[发行]双禧100：更新招募说明书（2016年5月）
国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2010年2月21日证监许可 [2010]228号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照 《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监 会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折 / 溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等等。投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016年4月16日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2016年3月31日(财务数据未经审计 )。 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 -1 目录 第一部分绪言 ...............................................................................................................................3 第二部分释义 ...............................................................................................................................4 第三部分基金管理人....................................................................................................................8 第四部分基金托管人..................................................................................................................16 第五部分相关服务机构..............................................................................................................19 第六部分基金份额分级..............................................................................................................41 第七部分基金的募集 ...................................................................................................................43 第八部分基金合同的生效 ..........................................................................................................44 第九部分双禧 100份额的申购与赎回 ......................................................................................45 第十部分双禧 A份额与双禧 B份额的上市交易 .....................................................................55 第十一部分基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务 ...............................56 第十二部分基金的份额配对转换 ..............................................................................................58 第十三部分基金的投资 ...............................................................................................................61 第十四部分基金的业绩 ................................................................................................................71 第十五部分基金的财产..............................................................................................................72 第十六部分基金资产估值 ..........................................................................................................73 第十七部分基金的收益与分配 ...................................................................................................79 第十八部分基金费用与税收 ......................................................................................................80 第十九部分基金份额折算 ..........................................................................................................83 第二十部分双禧 A份额与双禧 B份额的终止运作 .................................................................86 第二十一部分基金的会计与审计 ...............................................................................................87 第二十二部分基金的信息披露 ..................................................................................................88 第二十三部分风险揭示..............................................................................................................92 第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产清算 ..........................................................95 第二十五部分基金合同摘要 ......................................................................................................98 第二十六部分托管协议摘要 .................................................................................................... 113 第二十七部分对基金份额持有人的服务 ................................................................................124 第二十八部分其他应披露的事项..........................................................................................126 第二十九部分招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................128 第三十部分备查文件................................................................................................................129 -2 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国联安双禧 中证100指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人 解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 -3 第二部分释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 2.基金管理人：指国联安基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安双禧中证 100指数分 级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 7.基金份额发售公告：指《国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金份额发售公告》 8.上市交易公告书：指《国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金之 A份额与B份额 上市交易公告书》 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11.《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13.《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16.上市交易所：指深圳证券交易所 17.中证100指数：指由上海和深圳证券市场中选取 100只A股作为样本编制而成的成份 股指数，以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。中证 100指数由中证指数有限公司编制并发布 18.基金份额分级：指本基金的基金份额包括国联安双禧中证 100指数证券投资基金之 基础份额、国联安双禧中证 100指数证券投资基金之 A份额与国联安双禧中证 100指数证券 投资基金之B份额。其中，国联安双禧中证100指数证券投资基金之A份额与国联安双禧中 证100指数证券投资基金之 B份额的基金份额配比始终保持 4∶6的比率不变 19.双禧100份额：指国联安双禧中证 100指数证券投资基金之基础份额 -4 20.双禧A份额：指获取稳健收益的基金份额，即国联安双禧中证 100指数证券投资基 金之A份额 21.双禧B份额：指获取进取收益的基金份额，即国联安双禧中证 100指数证券投资基 金之B份额 22.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 25.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 26.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 29.销售机构：指直销机构和代销机构 30.直销机构：指国联安基金管理有限公司 31.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 32.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 33.场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、双禧 100 份额的申购和赎回的场所 34.场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统 办理本基金基金份额的认购、双禧A份额与双禧B份额上市交易、双禧100份额的申购和赎 回的场所 35.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 36.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国联安基金管 理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 37.注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 -5 38.证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统 39.场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额 40.场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额 41.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 42.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 43.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 44.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 45.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 46.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 47.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 48.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 49.T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 50.开放日：指为投资人办理双禧 100基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 51.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 52.《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 53.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 54.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场外或场 内申请购买双禧 100份额的行为 55.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求通过场外或 场内将双禧 100份额兑换为现金的行为 56.