。上述公告 可通过 《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站 查阅。 有关财务数据和净值表现截止日为 201 6 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计 ） , 本 招募说明书其他所载内容截止日为 201 6 年 4 月 14 日。 本基金的第 1 个保本期于 201 4 年 5 月 5 日 到期，基金进入第 2 个保本周期并将于 201 7 年 5 月 5 日 到期，保证人为瀚华担保股份有限公司。 一、 基金合同生效日期 2011 年 4 月 14 日 二、基金管理人 （一） 基金管理人 基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 邮政编码： 100033 法定代表人：崔伟 成立日期： 2004 年 6 月 11 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 营业期限： 2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理 ；从事境外证券投资管理业务 ；中国 证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 【 2004 】 80 号 联系人：李景岩 电话： 010 - 66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币 ） 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托 股份 有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100 ％ 注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改，企业名称变 更为渤海国际信托股份有限公司。 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会 , 董事会下设合规与风险控制 委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设 投资决策委员会、 产品委员会、 IT 治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、固定 收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、销售部、 市场部 、电子商务部、运 营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、 监察稽核部十 六 个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司；公司设督察长， 分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 ( 二） 基金管理人主要人员情况 1 、 董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副 处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行 副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕 头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国 证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限 责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国 证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司董事长。 张 兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长， 吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团 ） 股份有限公司总裁助理、副总裁， 东北证券有限责任公司副总裁 ，东证融达投资有限公司董事、副总经理 ；现任东北证 券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师 , 吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织 科技股份有 限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监，东北 证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管 理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公 司总裁 、董事 ，兼任吉林省总会计师协会副会长 ，吉林省证券业协会副会长， 渤海期 货股份有限公司 董事。 郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，河北 省委科教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副主任，河 北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派员办公室综合 处调研员，河北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资产控股运营有限公 司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长；河北卓城企业 管理服务有限公司董事、总经理。 彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、 研究员，特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司 海口营业部研究员，海航集团有限 公司证券业务部研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海 国际信托 股份 有限公司投资部总经理，兼任国都证券 股份 有限公司监事。 金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授， 长春税务学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员 ， 文教卫生委员会 副主任 ， 吉林财经大学党委书记。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系 教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林 大学数量经济研究中心教 授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事， 中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会 副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南方 圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国 ） 股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证 券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局 聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 孙晔伟先生，董事，经济学 博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券 股份有限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有 限公司总经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有 限责任公司副总经理；现任东方基金管理有限责任公司总经理，兼任东方汇智资产管 理有限公司董事。 2 、 监事 会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副 经理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公 司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长 、资产运 营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资 有限公司董事。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20 余 年金融、证券从业经历；现任 东方基金管理有限责任公司 风险管理部总经理 。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行； 现任 东方基金管理有限责任公司 运营部副总经理 。 3 、 其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士。曾先后任吉林物贸股份有限公 司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股份有 限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。 2011 年 5 月加盟本公司，曾任 总经理助理兼市场总监和市场部经理。 秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院 副院长、学校分部副主任等职务。 2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总 经理助理等职务，期间曾兼任人力 资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职 务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有限公 司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。 2004 年 6 月加盟本公司，历任 财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助 理。 4 、 本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 王然（女士 ） 2015 - 04 - 30 北京交通大学产业经济学 硕士， 8 年证券从业经历， 曾任益民基金交通运输、 纺织服装、轻工制造行业 研究员。 