[公告]易方达黄金ETF联接：关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
易方达基金管理有限公司关于 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 开放日常申购、赎回 、转换和定期定额投资 业务的公告 公告送出日期： 2016 年 5 月 27 日 1. 公告基本信息 基金名称 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金简称 易方达 黄金 ETF 联接 基金主代码 00 0307 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 201 6 年 5 月 26 日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国 工商银行 股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金合 同》、《 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 招募 说明书》 申购起始日 2016 年 5 月 30 日 赎回起始日 2016 年 5 月 30 日 转换转入起始日 2016 年 5 月 30 日 转换转出起始日 2016 年 5 月 30 日 定期定额投资起始日 2016 年 5 月 30 日 2. 日常申购、赎回 、转换和定期定额投资 业务的办理时间 （ 1 ） 投资者 在开放日办理 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 的申购 、 赎回 、转换或定期定额投资 ，具体办理时间为 上 海 黄金 交易所、 深圳证券交易所的共同交易日的交易时间 ，但基金管理人根据法 律法规、中国证监会的要求或《 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金合同》（以下简称 “ 《基金合同》 ” ）的规定公告暂停申购、赎回 、转换或定 期定额投资 时除外。 若出现新的证券交易市场、 上海 黄金 交易所 或深圳证券交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露 办法》 ” ） 的有关规定在指定媒介上公告。 （ 2 ） 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回、转换或定期定额投资。 投资者 在基金合同约定之外的日期和时间提 出申购、赎回、转换或定期定额投资申请且注册登记机构确认接受的，其基金份 额申购、赎回 、转换或定期定额投资 价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转 换或定期定额投资的价格。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （ 1 ） 投资者 通过非直销销售机构或 易方达基金管理有限公司（以下简称 “ 本 公司 ” ）网上交易系统 首次申购的单笔最低限额为人民币 10 元，追加申购单笔最 低限额为人民币 10 元； 投资者 通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为 人民币 50,000 元，追加申购单笔最低限额是人民币 1,000 元。 在符合法律法规规 定的前提下， 各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的， 需同时遵循该销 售机构的相关规定 。（以上金额均含申购费） （ 2 ） 投资者 将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划 时，不受最低申购金额的限制。 （ 3 ） 投资者 可多次申购，对单个 投资者 累计持有份额不设上限限制。法律 法规、中国证监会另有规定的除外。 （ 4 ） 基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的 数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 3.2 申购费率 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告。 3.2.1 前端收费 （ 1 ） 通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下 表 ： 申购金额 M （元）（含申购费） 申购费率 M ＜ 100 万 0.07 % 100 万≤ M ＜ 200 万 0.03 % 200 万≤ M ＜ 500 万 0.01% M ≥ 500 万 1000 元 / 笔 （ 2 ） 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表 ： 申购金额M（元）（含申购费） 申购费率 M ＜ 100 万 0.7 % 100 万≤ M ＜ 200 万 0.3 % 200 万≤ M ＜ 500 万 0.1% M ≥ 500 万 1000 元 / 笔 （ 3 ） 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。 （ 4 ）基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率 或变更收费方 式 ，调整后的申购费率 或变更的收费方式 在《 易方达黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金 更新的招募说明书》（以下简称 “ 《更新的招募说明书》 ” ）中列示。 上述费率 或收费方式 如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施 日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 （ 5 ） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据 市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、 特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 3.3 其他与申购相关的事项 关于参加销售机构各种渠道基金申购费率优惠活动的说明： （ 1 ）本基金从 2016 年 5 月 30 日 起参加 中国工商银行、中国银行、中国农 业银行、交通银行、渤海银行、福建海峡银行、富滇银行、杭州联合银行、杭州 银行、河北银行、恒丰银行、龙湾农商银行、鹿城农商银行、洛阳银行、南洋商 业银行、平安银行、泉州银行、上海农村商业银行、苏州银行、天津银行、微众 银行、浙江泰隆商业银行、浙商银行、中国光大银行、广发证券、安信证券、长 江证券、第一创业证券、东吴证券、光大证券、广州证券、国都证券、国海证券、 国联证券、国盛证券、国泰君安证券、海通证券、华安证券、华宝证券、华龙证 券、华融证券、华鑫证券、江海证券、九州证券、平安证券、上海证 券、申万宏 源西部证券、申万宏源证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、招商 证券、浙商证券、中金公司、中山证券、中泰证券、中投证券、中信建投证券、 长量基金、创金启富、大泰金石、大智慧、泛华普益、富济财富、海银基金、好 买基金、和讯信息、汇付金融、积木基金、金观诚、久富财富、凯石财富、利得 基金、联泰资产、陆金所资管、诺亚正行、钱景财富、深圳新兰德、晟视天下、 数米基金、天天基金、同花顺、新浪仓石、一路财富、宜信普泽、盈米财富、展 恒基金、中经北证、中期资产、中信建投期货、中证金牛、中正达广、众禄金融、 众升财富 及 已经公告本公司参加的非直销销售机构开展的各种渠道基金申购费 率优惠活动，以上详细活动内容及活动期限请查看本公司或非直销销售机构的相 关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整非直销销售机构。 （ 2 ）投资者通过本公司网上交易系统进行本基金申购的优惠费率，详见本 公司网站上的相关说明。