份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的双禧 100份额与双禧 A份额、双 禧B份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面 57.分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每十份双禧 100份额的 场内份额申请转换成四份双禧 A份额与六份双禧 B份额的行为 58.合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每四份双禧 A份额与六 份双禧B份额进行配对申请转换成十份双禧 100份额的场内份额的行为 -6 59.基金份额折算：指基金管理人根据基金合同的约定，对本基金所有份额进行折算， 将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000元的行为 60.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且 由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 61.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记 62.系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 63.跨系统转登记：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转登记的行为 64.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 65.巨额赎回：指本基金单个开放日，双禧 100份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一开放日基金总份额（包括双禧 100份额、双禧 A份额、双禧 B份额）的 10% 66.上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖双禧A份额、双禧B 份额的行为 67.元：指人民币元 68. 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 69.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 70.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 71.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 72.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 73.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 74.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易所非正常暂停或停止交易 -7 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期： 2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：（ 021）38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% 二、主要人员情况 1、董事会成员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证 券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限 公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事 长。 （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券 投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、 JF资产管理有限公司董 事、行政总裁。现任安联环球投资美国控股有限责任公司行政总裁兼公司董事、安联全球 执行委员会成员。 （3）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历 任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份 有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有 -8 限公司总经理职务。 （4）叶锦华先生（ IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银 行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及 项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信 托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师； 国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监，安联 环球投资亚太有限公司董事，德盛安联资产管理公司（日本、新加坡、台湾）董事。 （5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行业，历任君 安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总 经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主 任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 （6）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、 处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委 员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代 表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。 （7）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信 托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上 投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司负责人。 （8）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管 理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。 2007年 11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年 7月起，于纽银梅隆西部基金 管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有 限合伙）担任总经理。 2、监事会成员 （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商 银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992年担任工商银行信托公司证券部副主 任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经 理；1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理； 2004年起任大连营业部总经 理；2005年起任辽宁营销总部副总经理； 2007年起任辽宁营销总部总经理； 2009年起担任 辽宁分公司总经理； 2012年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会 主席。 -9 （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再 保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区法律顾问。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份 有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副 总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证 券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限 公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事 长。 （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历 任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份 有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有 限公司总经理职务。 2015年8月18日，根据公司第四届董事会第十七次会议，同意周浩先生 不再担任公司督察长职务，由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上 海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经 理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副 总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券 股份有限公司； 2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝 兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经 理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ,先后 担任总经理助理、投资总监的职务。 2009年9月起，担任国联安德盛精选混合证券投资基金 的基金经理。 2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经 理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国 联安基金管理有限公司副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任 上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事 总经理； 2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自 2012年11月起，担任 国联安基金管理有限公司副总经理。 -10 4、基金经理 （1）现任基金经理： 黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士，于 2002年11月加入兴业证券投资部任投 资分析员。 2003年10月加入国联安基金管理有限公司，历任产品开发部经理助理、总经理 特别助理、投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德 盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。 2010年4月起担任本基金基金经理， 2010年5月 至2012年9月兼任国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理， 2010年11月起兼任上证大 宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2010年12月起兼任国联安上证大宗 商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2013年6月起兼任国联安中证 股债动态策略指数证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 冯天戈先生 2010年 4月至 2010年 12月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经 理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人 及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理 1-2人(根据需要 ) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的义务 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； -11 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值、双禧 100份额、双禧 A份额与双禧 B份额的基金份额净 值、基金份额折算比例、双禧 A份额与双禧 B份额终止运作后的份额转换比例； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10.按规定受理双禧 100份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； -12 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1.基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 法违规行为的发生。 2. 基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制 是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金 融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程 序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持 续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的 经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制。 -13 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的 安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的 经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战 略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防 线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗位说明书 和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责 任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要业务处理 凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和内部监察稽核部门独立于 其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 -14 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构必须 在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员和直接的管理 部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工 作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工 作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各 岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全 会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的真实与完 整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、 分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密 的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是投资 交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位，并按预定功能 发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系 统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公 开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定 信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务 制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系 统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度，保 证监察稽核部门的独立性和权威性。 -15 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2015年 6月末，本集团资产总额 182,192亿元，较上年末增长 8.81%；客户贷款和垫 款总额 101,571亿元，增长 7.20%；客户存款总额 136,970亿元，增长 6.19%。净利润 1,322亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110亿元，同比增长 8.34%，其中，利息净收入 同比增长 6.31%，手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%，同比下降 0.94个百分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业 网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44万个，综合营销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打 造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达 94.32%，较上年末提高 6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行 客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%；善融商务推出精品移动平台，个 人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015年 6月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场 第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据 -16 池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响 力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第 一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证 券客户保证金第三方存管客户数 3,076万户，管理资金总额 7,417.41亿元，均为行业第 一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外 知名机构授予的 40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015年“世界银行 1000强排 名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《福布斯》杂志 2015年全球上市公司 2000强排名中继续位列第 2；在美国《财富》杂志 2015年世界 500强排名第 29位，较上 年上升 9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“ 2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国 银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖” 两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 210余人。自 2007年 起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 -17 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015年末，中国建设银行已 托管 556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行自 2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并 定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 -18 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作 的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.场外销售机构 （1）直销机构： 国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大楼 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大楼 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：（ 021）38992888 联系人：茅斐 网址：www.vip-funds.com或 www.gtja-allianz.com 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务 ,具 体交易细则请参阅本公司网站公告。 （2）代销机构： 1）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 -19 网址：www.ccb.com 2）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话： 95577 网址：www.hxb.com.cn 3）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：（ 010）66105662 联系人：查樱 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn 4）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：（ 021）38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话： 95521 网址：www.gtja.com 5）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 -20 法定代表人：王开国 电话：（ 021）23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址：www.htsec.com.cn 6）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话：（ 0755）82558305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 7）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（ 010）66568047 联系人：田巍 客户服务电话： 400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 8）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣 电话：（ 0591）38281515 联系人：黄颖 客户服务电话： 95562 网址：www.xyzq.com.cn -21 9）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com 10）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755）82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话： 95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 11）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（ 0755）83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址：www.cmbchina.com 12）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A -22 法定代表人：吴晓东 电话：（ 0755）82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址：www.lhzq.com 13）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：010-8993 6689 联系人：方爽 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 14）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021）61616206 联系人：虞谷云 客户服务电话： 95528 网址：www.spdb.com.cn 15）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：（ 0755）82133066 联系人：李颖 客户服务电话： 95536 -23 网址：www.guosen.com.cn 16）名称：新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 电话：（ 010）83561149 联系人：孙恺 客户服务电话： 400-6989-898 网址：www.xsdzq.cn 17）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 18）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：（ 021）63325888-3108 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址：www.dfzq.com.cn 19）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 -24 法定代表人：陆华裕 电话：（ 0574）87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话： 96528、962528（上海） 网址：www.nbcb.com.cn 20）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351）8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 400-6661-618 网址：www.i618.com.cn 21）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（ 010）85130577 联系人：魏明 客户服务电话： 400-8888-108 网址：www.csc108.com 22）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：郭林 电话：（ 021）62171984 联系人：陈敏 客户服务电话： 021-63340678 网址：www.ajzq.com -25 23）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169089 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址：www.ebscn.com 24）名称：华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：刘闻川 客户服务电话： 400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com 25）名称：中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531）68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址：www.qlzq.com.cn 26）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 -26 电话：（ 0755）83704098 联系人：曾敬宁 客户服务电话： 400-8505-505 网址：www.ytzq.net 27）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：马明哲 电话：0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话： 95511 网址：www.bank.pingan.com 28）名称：东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：（ 021）50586660-8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话： 