[发行]建信货币：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
建信货币市场基金招募说明书 （更新）摘要 20 1 6 年 第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二 Ο 一 六 年 六 月 【重要提示】 建信货币市场基金经中国证券监督管理委员会 2006 年 3 月 30 日证监基金字 [2006]56 号文批准。本基金的基金合同于 2006 年 4 月 25 日正式生效。 基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证 券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在商业银行或存款类金 融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 6 年 4 月 24 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 20 1 6 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复 核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准设 立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月 任中国建设银行批发业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行 筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负 责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融 部总经理。许先生是高级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与 信用专业大学本科毕业。 孙志晨先生，董事。 现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管理 公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行 总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、 零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经 理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行 长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和 复旦大学 EMBA 工商管 理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发 展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产 管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执 行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981 年 毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行 资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库， 香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营 运官。 殷红军先生，董事，现任 中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有 限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律 事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控股有限公司副总经理 。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和 中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总 经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份 有限公司总经理。 王建国先生 ， 独立董事 ， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 ， 中银保诚 退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ， 美国国际保 险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁兼首席行政员 等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生 ， 独立董事 ， 法学博士 。现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任 中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员 会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员 工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员；中国建 设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行长助理、 副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会 主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任 英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁 等职务。 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔 斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与风险管理部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获 中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞 华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理 、副经理， 中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有 限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总 经理 兼综合管理部总经理 。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得 学士学位； 2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中 国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资 源管理部总监助理，副总监，总监。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技 术部总经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任中国建设银 行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监；信息技术部 副总监、总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计 系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学位。曾任毕马威 华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公 司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学，获学士学位； 2003 年 毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、 主任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首 席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。 曲寅军先生，副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学，获学士学位； 1999 年 毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副主任 科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高级副经理。 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管 理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。 2013 年 8 月至今，任我公司 控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起 任建信基金管理公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长。 1992 年毕业于中南 工业大学管理系，获学士学位； 1999 年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，先 后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，曾任科员、副 主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。 2006 年 3 月加入建信基金 管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金 管理公司督察长。 5 、本基金基金经理 于倩倩女士，硕士。 2008 年 6 月加入国泰人寿保险公司，任固定收益研究专 员； 2009 年 9 月加入金元惠理基金管理公司（原金元比联基金管理公司），任债券 研究员； 2011 年 6 月加入我公司，历任债券研究员、基金经理助理， 2013 年 8 月 5 日起任建信货币市场基金基金经理 ； 2014 年 1 月 21 日起任建信双周理财基金的基 金经理； 2014 年 6 月 17 日起任建信嘉薪宝货币市场基金的基金经理； 2014 年 9 月 17 日起任建信现金添利货币市场基金的基金经理 。 高珊女士，硕士。 2006 年 7 月至 2007 年 6 月期间在中信建投证券公司工作， 任交易员。 2007 年 6 月加入建信基金管理公司，历任初级交易员、交易员， 2009 年 7 月起任建信货币市场基金的基金经理助理。 2012 年 8 月 28 日起任建信双周 安心理财债券型证券投资基金基金经理； 2012 年 12 月 20 日起任建信月盈安心 理财债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 1 月 29 日起任建信双月安心理财债 券型证券投资基金基金经理； 2013 年 9 月 17 日起任建信周盈安心理财债券型证 券投资基金基金经理； 2013 年 12 月 20 日起任建信货币市场基金基金经理 ； 2015 年 8 月 25 日起任建信现金添利货币市场基金基金经理 。 陈建良先生，双学士 ，固定收益投资部总经理助理 。 