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转换不 得少于10份（如该帐户在该销售机构托管的单只基金余额不足10份，则必须一 次性赎回或转出基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基 金余额不足10份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的基金剩余份 额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制 有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的 数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 4.2 赎回费率 （1）本基金赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0 - 364 0.20% 365 - 729 0.05% 730 及以上 0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用的 25% 计入基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 （2）基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整赎回费率或变更收费方 式，调整后的赎回费率或变更的收费方式在《更新的招募说明书》中列示。上述 费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据 市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、 特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 （ 1 ）基金转换的计算公式 A= [ B×C×(1 - D ) /(1+G)+F ] /E H=B×C×D J=[B×C×(1 - D)/(1+G)]×G 其中， A 为转入的基金份额； B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值； D 为转出基金的 对应赎回费率； E 为转换申请当日转入基 金的基金份额净值； F 为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益（仅限 转出基金为易方达货币市场基金、 易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快 线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、 易方达 龙宝货币市场基金 、易 方达 增金宝货币市场基金 和易方达现金增利货币市场基金 ） 或者短期理财基金转 出时对应的累计未付收益（转出基金为易方达月月利理财债券型 证券投资 基金和 易方达双月利理财债券型 证券投资 基金） ； G 为对应的申购补差费率； H 为转出 基金赎回费； J 为申购补差费。 （ 2 ）基金转换费 1 ）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2 ）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收 取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购 补差费用（注：对通过直销中心申购实施差别申购费率的 特定投资群体 基金份额 的申购费，以除通过直销中心申购的 特定投资群体 之外的其他投资者申购费为比 较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3 ） 转出基金时，如涉及的转出基 金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费 。 （ 3 ）具体转换费率举例 1 ）当本基金为转出基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基金为转入 基金时： ① 转换对应的转出基金即本基金赎回费率如下： 持有期限 0 - 364 （含） 天 ，赎回费率为 0. 20 % ； 持有期限 365 - 729 （含） 天 ，赎回费率为 0. 05 % ； 持有期限 730 （含） 天 及以上，赎回费率为 0 。 ② 转换对应的申购补差费率如下 ： i 对于直销中心的特定投资群体： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0. 1 3 % ； 转换金额 100 万（含） - 2 00 万元，申购补差费率为 0. 13 % ； 转换金额 2 00 万（含） - 5 00 万元，申购补差费率为 0.1 5 % ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.098% ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 ii 对于其他投资者： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 1. 3 % ； 转换金额 100 万（含） - 2 00 万元，申购补差费率为 1.3 % ； 转换金额 2 00 万（含） - 5 00 万元，申购补差费率为 1. 5 % ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0.98 % ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 注：对于转换金额为 500 万（含） - 1000 万元的情况，鉴于转出基金申购 费率为每笔固定金额 1000 元，转入基金申购费率为 1.00% ，在计算申购补差费 率时按 0.02% 扣减（即申购补差费率为 1.00% - 0.02% ＝ 0.98% ），基金管理人可根 据业务需要进行调整。 2 ）当本基金为转入基金， 易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类 基金份 额 为转出基金时： ① 转换对应的转出基金即 易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类 基金份 额 的赎回费率如下： 持有期限 0 - 29 （含）天，赎回费率为 0.75% ； 持有期限 30 （含） - 364 （含）天，赎回费率为 0.1% ； 持有期限 365 （含） - 729 （含）天，赎回费率为 0.05% ； 持有期限 730 （含）天以上，赎回费率为 0 。 ② 转换对应的申购补差费率 如下： i 对于直销中心的特定投资群体： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0 ； 转换金额 100 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0 ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0 ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 ii 对于其他投资者： 转换金额 0 - 100 万元，申购补差费率为 0 ； 转换金额 100 万（含） - 500 万元，申购补差费率为 0 ； 转换金额 500 万（含） - 1000 万元，申购补差费率为 0 ； 转换金额 1000 万（含）元以上，申购补差费率为 0 。 注：对于转换金额为 500 万（含） - 1000 万元的情况，鉴于转入基金申购费 率为每笔固定金额 1000 元，转出基金申购费率为 0.02% ，在计算申购补差费率 时按 0.02% 扣减（即申购补差费率为 0.02% - 0.02% ＝ 0 ），基金管理人可根据业务 需要进行调整。 3 ） 本基金从 2016 年 5 月 30 日 起参加 盈米财富 开展的 转换 费率优惠活动， 详细活动内容及活动期限请查看本公司或 盈米财富 的相关公告或通知 ， 本公司可 根据情况增加或调整非直销销售机构 ； 投资者通过本公司网上交易系统等进行本 基金和本公司旗下其它开放式基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上的相 关说明。 （ 4 ）基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人 （非特定投资群体） 持有本基金 10,000 份，持有 100 天，现 欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金 T 日的基金份 额净值为 1.100 元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金 T 日的基 金份额净值为 1.020 元，则转出基金的赎回费率为 0. 20 % ，申购补差费率为 1. 3 % 。 