[发行]南方中票：更新招募说明书（2016年第1号）
南方中债中期票据指数债券型发起式证券 投资基金 招募说明书（更新） （2016年第 1号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：2016年 05月 03日 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 目录 §1绪言 ...............................................................................................................................................4 §2释义 ...............................................................................................................................................5 §3基金管理人 ...................................................................................................................................9 §4基金托管人 .................................................................................................................................19 §5相关服务机构 ..............................................................................................................................21 §6基金的募集 .................................................................................................................................60 §7基金合同的生效 ..........................................................................................................................61 §8基金份额的申购和赎回 ..............................................................................................................62 §9基金的投资 .................................................................................................................................71 §10基金的财产 ...............................................................................................................................80 §11基金资产估值 ............................................................................................................................81 §12基金的收益与分配 ....................................................................................................................85 §13基金的费用与税收 ....................................................................................................................87 §14基金的会计与审计 ....................................................................................................................89 §15基金的信息披露 ........................................................................................................................90 §16风险揭示 ...................................................................................................................................95 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...........................................................................98 §18基金合同的内容摘要 ..............................................................................................................100 §19基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................................118 §20基金份额持有人服务 ..............................................................................................................126 §21其他应披露事项 ......................................................................................................................129 §22招募说明书存放及其查阅方式 ............................................................................................. 131 §23备查文件 .................................................................................................................................132 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 重要提示 本基金经中国证监会 2012年 12月 31日证监许可[2012]1767号文核准募集。基金合同 已于2013年5月 3日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招 募说明书“风险揭示”章节）等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均风险和预期收 益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资债 券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。本基金通过被动 式指数化投资以实现跟踪中债－新中期票据总指数，但由于基金费用、交易成本等因素，可 能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读 本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016年 5月 3 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 3月 31日（未经审计）。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 以及《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） §2释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金：指南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金招募 说明书》及其定期更新； 发售公告：指《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》 托管协议指《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金托管 协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》：指 2011年 6月 9日由中国证监会公布并于 2011年 10月 1日 起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》：指 2004年 6月 29日由中国证监会颁布、2004年 7月 1日实 施并在 2012年 6月 19日发布修订后的《证券投资基金运作 管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布并于 2004年 7月 1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 发起式基金：指符合中国证监会发布的《关于增设发起式基金审核通道有 关问题的通知》规定，由基金管理人、基金管理人股东、基 金管理人高级管理人员或基金经理承诺认购一定金额并持有 一定期限的证券投资基金 发起资金：基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高 级管理人员、基金经理等投资管理人员参与认购的资金。发 起资金认购本基金的金额不低于 1,000万元，且发起资金认 购的基金份额持有期限不低于三年； 元：指人民币元； 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 基金管理人： 基金托管人： 登记业务： 登记机构： 投资者： 个人投资者： 机构投资者： 合格境外机构投资者： 人民币合格境外机构投资 者： 基金份额持有人大会： 基金募集期： 基金合同生效日： 存续期： 工作日： 指南方基金管理有限公司； 指中国银行股份有限公司； 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交 易过户等； 指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为南方基 金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理 本基金登记业务的机构； 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币 合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资 者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 指按照本基金合同规定召集、召开并由基金份额持有人或其 合法的代理人进行表决的会议； 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额或基金中的某一类 别份额（转出基金）转换为基金管理人管理的其他基金或其 他类别份额（转入基金）的行为； 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒体； 基金账户：指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构 办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 巨额赎回：单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总 份额扣除申购申请总份额后的余额）与净转出申请（转出申 请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基 金总份额的 10%的情形； 定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指 7 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式； T日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放 日。 T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日， n指自然数； 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金财产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层 成立时间：1998年3月 6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记；南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。1994年 8月加入华泰证券，历任 总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩 田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国 籍。1994年 12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经 理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、 总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫 金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法 制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。 2004年 10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现 任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有 限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有 限公司董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师 事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有 限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、 股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对 外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳） 有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支 副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 屠春峰先生，董事，18年证券行业从业经历。毕业于复旦大学管理科学专业，获理学 硕士学位，中国籍。曾任职于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有 限公司等机构，从事研究工作。