[发行]华安大国新经济：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
华安 大国新经济 股票型 证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人： 华安 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份 有限公司 二 ○ 一 六 年 五 月 目 录 一、 基金合同的生效日期 ................................ ................................ ................................ ............. 1 二、 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ . 1 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 6 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 9 五、 基金的名称 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 六、 基金的类型 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 七、 基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ................... 25 八、 基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ................... 26 九、 基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ................... 26 十、 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ........... 30 十一、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ......... 31 十二、基金投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ............. 31 十三、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 36 十四、费用概览 ................................ ................................ ................................ ............................. 37 十五、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ......................... 41 一、 基金合同的生效日期 华安大国新经济股票型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证券监 督管理委员会 201 4 年 1 月 29 日 证监许可 [201 4 ] 183 号 文核准 募集 。本基金基金 合同自 201 4 年 4 月 1 4 日正式生效。 二、 重要提示 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集 的注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80 ％ - 95% ，其中，投资于新经济 相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金 的风险与预期收益 都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高 风险投资品种。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也 包括基金自身的管理风险、技术风险和 合规风险等。 投资有风险， 投资者应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》 等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒 投资者 基金投资 的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由 投资者 自行负担。 本 摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别 说明外，本招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 4 月 1 4 日，有关财务数据截止 日为 201 6 年 3 月 3 1 日，净值表现截止日为 201 5 年 12 月 3 1 日。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政 证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经 理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海 国盛集团科教投资有限公 司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总 公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限 公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董 事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、 Cr ystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主 任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长， 上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电 气（集团）总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经 理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济 学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员等职务，国泰君安证券股 份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、中 小企业融资部总经理。现任国 泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限 公司监事长。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，大专学历， 18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫 局首 长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 （主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经 理。 章国富先生，博士研究生学历， 28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大 学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基 金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历， 15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教 授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司 督察长。 2 、本基金基金经理 翁启森先生， 工业工程学硕士，19年证券、基金行业从业经历，具有中国 大陆基金从业资格。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根 富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投 信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。 2010年9月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011年5月 起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2013年6月起担 任基金投资部兼全球投资部总监。2014年3月起同时担任华安宏利混合型证券 投资基金的基金经理。2014年4月起同时担任本基金的基金经理。2014年6月 起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015年2月起同时担任华安安顺灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年3月起担任公司总经理助理。 2015年3月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015 年6月起同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基 金的基金经理。 历任基金经理： 陈逊先生，自2014年4月14日至2015年6月26日担任本基金的基金经理。 3 、本公司采取集体投资决策制度， 股票 投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在 近 亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2016 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 327 人（含香港公司 7 人），其 中 55.6 % 具有硕士及以上学位， 84.7 % 以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人 员在最近三年内均未受到所在单位及 有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块 组成。 四、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户 贷款和垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长 6.19%。净利润1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长 8.34%，其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。 成本收入比23.23%，同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领 先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整 合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营 销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒 适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综 合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建 行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工 具2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发 基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行 代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩 大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求 实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管 客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世 界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》 杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015 年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发 的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会 责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共 有员工210余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中 国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国 最佳托管银行”。 