转换份额计算如下： 转换金额 = 转出基金申请份额 × 转出基金份额净值 =10,000× 1.100 = 11,000.00 元 转出基金赎回费 = 转换金额 × 转出基金赎回费率 = 11,000.00 × 0. 20 % = 22 元 申购补差费 = （转换金额 - 转出基金赎回费） × 申购补差费率 ÷ （ 1 ＋申购补差 费率） = （ 11,000.00 - 22 )× 1. 3 %÷(1+ 1. 3 %)= 1 40.88 元 转换费 = 转出基金赎回费 + 申购补差费 = 22 + 1 40.88 = 162.88 元 转入金额 = 转换金额 - 转换费 =11,000.00 - 162.88 = 10, 837 . 12 元 转入份额 = 转入金额 ÷ 转入基金份额净值 = 10, 837 . 12 ÷1.020= 10, 624 . 63 份 5.2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）可转换基金 易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方 达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选 混合型 证券投资基金、易方达 策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方 达科讯 混合型 证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小 盘 混合型 证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔 混合型 证券投资基金、易方达行业领先企业 混合型 证券投资基金、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达医疗保健行业 混合型 证券投资基金、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业 混合型 证 券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双 债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达沪深 300 量化增强证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利 理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达信用债债券型 证券投资基金 、易方达裕丰回报债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券 型证券投资基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、易方达新兴成长灵 活配置混合型证券投资基金、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式基金 、 易 方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、 易方达纯债 1 年定 期开放债券型证券投资基金 、易方达 龙宝货币市场基金 、 易方达增金宝货币市场 基金 、 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资联接基金 、 易 方达 新经济灵活配置混合型证券投资基金 、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资 基金、易方达现金增利货币市场基金 、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 、 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金、易方达改革红利混合型证券投资基 金 、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 、易方达新利灵活配置混合型证 券投资基金 、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金、易方达新丝路灵活配置 混合型证券投资基金 、易方达安心回馈混合型证券投资基金 、易方达 新享 灵活配 置混合型证券投资基金 、易方达新益 灵活配置混合型证券投资基金 、易方达国防 军工混合型证券投资基金、易方达瑞享 灵活配置混合型证券投资基金 、易方达瑞 景 灵活配置混合型证券投资基金 、易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资 基金、易方达裕祥回报债券型证券投资基金、易方达瑞财 灵活配置混合型证券投 资基金 。 （ 2 ）转换业务办理地点 办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时 销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务 。具体以销售机 构规定为准。 注： 中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、中国邮政储 蓄银行、交通银行、招商银行、包商银行、渤海银行、长安银行、成都农商银行、 东莞农村商业银行、东莞银行、福建海峡银行、富滇银行、广发银行、广州农商 银行、贵阳银行、哈尔滨银行、杭州联合银行、杭州银行、河北银行、恒丰银行、 吉林银行、江南农村商业银行、江苏银行、锦州银行、晋商银行、昆仑银行、龙 湾农商银行、鹿城农商银行、洛阳银行、民生银行、南洋商业银行、宁波银行、 平安银行、浦发银行、青岛农商银行、泉州银行、日照银行、上海农村商业银行、 上海银行、顺德农村商业银行、苏州银行、天津银行、威海市商业银行、潍坊银 行、吴江农村商业银行、新昌农商银行、浙江泰隆商业银行、浙商银行、郑州银 行、中国光大银行、中信银行、重庆农村商业银行、广发证券、安信证券、渤海 证券、财富证券、财通证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一 创业证券、东北证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、光大证券、 广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰君安证 券、国信证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华宝证券、华龙证券、华融证 券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华信证券、江海证券、金元证券、九州证 券、开源证券、联讯证券、平安证券、山西证券、上海证券、申万宏源西部证券、 申万宏源证券、世纪证券、天风证券、西部证券、西南证券、湘财证券、信达证 券、兴业证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中金公司、中山证券、中泰证 券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（山东）、中原证券、长量 基金、创金启富、大泰金石、泛华普益、富济财富、海银基金、好买基金、和谐 销售、和讯信息、汇付金融、积木基金、金观诚、久富财富、凯石财富、联泰资 产、钱景财富、深圳新兰德、晟视天下、数米基金、天天基金、同花顺、鑫鼎盛、 一路财富、宜信普泽、奕丰金融、盈米财富、展恒基金、中经北证、中期资产、 中信建投期货、中信期货、中证金牛、中正达广、众禄金融、众升财富和本公司 直销机构开放本基金的转换业务。其他销售机构以后如开通本基金的转换业务， 本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或 垂询有关销售机构。 （ 3 ）转换业务规则 1 ）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为。 2 ）基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机 构销售的同一基金管理人管理的 、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3 ）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照 四舍五入方法，保留小数点后两位。 