[发行]浦银价值：更新招募说明书（2016年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 招募说明书正文（更新） 2016年第 1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 内容截止日： 2016年 4月 16日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金由浦银安盛价值成长股票型证券投 资基金更名而来。 基金募集申请核准文件名称：《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券投资 基金募集的批复》（证监许可 [2008]263号） 核准日期：2008年 2月 4日 成立日期：2008年 4月 16日 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施 <公开募集证券投 资基金运作管理办法 >有关问题的规定》及相关基金合同的有关规定，经基金托 管人同意，并报中国证监会备案，本基金已于 2015年 8月 4日起，正式更名为 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金。本次更名不改变基金投资范围，对基金 份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为 2016年 4月 16日，有关财务数据和净值表现截止日 2016年 3月 31日（财 务数据未经审计）。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言................................................................................................3 第二部分释义................................................................................................4 第三部分基金管理人 ...................................................................................10 第四部分基金托管人 ...................................................................................22 第五部分相关服务机构 ...............................................................................27 第六部分基金的募集 ...................................................................................43 第七部分基金合同生效 ...............................................................................44 第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 .................................45 第九部分基金的投资 ...................................................................................56 第十部分基金的财产 ...................................................................................72 第十一部分基金资产的估值 ........................................................................74 第十二部分基金的费用与税收 .....................................................................80 第十三部分基金的收益与分配 .....................................................................82 第十四部分基金的会计与审计 .....................................................................84 第十五部分基金的信息披露 ........................................................................85 第十六部分风险揭示 ...................................................................................90 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................93 第十八部分基金合同的内容摘要 .................................................................96 第十九部分基金托管协议的内容摘要 ........................................................ 118 1 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二十部分对基金份额持有人的服务 ........................................................137 第二十一部分其他应披露事项 ...................................................................139 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 .............................................144 第二十三部分备查文件 .............................................................................145 2 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理 公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛价值成长混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了浦银安盛价值成长混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 3 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说 明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基 金托管人、相关服务机构、基金的募集、《基金合 同》的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和 赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基 金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税 收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清 算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘 要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、 招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本 基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基 金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更 新 托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《浦银安盛价值 成长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 基金合同指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效的修订和补充 中国指中华人民共和国 (仅为本《基金合同》目的，不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 4 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 《运作办法》 《信息披露办法》 《治理准则》 元 基金或本基金 发售公告 业务规则 中国证监会 银行监管机构 基金管理人 基金托管人 基金份额持有人 基金代销机构 场外代销机构 场内代销机构 销售机构 基金销售网点 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 指《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 指中国法定货币人民币元 指依据《基金合同》所募集的浦银安盛价值成长混 合型证券投资基金 指《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金份额发 售公告》 指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 指浦银安盛基金管理有限公司 指中国工商银行股份有限公司 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基 金份额的投资者 指场外代销机构和场内代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金认购、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格， 经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理 开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的 上海证券交易所会员 指基金管理人及基金代销机构 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 5 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 基金注册登记机构指浦银安盛基金管理有限公司或其委托的其他符 合条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投 资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 募集期 案手续，获得中国证监会书面确认之日 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 6 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工 作日 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购 自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办 理 赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回 自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办 理 巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形 基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况 的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 7 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 及结余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何 定期定额投资计划 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票 据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其 他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节 约 基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基 金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产及负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 基金份额分类本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不同，将 基金份额分为不同的类别。仅在中国大陆地区销 售，并收取申购和赎回费用的基金份额，称为 A类 基金份额；仅在中国香港地区销售，并收取申购和 赎回费用的基金份额，称为 H类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额 8 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 净值 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和 互联网网站 不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 9 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：2.8亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39%的股 权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。2007年 4月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007年 9月起任上 海浦东发展银行总行副行长，2007年 10月至 2013年 3月兼任上海浦东发展银 行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。自 2009年 11月起兼任本公 司董事长。2013年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 10 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍 ,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000年至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。 刘长江先生，董事。 1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011年 3月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在 招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上 海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招 商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3 月起兼任本公司董事。2013年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛 资产管理有限公司总经理。 汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审 师。1996年 10月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业 部总经理。2003年 10月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014年 1月至今担任浦发银行总行 11 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 零售业务总监。2014年 3月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。 自 2014年 4月起兼任本公司董事。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管 理部总经理。自 2014年 9月起兼任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002年至 2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员。