2010 年 4 月加盟 东方基金管理有限责任公 司，曾任权益投资部交通 运输、纺织服装、商业零 售行业研究员，东方策略 成长股票型开放式证券投 资基金（于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混 合型开放式证券投资基 金 ） 基金经理助理 、东方 策略成长股票型开放式证 券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成 长混合型开放式证券投资 基金 ） 基金经理 ，现任东 方保本混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方 策略成长混合型开放式证 券投资基金基金经理、东 方新兴成长混合型证券投 资 基金基金经理、东方新 思路灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方 赢家保本混合型证券投资 基金基金经理 、东方荣家 保本混合型证券投资基金 基金经理 。 姚航（女士 ） 2013 - 09 - 25 中国人民大学工商管理硕 士， 12 年证券从业经历。 曾就职于嘉实基金管理有 限公司运营部。 2010 年 10 月加盟东方基金管理有限 责任公司，曾任债券交易 员、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理助 理 、东方多策略灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理 ，现任东方金账簿货 币市场证券投资基金基金 经理、东方保本混合型开 放式证券投资基金基金经 理、东方新策略灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理、东方新思路灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理、东方赢家保本混 合型证券投资基金基金经 理 、东方金元宝货币市场 基金基金经理、东方金证 通货币市场基金基金经 理 。 张岗（先生 ） 2011 年 4 月 14 日至 2015 年 4 月 30 日任本基金基金经 理 杨林耘（女士 ） 2011 年 4 月 14 日至 2013 年 9 月 25 日任本基金基金经 理 5 、 投资决策委员会成员 孙晔伟 先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事 介绍。 李仆先生， 公司总经理助理、 固定收益部总经理，东方双债添利债券型证券投资 基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开 放债券型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方 稳定增利债券型证券投资基金基金经理 、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理 ， 投资决策委员会委员。 16 年证券从业经历，历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港 ） 贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有 限责 任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。 2014 年 2 月加盟东 方基金管理有限责任公司，曾任特别顾问。 刘志刚先生，量化投资部总经理， 东方启明量化先锋混合型证券投资基金 基金经 理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士， 8 年基金从业经历。历任工银 瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部 副总经理兼产品开发总监。 2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与 量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理 、东方央视财 经 50 指数增强型证券投资基金 （自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合 型证券投资基金 ） 基金经理 。 朱晓栋先生， 对外经济贸易大学经济学硕士，7年证券从业经历。2009年12月加 盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、 建筑建材行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混 合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015年7月31日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理。现任权益投 资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方核心动力 混合型 证券投资基金基金经理、东方新策 略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金 经理。 徐昀君先生，对外经济贸易大学金融学硕士， CFA ， FRM ， 8 年证券从业经历。 曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理，华西证券资产管理部投资经理。 2013 年 3 月加盟东方基 金管理有限责任公司，曾任东方安心收益保本混合型证券投资基金基 金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混 合型证券投资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理，投资决策委员会委员，东 方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经 理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券基 金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券投 资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 6 、 上述人员 之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 470 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2009 】 673 号 联系人：王瑛 联系电话： 010 － 68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国 内外结算；办理 票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管 理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任 公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银 行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限 责任公司全部资产 、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行 有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债 务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、 服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳 健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民 经济发展和社会进步。 （ 二 ） 主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理 处、运营管理处等处室。现有员工 20 人，全部 员工拥有大学本科以上学历及基金从业 资格， 80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 （ 三）基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业 监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托 管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业 的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高 效 的业务处理模式，为 广大基金份额持有人和众多资产管理机构 提供安全、高效、专 业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2015 年 12 月 31 日 ，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 44 只 ，包括 中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) （原 中欧中小盘股票型证券投资基金（ LOF ）） (166006) 、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金） (519985) 、 东方保本混合型开放式证券投资基金（ 400013 ）、万家添利债券型证券投资基金（ LOF ） （ 161908 ）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（ 163003 ）、天弘丰利债券型证券投资 基金（ LOF ）（ 164208 ）、鹏华丰泽债券型证券投资基金（ LOF ）（ 160618 ）、东方增长 中小盘混合型开放式证券投资基金（ 400015 ）、长安宏观策略股票型证券投资基金 （ 740001 ）、金鹰持久增利债券型证券投资基金（ LOF ）（ 162105 ）、中欧信用增利债券 型证券投资基金（ LOF ）（ 166012 ）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（ 660012 ）、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金（ 519117 ）、天弘现金管家货币市场基 金（ 420006 ）、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金（ 540012 ）、华安安心收 益债券型证券投资基金（ 040036 ）、东方强化收益债券型证券投资基金（ 400016 ）、中 欧纯债分级债券型证券投资基金（ 166016 ）、东方安心收益保本混合型证券投资基金 （ 400020 ）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（ 519662 ）、中欧纯债添利分 级债券型证券投资基金（ 166021 ）、银河灵活配置混合型证券投资基金（ 519656 ）、天 弘通利混合型证券投资基金（ 000573 ）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （ 000552 ）、南方通利债券型 