4 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 5 ）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 6 ）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金 单笔转出申请不得少于 10 份（如该账户在该销售机构托管的 该 基金余额不足 10 份，则必须一次性赎回或转出 该 基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在销售 机构托管的该基金余额不足 10 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托 管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 7 ） 若本基 金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10% ，即认为是发生了巨额 赎回。 发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可 根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎 回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到部分确认的情况 下，未确认的转出申请将不予以顺延。 8 ）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入 方的 基金必须处于可申购状态。 9 ）转换业务遵循 “ 先进先出 ” 的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出， 份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下， 则遵循先赎回后转换的处理原则。 10 ）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依 照各基金更新招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点 后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 （ 4 ）基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T + 1 工作日为投资者 办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资 者自 T + 2 工作日起有权赎回转入部分的基金份额。 （ 5 ）暂停基金转换的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请： 1 ） 因不可抗力导致基金无法正常运作 或者无法接受转换转入申请，因不可 抗力导致基金管理人不能支付转换转出款项或无法接受转换转出申请 。 2 ） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3 ） 本基金投资的交易场所交易时间非正常停市 。 4 ） 基金管理人认为接受某笔或某些转换申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 5 ） 目标 ETF 暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 6 ）目标 ETF 暂停转换、暂停上市或目标 ETF 停牌，基金管理人认为有必要 暂停本基金转换。 7 ）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导 致基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8 ）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形 。 9 ）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 10 ) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 （ 6 ）基金转换业务的解释权归基金管理人， 基金管理人可以根据市场情况 在不 违反 有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、 费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前 依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 6. 定期定额投资业务 （ 1 ）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交 申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 （ 2 ）开通定期定额投资业务的销售机构 中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、中国邮政储蓄银 行、交通银行、招商银行、包商银行、渤海银行、长安银行、成都农商银行、东 莞农村商业银行、东莞银行、福建海峡银行、富滇银行、广发银行、广州农商银 行、贵阳银行、哈尔滨银行、杭州联合银行、杭州银行、河北银行、恒丰银行、 吉林银行、江南农村商业银行、江苏银行、锦州银行、晋商银行、昆仑银行、龙 湾农商银行、鹿城农商银行、洛阳银行、民生银行、南洋商业银行、宁波银行、 平安银行、浦发银行、青岛农商银行、泉州银行、日照银行、上海农村商业银行、 上海银行、顺德农村商业银行、苏州银行、天津银行、威海市商业银行、潍坊银 行、吴江农村商业银行、新昌农商银行、浙江泰隆商业银行、浙商银行、郑州银 行、中国光大银行、中信银行、重庆农村商业银行、珠海华润银行、广发证券、 安信证券、渤海证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大同证券、 德邦证券、第一创业证券、东北证券、东莞证券、东吴证券、光大证券、广州证 券、国海证券、国联证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、恒 泰证券、华安证券、华宝证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华鑫证券、华 信证券、江海证券、开源证券、联讯证券、平安证券、山西证券、上海证券、申 万宏源西部证券、申万宏源证券、世纪证券、天风证券、西部证券、西南证券、 湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中山证券、 中泰证券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（山东）、中原证券、 长量基金、创金启富、泛华普益、富济财富、海银基金、好买基金、和谐销售、 和讯信息、汇付金融、积木基金、金观诚、久富财富、凯石财富、联泰资产、诺 亚正行、钱景财富、深圳新兰德、晟视天下、数米基金、天天基金、同花顺、鑫 鼎盛、一路财富、宜信普泽、奕丰金融、盈米财富、展恒基金、中经北证、中期 资产、中信建投期货、中信期货、中证金牛、中正达广、众禄金融、众升财富和 本公司网上交易系统 开通本基金的定期定额投资业务。其他 销售 本基金的销售机 构以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投 资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （ 3 ）定期定额投资业务的安排 1 ）除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购费率相同。 2 ）本基金的每期扣款金额不低于人民币 100 元，不设金额级差。各销售机 构可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约 定的每期约定扣款日、扣款金额扣款，并在与基金日常申购业务相同的受理时间 内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。 具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。 3 ）本基金的注册登记机构按照基金申购申请日（ T 日）的基金份额净值为 基准计算申购份额，申购份额通 常将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者 的基金账户，投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况。 