[发行]180ETF：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （ 20 1 6 年 第 1 号 ） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○ 一 六 年 五 月 重要提示 上证 180 交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2006 年 2 月 22 日证监基金字 [2006]30 号文批准募集。本基金基金合同自 2006 年 4 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本 招募说明书 摘要 中 涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明 外，本 招募说明书 摘要 所载内容截止日为 201 6 年 4 月 13 日 ， 有关财务数据截止日为 201 6 年 3 月 3 1 日 ，净值表现 截止日为 201 5 年 12 月 3 1 日。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 4 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 8 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 10 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ............................. 26 五、 基金 的类型 ................................ ................................ ................................ ............................. 27 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ..................... 27 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ..................... 27 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ..................... 27 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ............. 28 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ............. 28 十一、基金投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ............. 29 十三、费用概览 ................................ ................................ ................................ ............................. 35 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ......................... 36 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经营范围： 从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.c om.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公 司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理 有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机 械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限 公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。 现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心 副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、 处长，上海市审计局财政审计 处处长，上海电气（集团）总公司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总 监。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律 顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员等职务，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、 中小企业融资部总经理。现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁、 华安基金管理有限公司监事长。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理。现任华安基金管 理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，大专学历， 18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。历任上 海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历， 28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有 限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长。现任华安基金管 理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历， 15 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管 理有限公司督察长。 2 、本基金基金经理 现任基金经理： 许之彦先生， 理学博士， 12 年证券、基金从业经验， CQF( 国际数量金融工程师 ) 。曾在 广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金 管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师， 2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理， 2009 年 9 月起同时担任本基金及其联接基 金的基金经理。 2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金的基金经理。 2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 （ LOF ）的基金经理。 2013 年 6 月起担任指数投资部高级总监。 2013 年 7 月起同时担任华安 易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。 2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2014 年 11 月起担任华安中证高分红指数增 强型证券投资基金的基金经理。 2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公司指数分级证 券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。 2015 年 7 月起担任华安创 业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 刘光华先生 ， 2006 年 4 月 13 日至 2007 年 3 月 14 日担任本基金基金经理。 卢赤斌先生， 2006 年 4 月 13 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金基金经理。 刘 璎女士， 2007 年 3 月 14 日至 2010 年 6 月 26 日担任本基金基金经理。 牛 勇先生， 2010 年 6 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经理。 章海默女士 ， 2012 年 12 月 22 日至 2015 年 9 月 11 日担任本基金基金经理。 3 、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2016 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 327 人（含香港公司 7 人），其中 55.6 % 具 有硕士及以上学位， 84.7 % 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操 作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由 投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户贷款和垫款 总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长6.19%。净利润1,322 亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增 长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%，同比下降0.94个百 分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网 点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、 综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子 银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机 银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客 户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第 一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银 联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提 升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业 中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金 第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外 知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名” 中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000 强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位，较上年上升 9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协 会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大 奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个 职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管 银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商）： （ 1 