证券投资基金（ 000563 ）、中邮货币市场基金（ 000576 ）、 易方达财富快线货币市场基金（ 000647 ）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（ 000774 ）、 中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（ 000966 ）、中信建投凤凰货币市场基金 （ 001006 ）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（ 001194 ）、南方利淘灵 活配置混合型证券投资基金（ 001183 ）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （ 001216 ）、易方达改革红利混合型证券投资基金（ 001076 ）、天弘新活力灵活配置混 合型发起式证券投资 基金（ 001250 ）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金 （ 001249 ）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（ 001285 ）、天弘互联网灵活配 置混合型证券投资基金（ 001210 ）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（ 001447 ）、 易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（ 001314 ）、方正富邦优选灵活配置混合型证 券投资基金（ 001431 ）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（ 001433 ）、 南方利 安灵活配置混合型证券投资基金（ 001570 ）、 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基 金 （ 002107 ） 。至今 ，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户 资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计 划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 22,508.33 亿元。 （ 四）基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章 和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基 金份额持有人的 合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室， 配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作 职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业 务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （ 五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资 范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠 正，同时报告中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易 对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行 解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 （ 一）直销机构 1 、 柜台交易 : 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人：崔伟 联系人： 孙桂东 电话： 010 - 66295921 传真： 010 - 66578690 网站： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 2 、 电子交易： 投资者可以通过本公司网上交 易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办 理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 。 （ 二） 其他销售 机构 1 、 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人： 王硕 传真： 010 - 68858117 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 2 、 北京银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人： 孔超 电话： 010 - 66223588 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 3 、 东莞银行股份有限公司 住所 ： 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人： 廖玉林 联系人：陈幸 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 客户服务电话： 4001196228 （全国 ） 、 96228 （广东省 内 ） 网址： www.dongguanbank.cn 4 、 吉林银行股份有限公司 住所 ：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话： 0431 - 84992680 传真： 0431 - 84992649 客户服务电话： 400 - 88 - 96666 （ 全国 ） 、 96666 （ 吉林省 ） 网址： www.jlbank.com.cn 5 、 中国工商银行股份有限公司 住所 ：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人： 杨菲 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客户服务电话 ： 95588 网址： www.icbc.com.cn 6 、 中国建设银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 7 、 中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 刘健 电话： 010 - 57092637 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 8 、 中国农业银行股份有限公司 住所 ：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话 ： 95599 网址： www.abchina.com 9 、 中国银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 10 、 中信银行股份有限公司 住所 ：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 11 、 安信证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 40080 01001 网址： www.essence.com.cn 12 、 长江证券股份有限公司 住所 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 13 、 东北证券股份有限公司 住所 ：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 李福春 联系人 : 潘锴 电话 :0431 - 85096709 客户服务电话 : 4006000686 网址： www.nesc.cn 14 、 东海证券 股份 有限公司 住所 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 联系人：梁旭 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 或 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 15 、 东莞证券 股份有限 公司 住所 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人： 孙旭 电话： 0769 - 22119348 客户服务电话： 961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769 ） 网址： www.dgzq.com.cn 16 、 方正证券股份有限公司 住所 ：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电 话： 0731 - 85832503 传 真： 0731 - 85832214 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com 17 、 光大证券股份有限公司 住所 ：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人： 薛峰 联系人：李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 18 、 广发证券股份有限公司 住所 ：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 19 、 国泰君安证 券股份有限公司 住所：中国（上海 ） 自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 / 朱雅崴 电话： 021 - 386761 61 传真： 021 - 38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 20 、 国元证券股份有限公司 住所 ：安徽省合肥市寿春路 178 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人： 蔡咏 联系人： 李蔡 电话： 0551 - 68167423 传真： 0551 - 681674 31 客户服务电话 : 95578 网址： www.gyzq.com.cn 21 、 海通证券股份有限公司 住所 ：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 021 - 95553 、 400 - 8888 - 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com 22 、 申万宏源西部证券有限公司 住所 ：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ） 北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话： 010 - 88085258 