95531 网址：www.longone.com.cn 29）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：（ 0591）87383623 联系人：张腾 客户服务电话： 400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn -27 30）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（ 010）88656100 联系人：唐静 客户服务电话： 400-8008-899 网址：www.cindasc.com 31）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：（ 010）66594587 联系人：张建伟 客户服务电话： 95566 网址：www.boc.cn 32）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客户服务电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn 33）名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 -28 联系电话：（ 0769）22119426、（0769）22119351 联系人：梁健伟 客户服务电话：（ 0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 34）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010）85130579 联系人：张于爱 客户服务电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com 35）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 18至 21层 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 法定代表人：龙增来 电话：（ 0755）82023442 联系人：刘毅 客户服务电话： 400-6008-008 网址： www.cjis.cn 36）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025）84579763 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 37）名称：平安证券有限责任公司 -29 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755）22626391 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 38）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金 融大厦 A栋 41层 法定代表人：许雄斌 电话：（ 0791）6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400-8866-567 网址：www.scstock.com 39）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138 法定代表人：杨树财 电话：（ 0431）85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话： 400-6000-686 网址： www.nesc.cn 40）名称：长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（ 027）65799999 联系人：李良 客户服务电话： 95579 -30 网址：www.95579.com 41）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 电话：010-58568118 联系人：林长华 客户服务电话： 400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn 42）名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 电话：（ 023）63786464 联系人：陈诚 客户服务电话： 400-8096-096 网址：www.swsc.com.cn 43）名称：中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 21层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532）85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话： 95548 网址：www.zxwt.com.cn 44）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：（ 027）87618882 联系人：翟璟 -31 客户服务电话： 400-8005-000 网址： www.tfzq.com 45）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 联系人：刘爽 客户服务电话： 400-6662-288 网址：www.jhzq.com.cn 46）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-86078823 联系人：周妍 客户服务电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 47）名称：红塔证券股份有限公司 住所：云南昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577942 联系人：刘晓明 客户服务电话： 400-871-8880 网址：www.hongtastock.com 48）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 -32 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 400-1022-011 网址：www.zszq.com 49）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉 客户服务电话： 400-8881-888 网址：www.fcsc.com 50）名称：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客户服务电话： 4009101166 网址：www.cicc.com.cn 51）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 联系人：尹伶 客户服务电话： 010-66045678 网址：www.txsec.com -33 52）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：王静波 电话：021-38602377 联系人：方成 客户服务电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 53）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：王玉山 客户服务电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 54）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：练兰兰 客户服务电话： 400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 55）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 -34 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：宋丽冉 客户服务电话： 400-888-6661 网址：www.myfund.com 56）名称：杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 57）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话： 400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 58）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18楼 法定代表人：王莉 电话：021-68419822 -35 联系人：周轶 客户服务电话： 400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 59）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：王斐 电话：010-59393923 联系人：付少帅 客户服务电话： 400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 60）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691835 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 61）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话： 400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn -36 62）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 联系人：赵沛然 客户服务电话： 4000-676-266 网址： www.leadfund.com.cn 63）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 64）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 A区 法定代表人：杨懿 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 65）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 -37 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 66）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人：董浩 电话：010-56580666 联系人：张婷婷 客户服务电话： 400-068-1176 网址：https://www.jimufund.com/ 67）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：凌秋艳 客户服务电话 : 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com 68）名称：珠海盈米财富管理有限公司（未上线） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 -38 客户服务电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 69）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话：0755 8946 0500 联系人：项晶晶 客户服务电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 70）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 法定代表人：陈姚坚 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话： 4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ 2.场内销售机构 本基金的场内销售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的深圳证券交易所 会员单位，具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。 二、注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人：金颖 -39 电话：（ 010）58598835 传真：（ 010）58598907 联系人：任瑞新 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：（ 021）31358666 传真：（ 021）31358600 联系人：安冬 经办律师：吕红、安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 住所：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 负责人：蔡廷基 联系电话：（ 021）53594666 传真：（ 021）62881889 联系人：黎俊文 经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 -40 第六部分基金份额分级 本基金的基金份额分级及其基本运作如下。 （一）基金份额结构 本基金的基金份额包括“双禧 100份额”、“双禧 A份额”与“双禧 B份额”。其 中，双禧 A份额、双禧 B份额的基金份额配比始终保持 4∶6的比率不变。 （二）基金的基本运作概要 1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部份 额将确认为双禧100份额；场内认购的全部份额将按4∶6的比率确认为双禧A份额与双禧B 份额。 2、本基金合同生效后，双禧 100份额接受场外与场内申购和赎回；双禧 A份额、双禧 B份额只上市交易，不接受申购和赎回。 3、本基金合同生效后，基金管理人将根据基金合同的约定办理双禧 100份额与双禧 A 份额、双禧 B份额之间的份额配对转换业务。 4、本基金合同生效后，基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对所有基金 份额进行折算。折算后基金运作方式及双禧 A与双禧B份额配比不变。 （1）双禧 100份额折算 基金份额折算日折算后，双禧 100份额的基金份额净值折算调整为 1.000元。折算后， 双禧100份额持有人持有的双禧 100份额的份额数按照双禧 100折算比例相应增加或缩减。若 折算前，双禧 100份额净值大于 1.000元，则折算后双禧 100份额持有人持有的双禧 100份额 增加；若折算前，双禧 100份额净值小于或等于 1.000元，则折算后双禧 100份额持有人持有 的双禧100份额缩减。 （2）双禧 A、双禧 B份额折算 基金份额折算日折算后，双禧 A、双禧B份额的基金份额净值折算调整为 1.000元。根 据双禧B折算日折算前的基金份额净值，按以下两种情况进行基金份额的折算： 1）折算日折算前双禧 B的基金份额净值大于 1元 如果双禧B份额折算日折算前基金份额净值大于 1.000元，则持有人持有的双禧 A份额 及双禧 B份额的数量在折算前后均保持不变，因折算新增的份额将全部折算成双禧 100份额 的场内份额。（未完）  |