五、相关服务机构 （一）基金 销售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部 地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 58406138 联系人： 姚佳岑 （ 2 ）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 朱江 （ 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082891 传真：（ 020 ） 38082079 联系人：林承壮 （ 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话：（ 029 ） 87651812 传真：（ 029 ） 87651820 联系人：翟 均 （ 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K - 1212L 电话：（ 028 ） 85268583 传真：（ 028 ） 85268827 联系人：张晓帆 （ 6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 （ 7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 40088 - 50099 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 2 、 代 销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真： （021）58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： （ 86 ） 10 - 6659 6688 传真： （ 86 ） 10 - 66594568 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 电话： 0086 - 21 - 38576709 传真： 0086 - 21 - 50105085 客户服务电话：（ 021 ） 962999 网址： www.srcb.com （ 7 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真：021-68596916 网址： www.ehowbuy.com （ 8 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人： 薛峰 客户服务电话： 0755-82080798 网址： www.jjmmw .com www.zlfund.cn （ 9 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com （ 10 ）广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 办公地址 ： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 - 19 、 36 、 38 - 39 、 41 - 44 楼 法定代表人： 孙树明 客户服务电话： 95575 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 网址： www.gf.com.cn （ 11 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 王东明 电话：（ 0755 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客户服务电话： 0755 - 23835383 网址： www.cs.ecitic.com （ 12 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 电话：（ 010 ） 66568047 传真：（ 010 ） 66568536 网址： www.chinastock.com.cn （ 13 ）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址 ： 上海市广东路 689 号 法定代表人： 王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 63410627 客户服务电话： 95553 、 4008888001 网址： www.htsec.com （ 14 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 021 - 96250500 网址 : www.swhysc.com （ 1 5 ）信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 1 6 ）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 9552 5 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 62151789 网址： www.ebscn.com （ 1 7 ）上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 客户服务电话： 4008918918 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 62151789 网址： www.shzq.com （ 1 8 ）新时代证券有限责任公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人： 刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址： www.xsdzq.cn （ 19 ）华安证券股份有限公司 注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 李工 电话：（ 0551 ） 65161691 传真：（ 0551 ） 65161600 客户服务电话： 96518 网址： www.hazq.com （ 2 0 ）国都证券 股份有限 公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人： 常喆 电话： （ 010 ） 84183389 传真： （ 010 ） 64482090 客户服务电话： 4008188118 网址： http://www.guodu.com （ 2 1 ） 中泰 证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人： 李玮 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 2 2 ）联讯证券 股份有限公司 注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人： 徐刚 客户服务电话： 95564 网址： http://www.Lxzq.com.cn （ 2 3 ）天风证券 股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发 区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人： 余磊 电话：（ 027 ） 87618889 传真：（ 027 ） 87618863 客户服 务电话： 028 - 86712334 网址： http://www.tfzq.com （ 2 4 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人： 易峥 电话： 0571 - 88920879 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 4008-773-772 0571-88920897 网址： www.5ifund.com （ 2 5 ） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 4000 - 766 - 123 网址 : www.fund123.cn （ 2 6 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址 : www.e - rich.com.cn （ 2 7 ） 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 客服电话： 95162 公司网站： www.cifco .net （ 2 8 ） 中国国际金融 股份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65051156 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn （ 29 ） 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人：李长伟 客服电话： 0871 - 68898130 网址： http://www.tpyzq.com （ 30 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人：其实 电话： 4001818188 网址 : www.1234567.com.cn （ 31 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 联系电话： 021 - 33323998 传真号码 ： 021 - 33323993 客户服务电话 : 400 - 820 - 2819 网址 : fund.bundtrade.com （ 32 ） 泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系电话： 0595 - 22551071 传真号码： 0595 - 22505215 网址 : www.qzccbank.com （ 33 ） 北京 展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人： 闫振杰 电话： (+86 - 10)400 - 888 - 6661 传真： (+86 - 10)6202008 8 - 8802 客户服务电话： 4008886661 网址： www.myfp.cn （ 34 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 4000011566 网址： www.yilucaifu.com （ 35 ） 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 联系电话： 021 - 80133888 传真号码： 021 - 80133413 客户服务电话 : 400 - 808 - 1016 网址 : http://www.fundhaiyin.com （ 36 ） 北 京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com （ 37 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38600676 传真： 021 - 38509777 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址 : www.noah - fund.com （ 38 ） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 传真号码： 021 - 22066653 网址： http://www.LU.com （ 39 ） 北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系电话： 