传真： 010 - 88013605 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 23 、 恒泰长财证券有限责任公司 住所 ：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A - 33 段 办公地址：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A - 33 段 法定代表人：赵培武 联系人：曲志诚 电话： 0431 - 82945299 传真： 0431 - 82946531 客户服务电话： 0431 - 82951765 网址： www.cczq.net 24 、 恒泰证券股份有限公司 住所 ：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址： 内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人： 罗俊峰 电 话： 0471 - 4972042 传 真： 0471 - 4961259 客户服务电话： 04 71 - 4961259 网 址： www.cnht.com.cn 25 、 华安证券股份有限公司 住所 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人： 甘霖 电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 5161600 客户服务电话： 95318 或 4008096518 网址： www.hazq.com 26 、 华福证券有限责任公司 住所 ：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn 27 、 华泰证券股份有限公司 住所 ： 江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话： 025 - 83389999 传真： 025 - 83387337 客户服务电话： 95577 或 4008895597 网址： www.htsc.com.cn 28 、华鑫 证券 有限责任 公司 住所 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人： 俞洋 联系人： 王逍 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967293 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 29 、 江海证券有限公司 住所 ：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 30 、 联讯证券股份有限公司 住所 ：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人 : 陈思 电话 : 021 - 33606736 传真： 021 - 33606760 客户服务电话 : 95564 网址： www.lxzq.com.cn 31 、 中泰证券股份有限公司 住所 ：济南市经七路 86 号 办公地址 ：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 68889155 传真： 0531 － 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 32 、 山西证券股份有限公司 住所 ：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn 33 、上海 证券 有限责任 公司 住所 ： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址： 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人： 龚德雄 联系人： 许 曼华 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 ， 0 21 - 53686200 客户服务电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 34 、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇 区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33388215 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 35 、 五矿证券有限公司 住所 ：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人： 赵立功 联系人： 马国栋 电话： 0755 - 83252843 传真： 0755 - 82545500 客户服务电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn 36 、 招商证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone. com.cn 37 、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82960582 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com 38 、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 39 、中信证券（山东 ） 有限责任公司 住所：青岛市崂山区 深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人： 杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt. com.cn 40 、中信证券（浙江 ） 有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 - 860 7882 3 传真： 0571 - 85106383 客户服务电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 41 、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期 ） 北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833799 客户服务电话： 95548 网址： www.ecitic.com 42 、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期 ） 北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期 ） 北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83 217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 43 、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 850 97308 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网 址： www.harvestwm.cn 44 、上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人：戴珉微 电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132*802 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 网址： www.zzwealth.cn 45 、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 0 10 - 65051166 传真： 010 - 85679203 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 46 、平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 （ 518048 ） 法定代表人：谢永林 联系人：周一 涵 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 58991896 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stoc k.pingan.com 47 、奕丰金融服务（深圳 ） 有限公司 住所（注册地址 ） ：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海 商务秘书有限公司 ） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话： 0755 8946 0500 传真： 0755 2167 4453 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 48 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com 49 、 杭州数米基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址： www.fund123.cn 50 、深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 51 、 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021 - 20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 52 、 上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 53 、 北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：http://www.myfund.com 54 、 中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010 - 65807848 传真：010-59539806 客服电话：95162或400 888 8160 网址：www.cifco.net 55 、 北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 公司网址：www.niuji.net 56 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：https:// 8.jrj.com.cn 57 、 浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 58 、 北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 （未完）  |