董叶顺先生拥有 7年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、 MSN（中国）有限公司、 南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多 年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起 兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席 教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 12 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚 /英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安盛沪深 300增强型指数证券投资基金基金经理， 2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 监事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起， 兼任本公司董事。2013年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产 管理有限公司总经理。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 13 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 （四）本基金基金经理 蒋建伟先生，毕业于上海财经大学。 2001年至 2007年在上海东新国际投资 管理有限公司担任研究员、投资经理助理。 2007年加盟浦银安盛基金管理有限 公司，先后担任行业研究员，基金经理助理等岗位。 2010年 7月起，担任本基 金基金经理。2012年 6月至 2013年 9月，兼任浦银安盛优化收益债券型证券投 资基金基金经理。2014年 5月至 2016年 1月，兼任浦银安盛新经济结构灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。2015年 3月起，兼任浦银安盛增长动力灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 4月起兼任公司权益投资部副总监。 蒋建伟先生拥有 15年证券从业经验。蒋建伟先生从未被监管机构予以行政处罚 或采取行政监管措施。 历任基金经理杨典先生，2007年加盟浦银安盛基金管理公司，自 2008年 4 月至 2009年 5月，任本基金基金经理。杨典先生从未被监管机构予以行政处罚 或采取行政监管措施。 历任基金经理张建宏先生， 2007年加入浦银安盛基金管理有限公司，担任 公司副总经理兼首席投资总监，自 2009年 5月至 2010年 1月，兼任本基金基金 经理。张建宏先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 历任基金经理方毅先生，2007年 3月加入浦银安盛基金管理有限公司（筹 备组）工作，自 2008年 4月起担任基金经理助理职务。2009年 5月至 2010年 7 月间，担任本基金基金经理。方毅先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政 监管措施。 （五）投资决策委员会成员 14 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增强 型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理并 兼任本公司职工监事。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦 银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛优化收益债券型 证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF）、浦银安盛幸福回 报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基 金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金及浦银安盛月月盈安心养老 定期支付债券型证券投资基金基金经理。 黄列先生，本公司研究部总监。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛增长动力灵活配置混 合型证券投资基金及本基金基金经理。 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； 15 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定 的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或《托管协议》； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有 16 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是： 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 17 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手 营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法 人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位 设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管 理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行 方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体 员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个 岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理 层、风险控制委员会、合规风控部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公 司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。 18 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、合规风控部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内 部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部 门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助 解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗 位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活 动的全方位、多层次的展开。 （三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 19 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基 金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营 活动进行监督和评价； 3、合规风控部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动 及各职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良 好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范 围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家 法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管 理负直接责任； 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项 业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有 效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建 议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制 负最终责任。 4、督察长、合规风控部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、 合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。 （六）内部控制制度 20 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： 1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定各 项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； 2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开， 是各项基本管理制度的纲要和总揽； 3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制 的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但 不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、 监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、 行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程 序和危机处理计划等； 4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工 作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定 进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证 监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 21 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 二、主要人员情况 截至 2015年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198人，平均 年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2015年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 522只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 22 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 威财经媒体评选的 49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2014年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无 保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内 部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险 控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 （一）内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 （二）内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 23 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部 门、岗位和人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门， 专责内控制度的检查。 （四）内部风险控制措施实施 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列 规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资 产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过 进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 24 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益 最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风 险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间 演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 （五）资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托 管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的 内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年 努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务 操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业 务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 25 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、《证券投资基金会计核算办法》、《基金合同》、《托管协议》及 其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、基 金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金 财产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运作的事项等进行 业务监督、核查。其中对基金投资的监督和检查自本《基金合同》生效之日起开 始。 