2005 年 7 月加入中国建 设银行厦门分行 ，任客户经理； 2007 年 6 月调入中国建设银行总行金融市场部， 任债券交易员； 2013 年 9 月加入我公司投资管理部，任基金经理助理， 2013 年 12 月 10 日起任建信货币市场基金基金经理； 2014 年 1 月 21 日起任建信月盈安心理财 债券型证券投资基金基金经理 ； 2014 年 6 月 17 日起任建信嘉薪宝货币市场基金的 基金经理； 2014 年 9 月 17 日起任建信现金添利货币市场基金的基金经理 。 本基金历任基金经理： 汪沛：2006年4月25日至2011年2月1日。 李菁：2007年11月1日至2012年2月17日。 彭云峰：2012年2月17日至2014年1月21日。 于倩倩：2013年8月5日至今。 高珊：2013年12月20 日至今。 陈建良：2013年12月10 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部总经理。 许杰先生， 权益投资部副总经理 。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35 , 640 , 625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 5 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 522 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上 交易平台。 （ 1 ）直销柜台 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ） 网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投资 等业 务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 2 、代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： http://www.95559.com.cn （ 5 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 传真： 010 - 83914283 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 6 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话） 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （ 9 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 10 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话 : 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 11 ）宁 波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 12 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 1 3 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 1 4 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 1 5 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 1 6 ） 中金公司 地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、 28 层 法定代表人：丁学东 客服电话： 010 - 65051166 网址： http://www.cicc. com.cn （ 1 7 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 1 8 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 1 9 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 20 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 21 ） 中泰 证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 2 2 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 2 3 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 2 4 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 2 5 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 2 6 ） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 2 7 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 2 8 ）平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 2 9 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 30 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 31 ） 国元证券 股份有限 公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 32 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 3 3 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 9 5548 网址： www.citicssd.com （ 34 ） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 35 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李季 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 36 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 3 7 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 3 8 ）东海 证券有限 责任 公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人： 朱科敏 客服热线： 400 8888588 网址： www. longone.com.cn （ 3 9 ）民生证券有限责任公司概况 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 40 ） 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 41 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 4 2 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 4 3 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人： 邱三发 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 44 ）红塔证券有限责任公司概况 住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0 871 - 3577930 网址： http://www.hongtastock.com/ （ 4 5 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 张雅锋 客服电话： 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn （ 4 6 ）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 客服电话： 40 08222111 网址： www.gsstock.com （ 4 7 ）国信证券股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 101 0 号国 际信托 大厦 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 4 8 ） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话 : 4008 - 888 - 993 网址： http://www.dxzq.net （ 49 ） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com （ 50 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （ 51 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 52 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www. e howbuy.com （ 53 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 54 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： www. Licaike.com （ 55 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 56 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （57）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （58）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （59）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （61）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （62）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com/ （63）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ （64）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （65）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （ 66 ） 深圳前海微众银行股份有限公司 地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人：顾敏 客户服务热线： 400 - 999 - 8800 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册与过户登记人 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人： 郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话： 010 － 66575888 传真： 010 － 65232181 经办律师：徐建军、 刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：建信货币市场基金。 