[公告]前海开源恒泽：基金份额发售公告
基金份额发售公告 [重要提示] 1、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证 监会2016年4月6日证监许可[2016]694号文注册。 2、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人和登记机构为前海开源基金管理有限公司（以下简称“基金管理 人”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 4、本基金募集期自2016年6月2日至2016年7月1日，通过各销售机构的基金销售 网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。 5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、本基金根据销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认 购/申购时收取认购/申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基 金份额；收取认购/申购费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份 额。A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金份额 累计净值。 7、认购最低限额：在基金募集期内，投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人 的电子直销交易系统（目前仅对个人投资者开通）和代销机构首次认购本基金A类和C类 基金份额的单笔最低限额为人民币1,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。追加认购本基金A类和C类基金份 额的最低金额为人民币1,000元（含认购费），具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。 8、投资人认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息所转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 9、投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并 不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细 情况，请阅读刊登在《中国证券报》等报刊的《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金招 募说明书》；本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时在基金管理人的网站 （www.qhkyfund.com）上发布。 11、募集期内，本基金还有可能新增或调整销售机构，敬请留意近期基金管理人及各 代销机构的公告，或拨打基金管理人及各代销机构客户服务电话咨询。 12、投资人可拨打基金管理人客户服务电话（4001-666-998）或各代销机构咨询电话 了解认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理 风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险及其他风险等。本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类 金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额 的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 15、本公告解释权归基金管理人。 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 A类基金份额： 基金简称，前海开源恒泽保本混合A；基金代码，002690 C类基金份额： 基金简称，前海开源恒泽保本混合C；基金代码，002691 2、基金类型 保本混合型证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额初始面值 1.00元人民币 6、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其 他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照投资组合保险机制对固 定收益类资产（包括各类债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等） 和权益类资产（股票、股指期货、权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产 占基金资产的比例不高于40%；固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%，其中现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 7、发售对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构 本基金的销售机构为直销机构和基金管理人指定的销售代理机构。基金管理人指定的 销售代理机构详见本公告“七（三）2、代销机构”。 如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。 9、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为2016年6月2日至2016年7月1日；如需延长，最长不超过自基金 份额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验 资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间 募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也 可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外， 如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期 存款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、发售方式及相关规定 1、募集期内，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者以及人民币合格境外机构投资者同时发售。 2、基金费率 本基金A类和C类基金份额在认购时均收取基金认购费用，两类基金份额认购费率相 同。 本基金两类基金份额的认购费率最高不超过1.00%，且随认购金额的增加而递减，如下 表所示： 认购金额M（元）（含认购费） 认购费率 M ＜50万 1.00% 50万 ≤ M ＜250万 0.60% 250万 ≤ M ＜500万 0.20% M ≥500万 每笔1,000元 本基金对通过基金管理人直销系统认购A类和C类基金份额的投资人实施差别的认购 费率： （1）投资人通过基金管理人直销柜台认购本基金A类和C类基金份额的认购费率见下 表： 认购金额M（元）（含认购费） 认购费率 M ＜50万 0.10% 50万 ≤ M ＜250万 0.06% 250万 ≤ M ＜500万 0.02% M ≥500万 每笔1,000元 （2）投资人通过基金管理人电子直销交易系统认购本基金A类和C类基金份额的认购 费率见下表： 认购金额M（元） （含认购费） 电子直销交易系统支付渠道 认购费率 交通 银行 汇付天下天 天盈 通联支 付 招商 银行 农业 银行 工商 银行 建设 银行 M ＜50万 0.60% 0.70% 0.80% 50万 ≤ M ＜250万 0.60% 250万 ≤ M ＜500万 0.20% M ≥500万 每笔1,000元 认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生 的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人重复认购，须按每次认购 所应对的费率档次分别计费。 3、认购份额的计算 （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和 净认购金额。 