[发行]泰信中小盘：更新招募说明书摘要（2016年1号）
泰信 中小盘精选混合 型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 1 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一六年六月一日 一、重要提示 本基金根据2011年7月20日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信中小盘精选股票型 证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1138号） 和2011年8月26日《关于泰信中小 盘精选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2011]682号）的核准，进行 募集。 根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由 60% 上调至 80% ”。我公司 经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信中小盘精 选股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订。 本基金为契约型开放式，基金合同于 2011 年 10 月 26 日正式生效。基金管理人及注册登 记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市 场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者 作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 201 6 年 3 月 3 1 日 ，净值表现数据的截止日 期为 201 6 年 3 月 3 1 日 ，其他内容截止日期为 201 6 年 4 月 26 日 。 原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 37 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 、 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人：王小林 总经理： 葛航 电话：（ 021 ） 20899188 传真：（ 021 ） 20899008 联系人： 王斌 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management Co. ， Ltd. ）是由原山东省国际信 托投资有限公司（现更名为山东省国际信托 股份 有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、 青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证监会 批准筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公 司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、市场部、 产品部、 营销部（分华东、华北、华 南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资 部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、 监察稽核部、综合管理部。 截至 201 6 年 4 月底，公司有正式员工 10 6 人 , 多数 具有硕士以上学 历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 201 6 年 4 月 26 日 ， 泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策 略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰 信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精 选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合基金、泰信 鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合共 17 只开放式基金及泰信乐利 5 号、泰 信吉渊分级 1 号、泰信鲁信 1 号、泰信磐晟稳健 1 号、泰信磐晟定增 1 号、泰信价值 1 号、泰 信添盈债券分级 1 号、泰信中行新时代 6 、泰 信财达添利 1 号、泰信 - 合信 1 号、泰信融晟保本 1 号、泰信融晟保本 2 号共 12 个个资产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托 股份 有限公司出资 9000 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总股 本的 30% ；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副 总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托股份有限公司党委书记、总经 理（拟任），中国银监会国际部副主任（挂职） ；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总 经理。 徐宏强，副董事长，硕士，高级经济师；曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理， 南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长，江苏省国际集 团综合计划部科长、副总经理，南京国际租赁有限公司总经理，江苏省国信集团发展规划部副 总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士；1989年7月加入 山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托股份有限公司租赁部高级业务经理、山东省国 际信托股份有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教， 青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展（集团）有限责任公司 副总经理；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人 事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任 公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、省 委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、 信贷业务部主任、吉林 分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党 委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银 行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 丁玮先生，独立董事，经济学学士；曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部门 主管，德意志银行中国区总裁，中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人，淡马锡 投资控股高级董事总经理、中国区总裁。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调 度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理， 青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长 ；现任青岛国信胶州湾交通有限公司董事 长。 张牧农先生，监事，工学硕士， 高级经济师； 曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、 项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国 际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长，江苏省计划干部培训中 心办公室副主任，中外合资东西方投资咨询公司副总经理，江苏省机电轻纺投资公司投资部经 理，江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理；现 任江苏 省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。2007年1月加入泰信基金管理有限公司，现任公 司信息技术部总监。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理；2004 年8月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综合 管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主 任、综合管理部副总监、工会主席。 （ 3 ）公司高级管理人员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副 总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托 股份 有限公司党委书记 、总经 理（拟任） ，中国银监会国际部副主任（挂职） ；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经 理。 葛航先生，董事，总经理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士； 1989 年 7 月加入 山东省国际信托有限公司，曾 任 山东省国际信托 股份 有限公司任租赁部高级业务经理、山东省 国际信托 股份 有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国 际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划 部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有限 公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建 及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 2 、基金经理 刘杰先生， 研究生硕士 ，证券从业经历 7 年。 2009 年 7 月加入泰信 基金管理有限公司， 先 后 任研究部助理研究员、研究员、高级研究员兼专户投资部投资顾问。自 2015 年 3 月 17 日起 担任 本 基金的基金经理。 姓名 管理本基金的时间 柳菁 2011 年 10 月 26 日至 2015 年 9 月 25 日 3 、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任， 投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理 ， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事 ； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金 的 基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益 基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金 的 基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真： 010 - 66594942 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰王媛 传真： 010 - 85230059 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 7 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网 点接受办理开户和认购业务。 （ 8 ）金华银行股份有限公司 注册地址： 金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南路 668 号 法定代表人： 徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 400 - 7116668 0579 - 2178322 网址： www.jhccb.com （ 9 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 386706 66 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (10) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 11 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133302 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 12 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 13 ）广发证券股份有限公司 注册地 址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 14 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 60838888 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 15 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568536 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 16 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 17 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整合将会 持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若有更 新，请以公示信息为准。 （ 18 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 07 55 - 82558355 统一客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 19 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话： 021 - 68634510 - 8620 传真： 021 - 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 20 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 21 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 22 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 23 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 025 - 51863323 （南京）、 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 24 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 400 - 8888 - 788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com （ 25 ）上海证券有限责任公司 注册地址 ：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 全国客服热线 4008918918 网址： www.962518.com （ 26 ）新时代证券股份有限公司有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561000 传真： 010 - 83561001 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn （ 27 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22621866 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 28 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客服电话： 9531896518 、 400 - 809 - 6518 网址： www.hazq.com.cn （ 29 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 客服电话： 0731 - 844033 50 网址： www.cfzq.com （ 30 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 31 ）东海证券股份有限公司有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼（ 213003 ） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （ 32 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： ww w.qlzq.com.cn (33) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 34 ）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊戴蕾 电话： 010 - 648183010791 - 86768681 传真： 010 - 648184430791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 35 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22 .23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客服电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 36 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 客服电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn （ 37 ）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话： 021 - 36537114 传真： 021 - 36538467 网址： www.xzsec.com 客户服务电话： 400 - 88111 - 77 或拨打各城市营业网点咨询电话 （ 38 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （ 39 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 68728707 客服电话： 4001 - 962502 网址： www.ajzq.com （ 40 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68777992 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 41 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 传真 : 0591 - 87383610 联系人：张腾 客户热线： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn （ 42 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 43 ）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24 号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38 - 39 层 法定代表人：李红光 电话： 0411 - 39673202 传真： 0411 - 39673219 联系人：谢立军 客户服务电话 : 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn （ 44 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 45 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客服电话： 95396020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 46 ）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 - 49 楼 法定代表人：高竹 客服电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn （ 47 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 48 ）杭州数米基金 销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 49 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 50 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号 时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com （ 51 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路） 195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 52 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 2 2 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 53 ）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606 - 10 单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 54 ）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82960582 客服电话： 4001022011 网址： www.zszq.com （ 55 ）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com （ 56 ）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： admin.leadfund.com.cnwww.leadbank.com.cn （ 57 ）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 58 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www .ehowbuy.com （ 59 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302 法定代表人：梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com （ 60 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：朱翔宇 客服电话： 400 - 820 - 2819 (61) 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 客服电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn （ 62 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：董浩 联系人：张婷婷 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com （ 63 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝 阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com （ 64 ）大泰金石投资管理有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 客服电话： 400 - 928 - 2266 021 - 22267995 网址： www.dtfunds.com （ 65 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 66 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客服电话： 95562 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 67 ）北京增财基金销售有限公司 注册地 址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人 : 罗细安 联系人：李皓 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zengcaiwang.com （ 68 ）北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人 : 赵荣春 联系人：申泽灏 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （二）注册登记机构 名称: 泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：韩波 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 联系人：刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 五、基金的名称 基金名称：泰信中小盘精选混合型证券投资基金 基金简称：泰信中小盘精选混合 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票 （包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会 的相关规定）。 本基金将基金资产的60%-95%投资于股票，现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%，债券、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规和监管机构的规定执行。 本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票投资资产的80%。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资目标 本基金通过投资具有高成长潜力的中小盘股票，追求基金资产的长期稳定增值。在严控风 险的前提下，力争获取超越业绩基准的稳健收益。 九、基金的投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，重点投资于 萌芽期和成长期行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型上市公司，同时考虑 组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产的波动风险。 图 泰信中小盘精选证券投资基金投资策略示意图 资料来源：泰信基金； 1、大类资产配置策略 本基金管理人通过自己开发的分析工具和模型来综合分析和动态跟踪影响各大类资产风险 收益的因素，制定股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。 主要的分析工具和模型包括基本面周期指数模型和均值反转模型等。 （1）基本面周期指数模型。我们参照国外的投资时钟模型，运用经济周期理论，对中国近 十多年的经济周期进行了更为细致的划分和研究，从周期观点出发，构建基于不同周期阶段的 基本面周期指数模型，同时根据周期不断重复运转的原理，应用周期时空映射方法，对基本面 指数进行外推预测，从而起到对资本市场未来走势预判的实际效用。根据对我国经济周期的经 验研究结果我们将经济周期划分为四个大阶段和六个子阶段（具体划分标准见下表）。本基金 在投资时间中将参考模型的预测结果，优化资产配置。 表 经济周期和资产配置 周期 状态 经济增长状态 物价状态 流动性 最优资产 衰退 衰退初期 下降 下降 / 震荡 下降 债券 衰退后期 上升 （未完）  |