[发行]融通内需：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
融通内需驱动 混合 型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期 : 二○ 一 六 年 六 月 融通内需驱动混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 ( 201 6 年 第 1 号 ) 重要提示 融通内需驱动混合型证券投资基金 ( 以下简称“本基金” ) 经中国证券监督管理委员会证监基 金字 [200 8 ] 1284 号文核准公开发售。核准日期为 2008 年 11 月 14 日。本基金为契约型开放式基金， 基金合同生效日为 2009 年 4 月 22 日。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 4 月 22 日，有关财务数据截止日为 20 1 6 年 3 月 3 1 日（财 务数据未经审计） , 净值表现数据截止日为2015年12月31日。 一、基金合同生效日 2009 年 4 月 22 日 二 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：（0755）26948070 联系人：刘宏 目前公司股东及出资比例为：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高 级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富 时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一 工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任 密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研 究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导 师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人民银 行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股份有限公 司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年至今，任公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。历 任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合管理处 主管。2015年2月至今，任公司董事。 董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董事长， 三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理有限公司首 席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行有限公司总裁及 首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理(英国)董事及总经理。 2015年6月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经 理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公 司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险股份 有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 司副总经理。2015年2月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券 股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司 法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，简历同上。 总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股份有限公司副总经理，富国基金管理有限公司副总经理。2014年9月至今任公 司总经理。 常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务分析 员、日本富达投资公司财务经理，日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011年至今 任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，富国 基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监。2015 年9月起至今任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员，曾 在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年至今任公司督察长。 4 、 本基金 基金经理 （1）现任基金经理情况 杨博琳先生，北京大学金融学硕士、上海交通大学船舶与海洋工程学士，5年证券投资从业 经历，具有基金从业资格。历任华夏基金管理有限公司研究员、TMT研究组长。2014年12月加 入融通基金管理有限公司，2015年3月28日起至今任“融通动力先锋混合型证券投资基金”、 2015年4月28日起至今任“融通内需驱动混合型证券投资基金”、2015年5月20日起至今任 “融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金”的基金经理。 林清源先生，美国宾夕法尼亚大学系统工程硕士、上海交通大学信息工程学士，4年证券投 资从业经历，具有基金从业资格。2011年7月加入融通基金管理有限公司，历任融通基金互联 网传媒行业、家电行业、计算机行业分析师。2015年5月12日起至今任“融通互联网传媒灵活 配置混合型证券投资基金”基金经理、2015年12月26日起至今任“融通内需驱动混合型证券 投资基金”基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2009年3月16日至2011年1月21日期间，由陈晓生先生、邹曦先生、鲁万峰先生共同担任本 基金基金经理。 自2011年1月22日起至2011年3月23日期间，由陈晓生先生、鲁万峰先生共同担任本基金基金 经理。 自2011年3月24日起至2012年1月4日，由鲁万峰先生担任本基金基金经理。 自2012年1月5日起至2012年1月19日，由鲁万峰先生、周珺先生担任本基金基金经理。 自2012 年1 月20 日起至2015 年4 月27 日，由周珺先生担任本基金基金经理。 自2015 年4月28日起至2015年12月25日，由杨博琳先生担任本基金的基金经理。 自2015年12月26日起至今，由杨博琳先生、林清源先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策委员会成员：投资总监商小虎先生，研究策划部总监、基金经理邹曦 先生，权益投资部副总监、基金经理刘格菘先生，基金交易部副总经理谭奕舟先生，风险管理部 副总经理马洪元先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 35,640,625.71万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 2 、主要人员情况 截至2015年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工198人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 522 只。 自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好 评 。 