4 ）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与 日常申购按相同的原则确认。 5 ）定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。 6 ）本公司网上交易系统定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本 公司网站查询。 （ 4 ）关于参与非直销销售机构定期定额投资费率优惠活动的说明 本基金自 2016 年 5 月 30 日 起参加 中国工商银行、中国银行、中国农业银行、 中国邮政储蓄银行、交通银行、渤海银行、福建海峡银行、富滇银行、杭州联合 银行、杭州银行、河北银行、江苏银行、龙湾农商银行、鹿城农商银行、洛阳银 行、南洋商业银行、平安银行、泉州银行、上海农村商业银行、苏州银行、天津 银行、浙江泰隆商业银行、浙商银行、中国光大银行、广发证券、长江证券、第 一创业证券、光大证券、国海证券、国联证券、海通证券、华安证券、华宝证券、 华龙证券、华融证券、华鑫证券、平安证券、湘财证券、信达证券、兴业证券、 银河证券、招商证券、浙商证券、中山证券、中泰证券、中 投证券、中信建投证 券、长量基金、创金启富、泛华普益、富济财富、海银基金、好买基金、和讯信 息、汇付金融、积木基金、金观诚、久富财富、凯石财富、联泰资产、诺亚正行、 钱景财富、深圳新兰德、晟视天下、数米基金、天天基金、同花顺、一路财富、 宜信普泽、盈米财富、展恒基金、中经北证、中期资产、中信建投期货、中证金 牛、中正达广、众禄金融、众升财富 开展的基金定期定额投资费率优惠活动， 非 直销销售机构 的优惠活动详情及活动期限请查看本公司或 非直销销售机构 的相 关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整非直销销售机构。 7 . 基金销售机构 7 .1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43F 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 - 881 - 8099 联系人：温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 邮政编码： 510620 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 020 - 85102506 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 邮政编码： 100033 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 010 - 63213377 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706 - 2708 室 邮政编码： 200121 传真： 400 - 881 - 8099 电话： 021 - 50476668 (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com. cn 客户服务传真： 020 - 38798812 客户服务电话： 400 - 881 - 8088 7.1.2 场外非直销机构 (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 联系人：李紫钰 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 传真： 010 - 68858117 网址： www.psbc.com (6) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (8) 包商银行 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016 ；宁波、深圳地区： 967210 ；成 都地区： 028 - 65558555 公司网站： www.bsb.com.cn (9) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：赵姝 客户服务电话： 95526 传真： 010 - 66226045 网址： www.bankofbeijing.com.cn (10) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (11) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 客户服务电话： 96669 、 400 - 05 - 96669 传真： 029 - 88609566 网址： http://www.ccabchina.com/ (12) 成都农商银行 注册地址： 成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址： 成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人： 陈萍 联系人：杨琪 联系电话： 028 - 85315412 客户服务电话： 028 - 962711 传真： 028 - 85390961 网址： http://www.cdrcb.com (13) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com (14) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话： 0769 - 22119061 客户服务电话： 96228 （广东省内）； 40011 - 96228 （全国） 网址： www.dongguanbank.cn (15) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号 办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人：苏素华 联系人：黄钰雯 电话： 0591 - 83967183 传真： 0591 - 87330926 客户服务电话： 4008939999 公司网站： www.fjhxbank.com (16) 富滇银行 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话： 0871 - 63140324 传真： 0871 - 63194471 客户服务电话： 4008896533 公司网站： http://www.fudian - bank.com/ (17) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn (18) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话： 020 - 28019432 传真： 020 - 22389031 客户服务电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com (19) 贵阳银行 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路 77 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号 法定代表人： 陈宗权 联系人： 周勇 电话： 0851 - 86858673 传真： 0851 - 86851953 客户服务电话： 40011 - 96033 公司网站： http://www.96033.cn (20) 哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 客户服务电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (21) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话： 0571 - 87923324 传真： 0571 - 87923214 客户服务电话： 96592 公司网站： www.urcb.com (22) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客户服务电话： 400 - 888 - 8508 、 0571 - 96523 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn (23) 河北银行 注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王娟 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 公司网站： www.hebbank.com (24) 恒丰银行 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 756 法定代表人：蔡国华 联系人：汪岛 电话： 021 - 20501975 传真： 021 - 20501978 客户服务电话： 95395 公司网站： www.egbank.com.cn (25) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话： 0431 - 84999627 传真： 0431 - 84992649 客户服务电话： 400 - 88 - 96666 公司网站： www.jlbank.com (26) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路 413 号 办公地址：常州市和平路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995066 传真： 0519 - 89995170 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc (27) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025 - 58587036 客户服务电话： 95319 传真： 025 - 58587820 网址： www.jsbchina.cn (28) 锦州银行 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 客户服务电话： 400 - 66 - 96178 公司网站： www.jinzhoubank.com (29) 晋商银行 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人：上官永清 联系人：董嘉文 电话： 0351 - 6819579 传真： 0351 - 6819926 客户服务电话： 9510 - 5588 公司网站： www.jshbank.com (30) 昆仑银行 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 B 座 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华 电话： 010 - 89026813 传真： 010 - 89025421 客户服务电话： 4006696569 公司网站： www.klb.cn (31) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话： 0577 - 86923223 传真： 0577 - 86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com (32) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 法定代表人：陈宏强 联系人：潘宜南 电话： 0577 - 88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ (33) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (34) 南洋商业银行 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号 办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 800 号 法定代表人：岳毅 联系人：武艳凤 电话： 021 - 38566627 传真： 021 - 38566400 客户服务电话： 8008302066 ， 4008302066 公司网站： http://www.ncbchina.cn/cn/index.html (35) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (36) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 客户服务电话： 95511 - 3 开放式基金业务传真： 021 - 50979507 网址： bank.pingan.com (37) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 联系电话： 021 - 61618888 客户服务电话： 95528 传真： 021 - 63604196 网址： www.spd b.com.cn (38) 青岛农商银行 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109 号 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109 号 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 电话： 0532 - 66957228 传真： 0532 - 66957229 客户服务电话： 96668 、 4001196668 或 4008896668 公司网站： www.qrcb.com.cn (39) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22578871 客户服务电话： 4008896312 公司网站： www.qzccbank.com (40) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：成晓华 电话： 0633 - 8081621 传真： 0633 - 8081276 客户服务电话： 400 - 68 - 96588 （全国） 0633 - 96588 （日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ (41) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8 号 中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 联系电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 、 4006962999 开放式基金业务传真： 021 - 50105124 网址： www.srcb.com (42) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：冀光恒 联系人：汤征程 联系电话： 021 - 68475521 开放式基金咨询电话： 95594 开放式基金业务传真： 021 - 68476111 网址： www.bankofshanghai.com (43) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 联系电话： 0757 - 22386489 客户服务电话： 0757 - 22223388 传真： 0757 - 22388235 网址： www.sdebank.com (44) 苏州银行 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州 市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话： 0512 - 69868364 传真： 0512 - 69868370 客户服务电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com (45) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 传真： 022 - 28405631 客户服务电话： 4006960296 公司网站： www.bank - of - tianjin.com.cn (46) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人： 谭先国 联系人： 刘文静 电话： 0631 - 5211651 传真： 0631 - 5215726 客户服务电话：山东省内 96636 ，中国境内 40000 - 96636 公司网站： www.whccb.com ， www.whccb.com.cn (47) 微众银行 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、 37 楼 法定代表人：顾敏 客户服务电话： 4009998877 (48) 潍坊银行 注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人：史跃峰 （未完）  |