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 电话： （ 021 ） 38676 798 传真： （ 021 ） 38676 798 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 2 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客 户服务电话： 021 - 96250500 网址： www.swhysc.com （ 3 ）海通证券股份有限公司 注册 地址： 上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 63410456 客服电话： 400 - 8888 - 001 、 95553 网址： www.htsec.com （ 4 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3 8 - 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3 8 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： （ 0755 ） 82943666 传真： （ 0755 ） 82944669 客服电话 ： 95565 网址 ： www.newone.com.cn （ 5 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人： 杨泽柱 电话： 4008888999 传真：（ 027 ） 85481900 客服电话： 95579 网址： www.cjcs.com.cn （ 6 ）光大 证券 股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 电话： （ 021 ） 22169999 传真： （ 021 ） 62151789 客户服务电话 : 95525 网站： www.ebscn.com （ 7 ）广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 - 19 、 36 、 38 、 39 - 44 楼 法定代表人： 孙树明 电话：（ 020 ） 87550265 传真：（ 020 ） 87553600 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 8 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 电话： （ 010 ） 66568047 传真：（ 010 ） 66568536 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 9 ）上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 电话：（ 021 ） 53519888 传真：（ 021 ） 53519888 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com （ 10 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： （ 0755 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客服电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com （ 11 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 12 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 95587 公司网站： www.csc108.com （ 13 ）中国国际金融 股份 有限公司 注册地址： 北京市 建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（ 0 10 ） 65051166 传真：（ 0 10 ） 65051156 客户服务电话： ( 0 10)65051166 网址： www.cicc.com.cn （ 14 ）平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人： 谢永林 电话： 4008866338 传真：（ 0755 ） 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock. pingan.com （ 15 ）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话：（ 0371 ） 65585670 传真：（ 0371 ） 65585665 客户服务电话： 95377 网址： www.ccnew.com （ 16 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 — 29 层、 32 、 36 、 39 、 40 层 法定代表人： 潘鑫军 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63326010 客户服务电话 : 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 17 ）东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：朱科敏 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客服电话： 4008888588 网址： www.longone.com.cn （ 18 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 8 3290551 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 19 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 电话： （ 0755 ） 82130833 - 2181 传真： （ 0755 ） 82133952 客服电话： 95536 网址 ： www.guosen.com.cn （ 20 ）国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广西壮族自 治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 电话：（ 0771 ） 5539262 传真：（ 0771 ） 5539033 客户服务电话： 全国 400 - 8888 - 100 ； 广西 0771 - 5539032 网址： www.ghzq.com.cn （ 21 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 “ 城建国际中心 ”26 楼 法定代表人： 姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务中心电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 22 ）华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人： 黄金琳 电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 23 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人： 李季 联系电话：（ 010 ） 88085858 传真号码：（ 010 ） 88085195 客户服务电话： 0991 - 400 - 800 - 0562 网址： www.swhysc.com （ 24 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口 广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 68419974 传真：（ 021 ） 68419867 客户服务 电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 25 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 法定代表人： 胡长生（代） 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.c jis .cn 客服电话 ： 4006 - 008 - 008 网址： http://www.china - invs.cn （ 26 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（ 0551 ） 62207323 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn （ 27 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 电话：（ 010 ） 84183389 传真：（ 010 ） 64482090 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 28 ）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7 - 11 楼 法定代表人：况雨林 电话：（ 0871 ） 3577930 传真：（ 0871 ） 3578827 客户服务电话：（ 0871 ） 63577930 网址： www.hongtazq.com （ 29 ）湘财证券股份有限公司 注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865680 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 30 ）渤海证券股份有限公司 注册地址 ： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 电话：（ 022 ） 28451861 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn （ 31 ） 中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话：（ 0791 ） 6768763 传真：（ 0791 ） 6789414 客户服务电话： 4008866567 网址： www. avicsec .com （ 32 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人： 王连志 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn （ 33 ）长城证券 股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516094 传真：（ 0755 ） 83516199 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 34 ）西藏同信证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：贾绍君 电话：（ 021 ） 3653 3016 传真：（ 021 ） 3653 3017 客服热线： 400 - 881 - 1177 网址： www.xzsec.com （ 35 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址 ： 深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人： 黄扬录 电话：（ 0755 ） 82943755 传真：（ 0755 ） 82940511 客户服务电话： 400102 2011 网址： www.zszq.com.cn （ 36 ）广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址 ：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： （ 020 ） 88836999 传真： （ 020 ） 88836654 客户服务 电话： （ 020 ） 83963933 网址： www.gzs.com.cn （ 37 ）万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 电话：（ 020 ） 37865070 传真：（ 0 20 ） 37865030 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 38 ）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 电话：（ 0769 ） 22119351 传真：（ 0769 ） 22119423 客户服务电话： 0769 - 95328 网址： www.dgzq.com.cn （ 39 ）信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 40 ）东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人： 范力 电话：（ 0512 ） 62601555 传真：（ 0512 ） 62938812 客户服务电话： 4008601555 网址： www. dwzq .com.cn （ 41 ）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 法定代表人： 杨树财 电话：（ 0431 ） 85096806 传真：（ 0431 ） 85096816 客户服务 电话： 4006000686 网址： www. nesc .cn （ 42 ）西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 电话：（ 023 ） 63786433 传真：（ 023 ） 63786477 客户服务电话： 40080 - 96096 网址： www.swsc.com.cn （ 43 ）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 电话：（ 028 ） 86690125 传真：（ 028 ） 86690126 客户服务电话： 4006 - 600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 44 ）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人： 何其聪 电话：（ 0731 ） 85832367 传真：（ 0731 ） 85832366 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 45 ）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351 ） 8686966 传真：（ 0351 ） 8686667 客户服务电话： 95573 网址： www.sxzq.net （ 46 ）华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话：（ 021 ） 50122107 传真：（ 021 ） 50122078 客户服务电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com （ 47 ） 北京高华证券有限责任公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层 1801 - 1806 室、 1826 - 1832 室 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号 北京 英蓝国际中心 18 层 1801 - 1806 室、 1826 - 1832 室 法定代表人： 章星 电话：（ 010 ） 66273000 传真： （ 010 ） 66273001 客 户服务 电话： 4006508356 网址： http://www.ghsl.cn （ 48 ） 财通证券 股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话： 0571 - 96336 网址： www.ctsec.co m （ 49 ） 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 电话：（ 010 ） 58568007 传真：（ 010 ） 58568062 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 50 ） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 12 、 15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人： 魏庆华 电话： (010) 66555171 传真： (010) 66555397 客户服务电话： 010 - 66555835 网址： www.dxzq.net （ 5 1 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： (0451)82 33 6863 传真： (0451)822 87211 客户服务电话： 40066 - 62288 网址： www.jhzq.com.cn （ 5 2 ） 浙商证券 股份有限公司 注册地 址：浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人：吴承根 电话：（ 0571 ） 87901053 传真：（ 0571 ） 87901913 客户服务 电话： 967777 网址： www.stocke.com.cn （ 5 3 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址 ： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址： 中国 上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 、 4 0 、 41 层 法定代表人： 钱卫 电话：（ 021 ） 68604866 传真：（ 021 ） 58883554 客户服务电话： 4006208888 网址： www.bocichina.com （ 5 4 ） 新时代证券有限责任 公司 注册地址：北京市海淀区三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：刘汝军 电话：（ 010 ） 83561149 传真：（ 010 ） 83561094 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （ 55 ） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人： 步国旬 电话：（ 025 ） 83367888 - 4201 传真：（ 025 ） 83320066 联系人：胥春阳 客服电话： 400 - 828 - 5888 网址： www.njzq.com.cn （ 56 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址： 山东省济南市经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人： 李玮 传真：（ 0531 ） 68889752 客户服务电话： 95538 网址： http://www.zts.com.cn/ 2 、二级市场交易代办证券公司 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3 、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及 时公告。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系电话：（ 010 ） 59378835 传真：（ 010 ） 59378839 联系人：朱立元 （三 ）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：周祎 经办会计师： 单峰、周祎 四、基金的名称 本基金名称：上证 180 交易型开放式指数证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式。 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，投资于指数成份股、备选成份 股的资产比例不低于基金资产净值的 95 ％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎 回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在 十个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5 ％。 八、基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的 指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（例如因受 相关法规限制而无法买入标的指数成份股等情况）导致无法获得或无法获得足够数量的股票 时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目 标指数的表现。 1 、决策依据 （ 1 ）法律法规和基金合同的有关规定； （ 2 ）标的指数编制、调整等相关规定，以及基金管理人事先制定的指数模拟和跟踪策 略。 2 、决策程序 研究开发、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金 的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的 正确执行，避免重大风险的发生。 （ 1 ）研究开发：金融工程小组通过对成份股公司行为等相关信息的搜集与分析，进行 基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，定期撰写研究报告，作为基金投资决 策的重要依据。 （ 2 ）投资决策：投资决策委员会依据产品开发小组所开发的指数模拟策略，以及金融 工程小组提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基 金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。 （ 3 ）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制标的指数成分股 权重方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法， 以降低买入成本、控制投资风险。 （ 4 ）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （ 5 ）投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （ 6 ）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指 数变动，结合成份股基本面情况、流动 性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监 控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整，并在基金更新的招募说明书及其更新中公告。 在正常情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不超过 2% 。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将 采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。若本基金标的指数发生变更，则本基金业绩比较基 准随之发生变化。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证 180 指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产 品。 十一、基金投资组合报告 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国 建设 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 20 1 6 年 4 月 15 日复核（未完）  |