010 - 67000988 传真号码： 010 - 67000988 - 6000 客户服务电话 : 400 - 001 - 8811 网址 : http://www.zcvc.com.cn （ 40 ） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人： 燕斌 客户服务电话 : 400 - 046 - 6788 网址 : www.66zichan.com （ 41 ） 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话 :0755 - 83999913 网址 : www.jinqianwo.cn （ 42 ） 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话 : 400 - 068 - 1176 网址 : www.jimufund.com （ 43 ） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联 系电话： 021 - 22267987 传真号码： 021 - 22268089 网址 : www.dtfunds.com/ （ 44 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 联系电话： 020 - 89629021 传真号码： 020 - 89629011 网址： 19275285.pe168.com/ （ 45 ） 华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 传真：（ 0931 ） 4890118 客户服务电话： 0931 - 4890619 网址： www.hlzqgs.com （ 46 ） 宏信证券有限责任公司 注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 : 吴玉明 客服电话 : 4008 - 366 - 366 网址 : http://www.hxzq.cn （ 47 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人： 沈继伟 联系电话： 86 - 021 - 50583533 传真号码： 86 - 021 - 50583633 客户服务电话 : 4000676266 网址 : www.leadbank.com.cn （ 48 ） 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人：李振 电话： 65181028 传真 65174782 客户服务电话 : 400 - 066 - 9355 网站： www.kstreasure.com （ 49 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人 : 陈操 电话 :(010)58325395 传真 :(010)58325282 客户服务电话 :400 - 850 - 7771 网址 :https://t.jrj.com/ （ 50 ） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 电话： 0769 - 22119061 传真： ( 0769)22117730 客户服务电话： 4001196228 网址： www.dongguanbank.cn （ 51 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：彭运年 客户服务电话 : 4008909998 网址 : www.jnlc.com （ 52 ） 泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：李静 客户服务电话 : 400 - 168 - 7575 网址 : www.taixincf.com （ 53 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客户服务电话 : 4000 178 000 网址 : www.lingxianfund.com （ 54 ） 上海中正达广投资管理有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客户服务电话 : 400 - 6767 - 523 网址 : www.zzwealth.cn （ 55 ） 苏州银行股份有限公司 地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人 : 王兰凤 客服电话： 96067 网站： www.suzhoubank.com （二）注册登记机构 名称： 华安基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 法定代表人： 朱学华 电话：（ 021 ） 38969999 传真：（ 021 ） 336279 62 联系人：赵良 客户服务中心电话： 40088 - 50099 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海市源泰律师事务所 住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人： 廖海 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公 楼） 16 层 办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（ 021 ） 22288888 传真：（ 021 ） 22280000 联系人：郭杭翔 经办会计师：郭杭翔，蒋燕华 五、 基金的名称 本基金名称： 华安 大国新经济股票型 证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型：契约型开放式 七、 基金的投资目标 本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业，在严格控制风险的前 提下，力争把握标的行业投资机会 实现基金资产的 长期稳健 增值。 八、 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80 ％ - 95% ，其中，投资于新经济 相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金所指的大国新经济主题主要是指中国经济结构转型及大国新经济体 系架构这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会。就当前中国经济发展 阶段及市场现状来看，目前与大国新经 济主题相关的市场趋势包括但不限于：市 场经济体制改革、资源价格改革、国企改革、金融市场化改革、财税体制改革、 外贸改革、户籍改革、土地制度改革、国家安全建设、信息技术创新及装备升级、 生态文明建设、教育、医疗、养老改革和创新等。同时，大国新经济建设是一个 长期动态的概念，本基金将根据中国经济结构转型进程的深入，动态调整大国新 经济主题的范畴界定。 中长期来说：中国经济转型的大幕已经拉开，未来以新技术、新产品、新商 业模式等为代表的新经济是中国经济保持持续增长的关键驱动力。十八大三中全 会后，随着新一届政府改革措施的持续出 台，可以预见，代表中国经济未来发展 方向的新经济类行业将持续的受到政策细则的刺激保持为市场热点。本基金将重 点关注这一趋势，把握其中投资机会。 九、 基金的投资策略 ( 一 ) 资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市 场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发 的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分 析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配 置比例，动态优化投资组合。 （二） 股票投资策略 本基金通过对大国新经济相关子行业的精选以及对行业 内相关股票的深入 分析，挖掘该类型企业的投资价值。 1 、 行业配置 大国新经济主题相关的各个行业由于在我国整体经济转型过程中所处的阶 段不同、商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同，因此，其相关行业 表现也不会完全同步，在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的 总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如下： （ 1 ）经济发展转型因素 在中国经济发展转型的过程中，与本主题相关的各行业所面临的战略机会及 出现时点各不相同，本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐，前瞻性 地在各个行业间进行布局，以充分分享中国 经济发展与结构转型为新经济相关行 业带来的发展机遇。 （ 2 ）政策因素 在我国经济转型阶段，相关导向型的经济政策和产业政策的出台和执行对于 相关行业而言影响巨大。本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况， 前瞻性地重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 （ 3 ）技术发展因素 技术的发展与变革可能对新经济相关行业造成深远的影响，新技术和工艺的 出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和销售情况，从而影响相关行业的 发展前景。鉴于此，本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展，并 重点配置于那 些受益于新技术新工艺发展的相关行业。 （ 4 ）经济社会因素 随着人均收入水平的提高、人口分布和结构的变化，不同子行业面临的发展 机遇各不相同，也会不断的涌现出新兴行业。本基金管理人将动态地跟踪这些变 化，积极配置于符合经济社会发展趋势的新经济相关行业。 （ 5 ）国际环境因素 随着中国的不断崛起，其所面临的周边地缘政治及全球环境不断变化，国家 安全局势日趋严峻，伴随而来的是国内市场上与国家安全相关联的行业也迎来了 一个战略发展机遇期。本基金将密切跟踪这一趋势，积极配置与相关收益行业。 （ 6 ）市场短期因素 中短期内，各个 子行业所面临的市场需求弹性也各不相同，基金管理人将在 分析短期宏观经济形势，及子行业产品价格变化的基础上，积极配置于各个阶段 预期收益率较高的子行业。 2 、 个股选择 在个股选择方面，本基金所界定的符合大国新经济要求的上市公司分为以下 两个层次：第一个层次是目前已经满足相关条件，被界定为大国新经济相关子行 业成分股的上市公司；另一个层次是当前仍未被界定为大国新经济相关子行业， 但是未来与大国新经济相关的业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管 理人将对两类公司分别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组合。 （ 1 ）第一层次的上市公司 对于目前已被界定为大国新经济相关子行业成分股的上市公司，本基金将采 用定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入 增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、 投资回报率、企业净利润率）等指标。结合相关财务模型的分析，形成对标的股 票的初步判断。 其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资 价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究： ①市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和 技术改造； ②盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于 领先水平； ③技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒； ④公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的 核心竞争力，规划公司长远发展； ⑤短期事件：企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影 响。 （ 2 ）第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为大国新经济相关子行业，但是未来与大国新经济相关 的业务可能成为其主要利润来源的上市公司，除了采用（未完）  |