基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正；对基金管理人发出的违法违规投资指令，不予执行，并采取必要的补 救措施；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托 管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时，应立即报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 26 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财 客服电话： 400-8828-999；（021）33079999 （二）场外代销机构 1、中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务热线：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 2、上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 27 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 3、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务热线 : 95533 网址：www.ccb.com 4、交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5、招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客户服务热线：95555 网址： www.cmbchina.com 6、中国光大银行 地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：95595 网址：www.cebbank.com 7、上海银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 客户服务热线：95594 28 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.bankofshanghai.com 8、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人：李国华 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com 9、申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 10、中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 11、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：4008888666 公司网址：www.gtja.com 12、中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 29 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 13、海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689号 1001A 1001B室 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 公司网址：www.htsec.com 14、招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565 公司网址：www.newone.com.cn 15、广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn 16、华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn 17、东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 18、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 30 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人: 杜庆平 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com 19、兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 20、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 咨询电话：400-888-8108 公司网站：www.csc108.com 21、安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 22、中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com 23、上海证券有限责任公司 地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 客户服务热线： 021-962518 网址：www.962518.com 31 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 24、中航证券有限责任公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 客户服务热线：400-8866-587 网址：www.avicsec.com 25、光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 26、信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务热线：95321 网址：www.cindasc.com 27、华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线：400-88-96326 网址：www.hfzq.com.cn 28、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 客户服务热线：010-66045678 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn 29、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 32 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 30、华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 法定代表人：马昭明 客户服务热线：95513 网址：www.lhzq.com 31、中泰证券有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦 2001 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn 32、中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F－43F 法定代表人：赵大建 客户服务热线：40088－95618 网址：www.e5618.com 33、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 34、中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 33 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 35、中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客服电话：410-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn 36、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 37、德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号 26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 38、杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 39、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 34 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 40、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 41、北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：400-888-6661 网址：www.myfp.cn 42、上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 服务热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 43、众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 44、北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 45、浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 35 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 服务热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 46、和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法定代表人：王莉 服务热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 47、东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 48、广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：邱三发 服务热线：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 49、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 服务热线：400-786-88685 网址：www.chtfund.com 50、北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 51、南洋商业银行（中国）有限公司 36 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层 A 座） 法定代表人：和广北 客户服务热线：800-830-2066 网址： www.ncbchina.cn 52、一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 53、深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号深港合作区管理局 综合办公楼 A栋 201 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：华建强 客服电话：4008-955-811 公司网站：www.yitfund.com 54、上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 公司网站：https://tty.chinapnr.com 55、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 客服电话：400-062-6766 公司网站：www.leadbank.com.cn 56、中国农业银行股份有限公司 37 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 57、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话：4001022011 公司网站：www.zszq.com.cn 58、爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人：钱华 客服电话：4001962502 公司网站：www.ajzq.com 59、大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267995 公司网站：www.dtfunds.com 60、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn 61、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 38 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000 178 000 公司网站：www.lingxianfund.com 62、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com 63、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com 64、北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 公司网站：www.jimufund.com 65、深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 66、深圳富济财富管理有限公司 39 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn 67、奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn 68、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 公司网站：www.66zichan.com 69、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn（三）场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金（基金代码： 519110）的上海证券 交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在 40 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通” 业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：崔巍 电话：（010）50938856 传真：（010）50938907 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 法定代表人：廖海 电话：（021）61638452 传真：（021）51150398 联系人：吕红 经办律师：廖海、吕红 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：胡逸嵘 经办注册会计师：薛竞、胡逸嵘 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 41 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 42 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第六部分基金的募集 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2008]263 号文批准，于 2008年 3月 10日起向社会公开募集。截止到 2008年 4月 9日， 基金募集工作已顺利结束。 本次募集有效认购户数为 25,946户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币 计算，本息合计募集基金份额总额为 1,733,163,625.10份，已全部计入投资者 账户，归投资者所有。其中基金管理人的基金从业人员认购持有的基金份额总额 为 4,315,473.49份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.249％。 43 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第七部分基金合同生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《基金合同》的有 关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件。本基金于 2008年 4月 16日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正 式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人，或基金资产净值低 于人民币 5,000万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告；连续 20个工 作日基金份额持有人数量不满 200人，或基金资产净值低于人民币 5,000万元的， 基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方 案。法律法规另有规定的，从其规定办理。 本基金已于 2008年 5月 12日及 2008年 7月 7日分别开放了申购和赎回业 务。 44 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 一、申购、赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基 金代销机构，并予以公告。 具体申购、赎回场所参见基金管理人关于本基金的相关公告。 二、申购、赎回开放日及开放时间 本基金的赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间内开始办理，基金 管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金 管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。 A类份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，H类份额 的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港联合交易所的共同交易日 （基金管理人公告暂停申购或赎回等基金业务时除外）。开放日的具体业务办理 时间见本基金的相关公告。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理 人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2日前至少在一家指定 媒体及基金管理人网站公告。 三、申购与赎回的数额限制 （一）投资者场外申购时，每笔最低申购金额为 1,000元，最低追加申购金 额为 1,000元或详见各代销机构网点公告。定期定额申购金额起点不受以上限 制，具体各销售机构定期定额投资本基金的金额起点详见相关定期定额投资业务 开通公告。 （二）投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 1,000元，最低追加申购金 额为 1,000元，同时每笔申购金额必须是 100的整数倍，且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。 （三）直销机构（柜台方式）每笔最低申购金额为 10,000元人民币，最低 追加申购金额为 1,000元。（未完）  |