当投资人选择认购基金份额且认购费用适用比例费率时，其认购份额的计算公式为： 净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率） 认购费用 = 认购金额－净认购金额 认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 当投资人选择认购基金份额且认购费用适用固定金额时，其认购份额的计算公式为： 净认购金额 = 认购金额-固定金额 认购费用=固定金额 认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 举例一：某投资人在某销售机构（非直销柜台）的销售网点投资10万元认购本基金A 类基金份额，该笔认购产生利息100元，对应认购费率为1.00%，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝100,000/(1+1.00%）＝99,009.90元 认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元 认购份额＝（99,009.90＋100）/1.00＝99,109.90份 即，某投资人在某销售机构（非直销柜台）的销售网点投资10万元认购本基金A类基 金份额，该笔认购产生利息100元，则其可得到99,109.90份A类基金份额。 （2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息的具体金额及利息所转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 4、投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统（目前仅对个 人投资者开通）和代销机构首次认购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币 1,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机 构的业务规定为准。 5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，每次追加认购的最低金额（含认购费） 为人民币1,000元，认购一经受理不得撤销。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的 成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。 6、本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理，具体业务办理时 间在申购开始公告中规定。本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办 理，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始时间与赎回开始时间后， 由基金管理人最迟于申购或赎回开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 基金管理人直销柜台和电子直销交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。 1、受理开户及认购的时间 （1）直销柜台 ①开户受理时间：正常交易日； ②认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至17：00。 （2）电子直销交易系统（网上交易系统www.qhkyfund.com和微信交易系统，微信号： qhkyfund） ①开户受理不受时间限制（非交易时间内的开户申请视同下一个交易日的申请受理）； ②认购受理时间：认购期间17：00前（T日17：00以后及周六、周日、节假日的认购 申请视同下一交易日的申请受理）。 2、个人投资者申请开立基金账户 （1）到基金管理人直销柜台办理开立基金账户申请时须提交下列材料： 投资者类型 开户资料 境内 投资者 港澳台 投资者 未成年人 投资者 （1）个人账户业务申请表 √ √ √ （2）个人投资者风险承受力调查问卷 √ √ √ （3）投资者本人有效身份证件原件加正反面复印件 （有效证件包括身份证、军官证、士兵证、户口本、 警官证、文职证、中国护照、港澳居民来往内地通行 证、台胞证） √ √ √ （4）投资者本人银行借记卡（存折）原件加复印件 √ √ √ （5）港澳台居民身份证或护照原件加复印件 √ （6）公安机关临时住宿登记证明或国内单位出具的工 作证明 √ （7）监护人的有效身份证件以及法定监护关系证明文 件原件及复印件 √ （8）证券账户卡（若有且需开立中登基金账户时提供） √ √ √ （2）在电子直销交易系统办理开立基金账户时须准备下列材料： ①个人投资者有效身份证件信息（有效证件包括身份证、军官证、士兵证、户口本、 警官证、文职证、中国护照、港澳居民来往内地通行证、台胞证）； ②基金管理人已开通支持电子直销交易的银行借记卡或第三方支付账户 3、个人投资者认购 （1）到基金管理人直销柜台办理认购申请时须提交下列材料： ①填妥《前海开源直销交易业务申请表》； ②转账凭证回单联（仅当办理认购款项未在指定时间内到达我司相应账户时需要提 供）。 （2）个人投资者在基金管理人电子直销交易系统办理认购申请时凭交易密码办理。 4、认购资金的划拨 （1）办理认购业务的个人投资者应通过预留银行账户将足额认购资金在交易申请当日 17：00前汇入前海开源基金管理有限公司直销清算账户或由个人投资者提供已经在17:00 前已划款的证明。前海开源基金管理有限公司直销清算账户账户信息如下： 银行户名：前海开源基金管理有限公司 开户银行：中国农业银行深圳车公庙支行 银行账号：4100 7800 0400 1712 7 （2）个人投资者在基金管理人电子直销交易系统认购基金时，以在线支付方式完成资 金支付。 5、注意事项 （1）每个个人投资者在同一个登记机构只能开立一个基金账户； （2）个人投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网 点不办公则顺延）到基金管理人直销柜台查询结果，或通过基金管理人客户服务中心、电 子直销交易系统查询； （3）个人投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网 点不办公则顺延）到基金管理人直销柜台查询认购受理情况，或通过基金管理人客户服务 中心、电子直销交易系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到基金管理人直销柜台 查询，或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询； （4）个人投资者申请认购基金时不接受现金，个人投资者必须预先在用于认购基金的 银行借记卡/存折或第三方支付账户中存入足额的认购资金； （5）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理； （6）预留银行账户是指个人投资者开立基金账户时预留的作为赎回、分红、退款的结 算账户，该银行账户应为个人投资者本人开立的国内商业银行的借记账户，且银行账户与 基金账户的户名、证件类型和证件号码应与和身份证件的信息一致； （7）个人投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客服中心-单据下载，进行 下载打印； （8）直销业务规则请参阅《前海开源基金管理有限公司直销柜台业务规则》以及《前 海开源基金管理有限公司电子直销交易业务规则》。 （二）代销机构 个人投资者在代销机构开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 基金管理人直销柜台可受理机构投资者开户与认购申请。 1、受理开立基金账户及认购时间 认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至17：00。 2、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： 2.1 普通机构投资者开户或账户登记 普通机构投资者需要填写由我司提供的以下表单，并按要求盖章、签字： （1）《机构账户业务申请表》（普通机构版）； （2）《前海开源直销业务授权委托书》； （3）《前海开源直销预留印鉴卡》； （4）《前海开源直销传真交易协议书》一式两份（如不开通传真委托，则不需提供）； （5）《机构投资者风险承受力调查问卷》。 除上述业务表单外，投资者还需出示以下资料的原件，并提供加盖单位公章（彩章） 的复印件： （6）企业营业执照最新年检副本（或民政部门等颁发的注册登记书）、组织机构代码 证和税务登记证； （7）银行账户证明（与我司资金往来的银行账户）； （8）经办人的有效身份证件； （9）法定代表人有效身份证件； （10）若需开立中登基金账户或场外ETF账户，需出示证券账户卡（如有）。 2.2 机构投资者以资产管理计划或理财计划等以产品名义开户或账户登记 A、如果为资产管理人申请开户或账户登记，需要填写由我司提供的以下表单，并按要 求盖章、签字： （1）《机构账户业务申请表》（普通机构版）； （2）《前海开源直销业务授权委托书》； （3）《前海开源直销预留印鉴卡》； （4）《前海开源直销传真交易协议书》一式两份（如不开通传真委托，则不需提供）； （5）《机构投资者风险承受力调查问卷》。 