四 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人： 陈思辰 电话：（ 0755 ） 269480 3 4 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 单元 邮政编码： 100140 联系人： 魏艳薇 电话：（ 010 ） 661909 89 （ 3 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601 － 602 邮政编码： 200120 联系人： 杨雁 联系电话：（ 021 ） 38424 950 （ 4 ）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人： 殷洁 联系电话：（ 0755 ） 2694 7856 2 、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（ 010 ） 66107900 （ 2 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 客服电话： 95555 (3) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 电话：（ 010 ） 65541585 联系人：李博 客户服务电话： 95558 (4) 中国光大银行股份有限公司 （仅代销前端） 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系电话：（ 010 ） 68098778 联系人：李伟 (5) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲 4 号 法定代表人：洪崎 联系电话： 95568 联系人：董云巍 (6) 上海银行股份有限公司 联系地址：上海市中山东路 585 号 法定代表人：范一飞 联系电话：（ 021 ） 63371293 业务联系人：汤征程 (7) 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客 户服务电话： 95533 联系人：王琳 （ 8 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 赵欢 客户服务电话： 95599 (9) 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：（ 022 ） 5831666 联系人：王宏 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 (10) 深圳平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（ 0755 ） 25859591 联系人：霍兆龙 （ 11 ）华夏银行股份有限公司 （仅代销前端） 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238423 联系人：陈宇 客户服务电话： 95577 (12) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：阎冰竹 联系电话：（ 010 ） 66223584 联系人：王曦 （ 13 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 （ 14 ）恒丰银行股份有限公司 （仅代销前端） 住所：山东省烟台市南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 客服电话： 400 - 8138888 （ 15 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 （ 16 ）中国邮政储蓄银行有限责任公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服热线： 95580 公司网站： www.psbc.com (1 7 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 (1 8 ) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 0755 - 82721122 - 8625 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 （ 1 9 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：（ 010 ） 66045608 客服电话：（ 010 ） 66045678 （ 20 ）深圳众禄 金融控股股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： (0755)33227950 （ 2 1 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：练兰兰 电话：（ 021 ） 54509988 （ 2 2 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话：（ 021 ） 58870011 （ 2 3 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：（ 0571 ） 28829790 （ 021 ） 60897869 客服电话： 4000 - 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877 - 899 （ 3 1 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 传真： 010 - 88312885 客服电话： 400 - 0011 - 566 （ 3 2 ）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 电话： 010 - 59539864 传真： 010 - 59539806 客户服务电话： 95162 （ 3 3 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 （ 3 4 ）上海利得基金销售有限公司 公司地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼 联系电话： 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583633 客服热线： 4000676266 公司网站： www.leadfund.com.cn （ 3 5 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 法定代表人：陈洪生 联系电话： 0592 - 3122679 传真： 0592 - 3122701 客服热线： 0592 - 3122716 公司网站： www.xds.com.cn （ 3 6 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 客服热线： 400 - 820 - 2819 公司网站： www.fund.bundtrade.com (3 7 ） 深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 齐小贺 电话： 0755 - 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8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（ 0591 ） 87383623 客服电话： 96326 （ 5 8 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 客服电话： 4008601555 （ 5 9 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 、 23 、 25 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：（ 021 ） 63325888 客服电话： 95503 （ 60 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：何其聪 联系人：刘丹 联系电话：（ 0731 ） 85832463 客服电话： 95571 （ 6 1 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：（ 0755 ） 83516289 客服电话： 4006666888 （ 6 2 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：（ 021 ） 22169081 客服电话 : 95525 （ 6 3 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 联系人：王伟力 电话：（ 021 ） 68475888 客服电话： 4008918918 （ 6 4 ） 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表：田德军 联络人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561 146 客服电话： 400 - 698 - 9898 （ 6 5 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（ 0755 ） 82558038 客服电话： 4008001001 （ 6 6 ）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 联系人：袁丽萍 电话：（ 0510 ） 82831662 客服电话：（ 0510 ） 2588168 （ 6 7 ）平安证券有限责任公司 办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 客服电话： 95511 - 8 （ 6 8 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：（ 0551 ） 65161821 客服电话： 95318 ， 4008096518 （ 6 9 ）国都证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：（ 010 ） 84183389 电话： 4008188118 （ 70 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 电话：（ 0791 ） 8628 3080 客 服电话： 4008222111 （ 7 1 ）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 （ 7 2 ）恒泰证券股份有限公司 办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：（ 0471 ） 4974437 客服电话：（ 0471 ） 4961259 （ 7 3 ）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人：陆涛 联系人：张霞 电话：（ 0755 ） 21516897 客服电话： 4008888228 （ 7 4 ）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：刘宏波 电话：（ 0931 ） 8490208 客服电话： 96668 （ 7 5 ）太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人：李长伟 联系人：谢兰 电话： 010 - 88321613 客服电话： 400 6 - 650 - 999 （ 7 6 ） 中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话： 0 10 - 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23238888 传真： 021 - 23238800 联系人： 俞伟敏 经办会计师： 陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通内需驱动混合型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业，分享中国经济增长及增长 方式转变所带来的收益，实现基金资产 可持续的稳定增值 。 八、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、债 券、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60% － 95% ；债券与其它金融工具的投资比例范围为 5% － 40% ，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5% ，权证投资比例范围为 基金净资产的 0 － 3% 。 本基金的股票资产中，不低于 80% 的资产将投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的上市 公司。同时，本基金将综合考虑宏观经济状况、行业景气程度及企业成长性等因素，以不超过股 票资产 20% 的部分投资于其它上市公司。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 九 、 基金的投资策略 本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业，根据经济演进的规律和产 业变迁的路径，“自上而下”确定资产配置与行业配置比例，在 行业配置下 “自下而上”精选个 股。 1 、资产配置策略 本基金 在充分考虑到影响证券市场的宏观经济、利率水平与变化趋势、行业运行状况与发展、 企业的盈利增长、盈利能力的变动趋势及市场估值水平等因素，分析内需驱动型的权益类资产与 固定收益类资产的相对吸引力，确定股票和债券的配置比例。 本基金运用“风险调蓄”技术降低组合的波动性，提高收益水平。“风险调蓄”技术是融通 公司在外部专家帮助下成功开发的投资风险管理工具，它基于对股票市场风险波动周期性的理解 与把握，借助定性和定量的分析工具评估市场的风险程度，并根据评估结果调整股 票仓位权重， 平滑市场波动风险，降低组合的波动性，同时努力提高收益水平。 在应用风险调蓄的同时，本基金还采用海外市场通用的多要素分析法对市场状况进行分析。 盈利增长、估值、流动性和情绪是分析市场状况的四个基本要素，所有对市场有所影响的因素都 可以归入这四个要素之中，通过对这些要素之间的关系及其对市场影响的深入分析，把握股票市 场的趋势变化。 2 、行业配置策略 在政府刺激内需以拉动经济发展的背景下，本基金主要投资与国内投资和消费需求直接相关 的行业，以分享国内经济长期高速增长和经济增长方式转变所带来的行业利润的增长。根 据行业 所处的生命周期、行业的竞争结构、竞争结构的收敛态势、行业景气度变动情况、政府的产业政 策等，对行业的相对投资价值进行排序，从而确定行业配置方案。 从对行业生命周期的判断出发，结合对行业景气状况的分析，可以把各个行业分为不同类型： 结构增长类行业、资产类行业、稳定增长类行业、周期增长类行业和恢复增长类行业。依据不同 行业类型的关键因素，结合盈利增长状况和估值水平，对不同的行业可以采取相应的投资策略， 因而形成阶段性的投资价值判断和投资趋向。在此基础上，采用组合管理的原则，以行业流通市 值在指数中的自然权重为基准， 确定行业配置的偏离程度。 3 、股票投资策略 本基金在行业子类积极配置的基础上，坚持精选行业子类中优势企业的择股策略。本基金股 票资产主要投资于治理规范、经营稳健、财务良好和盈利能力强的内需驱动型优秀公司。 内需驱 动型公司是指由国内投资需求和消费需求所驱动的上市公司，其主营业务收入中来自国内部分超 过 80 % 。 基金管理人运用“融通 上市公司成长性评价体系 ” 选择盈利能力较强且具有良好的长期成 长前景的内需驱动企业作为投资标的。“融通 上市公司成长性评价体系 ” 具体包括行业发展前景 及竞争格局考察、公司竞争力分析、公司可持续成长潜力评估及投资吸引力评估等四个层次 ，在 初步筛选的基础上，我们依据该体系筛选出投资备选股票。 只有满足“规范、独特、简单、成长”特性的龙头公司才有可能成为我们的核心资产，对这 部分资产，我们将坚持长期投资原则，充分分享中国经济长期高速增长和企业做大做强所带来的 巨大收益。 4 、债券投资策略 本基金债券投资的主要目标是在保持基金流动性的基础上，提高基金收益水平，并分散股票 投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。具有以下一项或多项特 征的 债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：（ 1 ）有较好流动性的债券；（ 2 ）在信用质量和剩余 期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；（ 3 ）风险水平合理、有较好下行保护的债券；（ 4 ） 在同等条件下信用质量较好的债券。 此外，基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以增加收益 。 5 、权证投资策略 本基金将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合权证定 价模型估计权证价值，谨慎进行投资。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 × 80% ＋ 中债综合全价（总值）指数收益率 × 20% 自 2015 年 10 月 1 日起 将“ 融通内需驱动混合型证券投资基金” 的业绩比较基准由原来的“沪 深 300 指数收益率× 80%+ 中信标普全债指数收益率× 20% ”变更为“沪深 300 指数收益率× 80%+ 中债综合全价（总值）指数收益率× 20% ”。 沪深 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司 作为样本股，充分反映了沪深 A 股市场的总体趋势，适合作为本基金的股票投资业绩比较基准， 中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金的债券投资业 绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备 案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金的投资组合报告 本基金托管人中国 工商 银行根据本基金合同规定，于 2016年5月23日复核了本报告中的投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 20 1 6 年 3 月 3 1 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 339,416,210.74 84.11 其中：股票 339,416,210.74 84.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 63,338,872.18 15.70 8 其他资产 765,876.46 0.19 9 合计 403,520,959.38 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 12,758,931.35 3.21 C 制造业 91,290,322.22 22.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 55,841,103.53 14.06 J 金融业 - - K 房地产业 29,260,766.49 7.37 L 租赁和商务服务业 52,220,090.20 13.15 M 科学研究和技术服务业 4,114,659.00 1.04 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 511,978.95 0.13 R 文化、体育和娱乐业 93,418,359.00 23.53 S 综合 - - 合计 339,416,210.74 85.48 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（ % ） （未完）  |