1998年 4月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研 究员、总经理助理兼生物医药部经理、副总监、总经理等职务，2009年 11月起任兴业证券 机构客户部总经理，2010年 3月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。 2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究 室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会 长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士 生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常 务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会 长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港 籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货 事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇 业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历，中国籍。 毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事 务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合 伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务 所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深 圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工 作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳 市易尚展示股份有限公司独立董事。 3.2.2监事会成员 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位，中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年 10月加 入华泰证券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城 期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至 今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、 股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区 房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招 标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政 局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、 自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍女士,监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门 中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理；1994年进入兴业 证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部 经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险 管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经 理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问，2010年 1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中 心副经理，2000年 10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副 总监、执行总监，现任运作保障部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务 部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法 务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年 12月加入南方基金管理有限 公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 3.2.3公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2013年 5月至 2014年 7月，刘朝阳；2014年 7月至 2014年 9月，刘朝阳、孟飞；2014年 9月至 2015年 9月，孟飞；2015年 9月至 2015年 12月，孟 飞、董浩；2015年 12月至今，董浩。 董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年 7月加入南方基金，具 有 5年债券交易、研究及投资管理工作经验，历任交易管理部债券交易员、固定收益部货币 理财类研究员、南方现金通基金经理助理；2015年 9月至今，任南方现金通、南方 50债、 南方中票基金经理；2016年 2月至今，任南方日添益货币基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司（香港） 董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上； 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30日 内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券,但在法律法规或监管机构允许的情况下，标的指数成份股除外； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但在法律法规或监管机 构允许的情况下，标的指数成份股除外； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 3.6基金经理承诺 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标 和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的 知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期 或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议 上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核 人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） §4基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016年 03月 31日，中国银行已托管 446只证券投资基金，其中境内基金 416只， QDII基金 30只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2015年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整 层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 1中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010－66275654 传真： 010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 4中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客服电话： 95599 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 公司网址： www.abchina.com 5交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021-58781234 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 6招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：王硕 传真：（ 010） 68858117 公司网址： www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话： 021-61618888 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 9中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东 方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话： 010-89937369 客服电话： 95558 公司网址： http://bank.ecitic.com/ 10中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话： 010-58560666 传真： 010-57092611 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 11中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号 光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010-63636153 传真： 010-63639709 客服电话： 95595 公司网址： www.cebbank.com 12兴业银行股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路 154号 办公地址 :福州市湖东路 154号 法定代表人 :高建平 联系人 :李博、卞晸煜 联系电话 :021-52629999-218966 客服电话 :95561 公司网址 :www.cib.com.cn 13平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021-38637673 客服电话： 95511-3 公司网址 :bank.pingan.com 14杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108309 客服电话： 95398 公司网址： www.hzbank.com.cn 15上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话： 021-68475521 客服电话： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com 16 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 电话： 010-85605588 传真： 010-85605340 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 客服电话： 96198； 400-88-96198； 400-66-96198 公司网址： www.bjrcb.com 17烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535-6699660 传真： 0535-6699884 客服热线： 4008-311-777 公司网址： http://www.yantaibank.net/ 18 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 联系电话： 021-38575084 客服电话： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com 19青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：余庆君 联系电话： 0532-68602127 客服电话：（青岛） 96588，（全国） 400-66-96588 公司网址： www.qdccb.com 20宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn 21临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人：钱进 联系人：田宇吕芳芳 联系电话： 0539-7877821 0539-7877773 客服电话： 400-699-6588 公司网址： www.lsbchina.com 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 22汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道 933号汉口银行 大厦 办公地址：江汉区建设大道 933号汉口银行 大厦 法定代表人：陈新民 联系人：曾武 联系方式： 027-82656704 客服电话： 96558（武汉）、 40060-96558（全 国） 公司网址： http://www.hkbchina.com 23 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话： 0512-56968212 客服电话： 0512-96065 公司网址： www.zrcbank.com 24温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话： 0577-88990082 客服电话： 0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn 25 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话： 0755－25188269 传真： 0755-25188785 客服电话： 4001961200 公司网址： www.4001961200.com 26 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客服电话： 0769-961122 公司网址： www.drcbank.com 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 27哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话： 0451-86779018 传真： 0451-86779018 客服电话： 95537， 400-60-95537 公司网址： www.hrbb.com.cn 28 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 0991-4525212 传真： 0991-8824667 客服电话： 0991-96518 公司网址： www.uccb.com.cn 29渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客服电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn 30河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话： 0311-67807030 传真： 0311-88627027 客服电话： 400-612-9999 公司网址： www.hebbank.com 31大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安 