五、基金类型 本基金类型：货币市场基金。 六、基金的投资目标 在力保本金安全和基金财产较高流动性的前提下，争取获得超过投资基准的 收益率。 七、基金的投资方向 本 基金的投资范围：包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期 存款、大额存单，剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券，期 限在一年以内（含一年）的债券回购和中央银行票据以及中国证监会、中国人民 银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 八、基金的投资策略 1 、短期资金利率走势预测 短期资金利率即货币市场各交易工具的价格。在分析和预测短期资金利率变 化中，本基金重点考虑货币政策和财政政策取向、预期通货膨胀率、公开市场操 作、市场资金供求状况等因素，对短期资金利率变动趋势进行分析。 2 、组合剩余期限调整策略 不同剩余期限短期债券品种对利率变化敏感性有所不同。为使整体组合获得 更高的收益，管理人将结合对利率变化趋势的判断，对基金组合的剩余期限进行 调整。 3 、债券期限配置策略 对于相同信用水平的债券来说，不同期限债券的投资价值可用收益率曲线的 变化来反映。本基金将根据对收益率曲线变化的分析和判断，灵 活采取相应的资 产期限配置策略。 4 、类属资产配置策略 本管理人在判断各类属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券 利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，结合各类属资产的市场容量、信用 等级和流动性特点，在不同市场时期确定不同的类属配置比例范围。 5 、品种选择策略 本管理人对货币市场诸投资工具的优先选择标准为： (1)同一类属中流动性高于平均水平的品种； (2)有较高当期收入的品种； (3)预期信用等级有较大改善、价格被低估的品种； (4)收益率高于相同信用等级、价格被低估的债券； 本管理人在个券选择过程中，尽量避免过度集中投资某种债券而带来的非系 统风险。 6 、交易策略 交易策略的运用旨在控制风险的前提下为基金创造超额收益。本管理人拟将 运用如下策略： （ 1 ）利差交易策略 由于各类属资产对利率调整或市场变化反应灵敏度不一，导致不同品种间收 益率差容易出现不合理的情形，基金可利用这种失衡进行利差交易。 (2) 利率周期性波动策略 短期利率水平会因市场环境的变化出现短暂的波动，利用这种时机调整组合 品种的结构可为投资创造额外收益。 (3) 回购交易套利策略 本基金将运用多种回购交易套利策略，其中跨市场套利、回购与现券的套利、 不同回购期限之间的套利是相对低风险套利的操作，而正回购杠杆放大、开放式 回购的卖空交易则是利用回购进行高风险套利的操作。本管理人将在风险控制基 础上择机运用这些策略。 九、基金的投资业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为 6 个月银行定期存款税后收益率。当法律法规变 化或市场有更加合理的业绩比较基准时，本基金管理人有权对此业绩比较基准进 行调整，并予以公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种；预期收益和风 险均 低于债券基金、混合基金、股票基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4 月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日，本报告中的财务资料未 经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（ 人民币 元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 固定收益投资 23,325,452,146.24 56.89 其中：债券 23,325,452,146.24 56.89 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 369,270,384.64 0.90 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 16,915,673,222.35 41.26 4 其他各项资产 388,889,846.58 0.95 5 合计 40,999,285,599.81 100.00 （二）报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资 余额 3.97 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 （人民币元） 占基金资产净 值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资 余额 2,975,146,057.27 7.83 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每 个交易日 融资余额 占资产净值比例的简单平均 值 。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20 ％。 （三） 基金投资组合剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项 目 天 数 报告期末投资组合平均剩余期限 94 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 99 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 69 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天 , 平均剩余存续期未超过 240 天。 2、期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（ % ） 各期限负债占基金资 产净值的比例（ % ） 1 30 天以内 21.15 7.83 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.13 - 2 30 天 ( 含 ) — 60 天 20.14 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) — 90 天 22.55 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) — 180 天 31.35 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 180 天 ( 含 ) — 397 天（含） 11.73 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 6 合 计 106.92 7.83 （四）报告期末债券投资组合 1、按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 摊余成本（ 人民币 元） 占基金资产 净值比例（ % ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,189,530,474.08 11.0 3 其中：政策性金融 债 4,189,530,474.08 11.03 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 7,828,680,461.70 20.61 6 中期票据 - - 7 同业存单 11,307,241,210.46 29.77 8 其他 - - 9 合 计 23,325,452,146.24 61.41 9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率 债券 49,955,985.65 0.13 2、按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 ( 张 ) 摊余成本 （人民币元） 占基金资产 净值比例 （ % ） 1 150413 15 农发 13 17,000,000 1,699,682,862.16 4.47 2 111508158 15 中信 CD158 11,000,000 1,088,255,613.60 2.87 3 150416 15 农发 16 10,500,000 1,049,904,602.47 2.76 4 111507074 15 招行 CD074 10,000,000 992,300,335.09 2.61 5 111692121 16 杭州银行 CD057 10,000,000 985,262,373.04 2.59 6 111592990 15 盛京银行 CD075 10,000,000 976,703,192.82 2.57 7 111591942 15 宁波银行 CD111 8,000,000 792,947,116.01 2.09 8 150311 15 进出 11 7,000,000 699,855,742.56 1.84 9 111691966 16 广州农村商业银 行 CD036 5,700,000 561,919,944.96 1.48 10 111592015 15 长沙银行 CD032 5,000,000 499,358,029.06 1.31 （五）“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离 项 目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25%（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1671% 报告期内偏离度的最低值 0.1078% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1391% （六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券明细 截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。 （七）投资组合报告附注 1 、本基金的计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商 定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提 损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000 元 。 2 、本报告期内，本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的成本超过当日基金资产净值的 20 ％的情况。 3 、 基金投资的前十名债券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本报告期没有特别需要说明 的证券投资决策程序。 4 、其他资产的构成 序号 名 称 金额（ 人民币 元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 372,251,104.92 4 应收申购款 16,638,741.66 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合 计 388,889,846.58 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为 20 1 6 年 3 月 3 1 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 基金净值 收益率① 基金净值 收益率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①—③ ②—④ 2006年4月25日 -2006年12月31 日 1.3127% 0.0015% 1.2159% 0.0002% 0.0968% （未完）  |