除上述业务表单外，投资者还需出示以下资料的原件，并提供加盖单位公章（彩章） 的复印件： （6）企业营业执照最新年检副本（或民政部门等颁发的注册登记书）、组织机构代码 证和税务登记证； （7）银行账户证明（与我司资金往来的银行账户）； （8）经办人的有效身份证件； （9）法定代表人有效身份证件； （10）若需开立中登基金账户或场外ETF账户，需出示证券账户卡（如有）； （11）提供产品相关资料：产品合同（截取表述产品基本信息、投资范围、投资限制 的相关页）、产品获批证明或备案证明文件（如证监会出具的同意开展客户资产管理业务资 格的证明、理财计划备案报告等）以及我司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件。 B、如果为资产托管人代理开户或账户登记，应由托管人和管理人分别填写及提供以下 材料并按要求盖章、签字： 资料清单 托管人 管理人 备注 机构账户业务申请表（托管类资产 版） √ 双方共同填写，加盖托管部门章+托管部门负责 人签章+账户类经办人签章+管理人单位公章 预留印鉴卡 √ √ 托管人和管理人分别提供办理账户类业务、交易 类业务的印鉴卡 前海开源直销业务授权委托书 √ √ 托管人和管理人分别授权账户业务、交易业务经 办人 前海开源直销传真交易协议（各一 式两份） √ √ 不开通传真委托，则不用提供 机构投资者风险承受力调查问卷 √ 管理人营业执照或注册登记书 √ 管理人组织机构代码证 √ 管理人税务登记证 √ 管理人法人代表有效身份证件 √ 交易类业务经办人有效身份证件 √ 证券账户卡 √ 如有且需开通中登基金账户时方需提供 资产管理计划合同以及证监会备案 文件 √ 如果以资管计划名义开户需提供。资产计划合同 提供载明资管计划基本信息、投资范围、投资限 制的那几页即可 银行账户证明 √ 银行账户证明也可由管理人提供 托管行营业执照或注册登记书 √ 托管人（行长）对托管部门负责人 的授权委托书 √ 托管部门负责人有效身份证件 √ 账户类业务经办人有效身份证件 √ 托管协议 √ 提供协议首页、由托管人办理账户类业务条款的 那一页以及尾页双方盖章页即可 C、QFII开户或账户登记，由托管人申请，需要填写由我司提供的以下表单，并按要求 盖托管部门章和签字： （1）《机构账户业务申请表》（托管类资产版）； （2）《前海开源直销业务授权委托书》； （3）《前海开源直销预留印鉴卡》； （4）《前海开源直销传真交易协议书》一式两份（如不开通传真委托，则不需提供）； （5）《机构投资者风险承受力调查问卷》。 除上述业务表单外，托管人还需出示以下资料的原件，并提供加盖托管部门章（彩章） 的复印件： （6）托管人企业营业执照最新年检副本（或民政部门等颁发的注册登记书）、组织机 构代码证和税务登记证； （7）银行账户证明（与我司资金往来的银行账户）； （8）托管人对托管部门负责人的授权书； （9）经办人的有效身份证件； （10）托管部门负责人有效身份证件； （11）托管人法定代表人有效身份证件； （12）若需开立中登基金账户或场外ETF账户，需出示证券账户卡（如有）； （13）中国证监会关于批准托管人资格的批复证明； （14）国家外汇管理局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复； （15）中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》； （16）QFII机构与托管人签订的托管协议首尾页（或QFII机构委托托管人办理基金业 务的授权书）。 3、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）填妥《前海开源直销交易业务申请表》； （2）转账凭证回单联（仅当办理认购款项未在指定时间内到达我司相应账户时需要提 供）。 4、认购资金的划拨 办理认购业务的机构投资者应通过预留银行账户将足额认购资金在交易申请当日17： 00前汇入前海开源基金管理有限公司直销清算账户或由机构投资者提供已经在17:00前已 划款的证明。前海开源基金管理有限公司直销清算账户信息如下： 银行户名：前海开源基金管理有限公司 开户银行：中国农业银行深圳车公庙支行 银行账号：4100 7800 0400 1712 7 5、注意事项 （1）机构投资者T日提交开立基金账户申请后，可于T+2日后（包括T+2日）通过基 金管理人直销柜台查询确认结果，或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查 询； （2）机构投资者T日提交认购申请后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日网点 不办公则顺延）通过基金管理人直销柜台查询认购接受情况，或通过基金管理人客户服务 中心、电子直销交易系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后通过基金管理人直 销柜台查询，或通过基金管理人客户服务中心、电子直销交易系统查询； （3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理； （4）机构投资者申请认购基金时不接受现金，机构投资者必须预先在用于认购基金的 银行借记卡/存折中存入足额的认购资金； （5）预留银行账户是指机构投资者开立基金账户时预留的作为赎回、分红、退款的结 算账户，该银行账户应为机构投资者开立的国内商业银行的借记账户。 （6）机构投资者需填写的表单可登录基金管理人官方网站-客服中心-单据下载，进行 下载打印； （7）直销业务规则请参阅《前海开源基金管理有限公司直销柜台业务规则》。 （二）代销机构 机构投资者在代销机构的开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。 五、清算与交割 1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项 在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息所转份额以基 金登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由基金登记机构在基金募集结束后完成。 六、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验 资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间 募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、本次发售当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 法定代表人：王兆华 电话：（0755）88601888 传真：（0755）83181169 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：田青 联系电话：(010)67595096 （三）销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦1308 联系人：吴承禹 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 客户电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-116-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （4）和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com （5）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （6）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （7）深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （8）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn （9）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （10）杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （12）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （13）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-067-6266 网址：www.leadbank.com.cn （14）中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com （15）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （16）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （17）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （18）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn （19）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （20）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （21）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （22）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （23）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （24）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （25）上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （26）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn （27）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （28）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn （29）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23 层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23 层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：郭成 电话：027-87006009 传真：027-87006010 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn （30）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （31）大泰金石投资管理有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦 一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （32）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （33）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法定代表人：何昆鹏 联系人：张烨 电话：0755-84034499 传真：0755-84034477 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （34）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张磊 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （35）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （36）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （37）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （38）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （39）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （40）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com （41）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （42）万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn （43）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （44）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人（代为履行）：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （45）山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （46）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （47）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （48）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （49）新时代证券股份有限公司 地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 联系电话：(010)83561146 传真：(010)83561094 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.com.cn （50）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （51）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人： 石静武 电话：021-38631117 传真：021-33830395 客服电话：95511 网址：http://stock.pingan.com （52）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318，4008-096-518 网址：www.hazq.com （53）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn （54）东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn （55）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-4979545 客服电话：4001-966-188 网址：www.cnht.com.cn （56）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：许建平 电话：(010)88085858 传真：(010)88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （57）中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （58）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com （59）中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （60）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn （61）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （62）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com （63）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （64）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com （65）爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （66）华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （67）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com （68）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：(029)63387256 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （69）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 募集期间，如新增代销机构，将另行公告。 （四）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：袁风雷 经办会计师：洪祖柏、袁风雷 电话：(010)88095588 传真：(010)88091199 前海开源基金管理有限公司 二〇一六年五月三十日 中财网
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