国际大厦 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安 国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话： 0411-82356627 传真： 0411-82356590 客服电话： 400-664-0099 公司网址： www.bankofdl.com 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 32徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话： 0551-62667635 传真： 0551-62667684 客服电话： 4008896588(安徽省外 )、 96588(安徽省内 ) 公司网址： www.hsbank.com.cn 33 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：胡健强 电话： 0757-22386489 传真： 0757-22388235 客服电话： 0757-22223388 公司网址： www.sdebank.com 34 重庆农村商业银行股份有限公 司 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 电话： 023-67637962 传真： 023-67637909 客服电话： 023-966866 公司网址： www.cqrcb.com 35金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：何赛丽 电话： 0579-82178270 传真： 0579-82178321 客服电话： 400-711-6668 公司网址： www.jhccb.com.cn 36包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话： 0472-5189051 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 传真： 0472-5189057 客服电话： 96016 公司网址： http://www.bsb.com.cn/ 37 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：周兆光 电话： 020-28019432 传真： 020-22389031 客服电话： 95313 公司网址： www.grcbank.com 38珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：蒋伟 联系人：钟春苗 电话： 0756-8121095 传真： 0756-8121775 客服电话： 96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 公司网址： www.crbank.com.cn 39 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519-80585939 传真： 0519-89995066 客服电话： 96005 公司网址： www.jnbank.cc 40吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话： 0431-84999627 传真： 0431-84992649 客服电话： 400-88-96666(全国 )96666(吉林 省 ) 公司网址： www.jlbank.com.cn 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 41 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 联系人：张强 电话： 0571-87923324 传真： 0571-87923214 客服电话： 96592 公司网址： www.urcb.com 42厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 电话： 0592-2275261 传真： 0592-5373973 客服电话： 400-858-8888 公司网址： www.xmbankonline.com 43富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话： 0871-63140324 传真： 0871-63194471 客服电话： 4008896533 公司网址： http://www.fudian-bank.com/ 44威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 0631-5211651 传真： 0631-5215726 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 公司网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn 45 山东寿光农村商业银行股份有 限公司 注册地址：山东省寿光市银海路 19号 办公地址：山东省寿光市银海路 19号 法定代表人：颜廷军 联系人：周坤玉 电话： 0536-5293756 传真： 0536-5293756 客服电话： 0536-96633 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 46 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孔张海 电话： 0575-84788101 传真： 0575-84788100 客服电话： 4008896596 公司网址： www.borf.cn 47西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60号 办公地址：西安市雁塔区高新路 60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话： 029-88992881 传真： 029-88992891 客服电话： 4008696779 公司网址： www.xacbank.com 48苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话： 0512-69868364 传真： 0512-69868370 客服电话： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com 49华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828号杰座大厦 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话： 0731-89828900 传真： 0731-89828806 客服电话： 0731-96599 公司网址： www.hrxjbank.com.cn.cn 50龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话： 0451-85706107 传真： 0451-85706036 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 客服电话： 4006458888 公司网址： www.lj-bank.com 51桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路 76号 办公地址：桂林市中山南路 76号 法定代表人：王能 联系人：周佩玲 电话： 0773-3810130 传真： 0773-3851691 客服电话： 400-86-96299 公司网址： www.guilinbank.com.cn. 52泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：王燕玲 电话： 0595-22551071 传真： 0595-412411870 客服电话： 96312 公司网址 : http://www.qzccbank.com/ 53长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路 13号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 传真： 029-88609566 客服电话：（ 029） 96669、 400-05-96669 公司网址： www.ccabchina.com 54锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话： 0416-3220085 传真： 0416-3220186 客服电话： 400-66-96178 公司网址： www.jinzhoubank.com 55 浙江乐清农村商业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西 路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话： 0577-61566028 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 传真： 0577-61566063 客服电话： 4008896596 公司网址： www.yqbank.com 56德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话： 0534-2297326 传真： 0534-2297327 客服电话： 40084-96588 网址： www.dzbchina.com 57潍坊银行股份有限公司 注册地址：山东省潍坊市胜利东街 5139号 办公地址：山东省潍坊市胜利东街 5139号 法定代表人：史跃峰 联系人：张永财 电话： 0536-8050039 传真： 0536-8051916 客服电话： 400-61-96588 网址： www.bankwf.com 代销券商及其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755-82492193 客服电话： 95597 公司网址： http://www.htsc.com.cn 2兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄 证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话： 0591-38507950 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 3国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客服电话： 95536 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 公司网址： www.guosen.com.cn 4中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话： 010-66568292 客服电话： 4008-888-888 公司网址： www.chinastock.com.cn 5国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021－38676666 客服电话： 4008888666 公司网址： www.gtja.com 6中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021-20315290 传真： 021-20315137 客服电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn 7海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话： 021－23219000 传真： 021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com 8中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话： 010-85130588 客服电话： 4008888108 公司网址： www.csc108.com 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 9长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、 16、 17层 法定代表人：黄耀华 联系人 :刘阳 联系电话 :0755-83516289 客服电话 :0755-33680000 4006666888 公司网址： www.cgws.com 10招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话： 0755-82960167 客服电话： 95565、 4008888111 公司网址： www.newone.com.cn 11中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话： 010-60838696 传真： 010-60833739 客服电话： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com 12申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523或 4008895523 公司网址 : www.swhysc.com 13光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新闸路 1508号 办公地址 :上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人 :薛峰 联系人 :刘晨 联系电话 :021-22169999 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 14中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣 超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人 :高涛 联系人：刘毅 联系电话： 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话： 400-600-8008、 95532 公司网址： www.china-invs.cn 15申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址 :新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：李季 电话： 010-88085858 传真： 010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400-800-0562 公司网址： www.hysec.com 16湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话： 021-68634510-8620 客服电话： 400-888-1551 公司网址： www.xcsc.com 17中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532-85022326 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com 18中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话： 021-20328309 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金（ 2016年第 1号）招募说明书（更新） 公司网址： www.bocichina.com 19信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 20华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话： 010-85556100 传真： 010-85556088 客服电话： 400-898-9999 公司网址： www.hrsec.com.cn 21华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋（未完）  |