[发行]上证180ETF联接：更新招募说明书（2016年第1号）
华宝兴业 上证 180 价值交易型开放式指数证券投资 基金 联接基金 招募说明书 （更新） 201 6 年 第 1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会证监 许可 ［ 20 10 ］ 227 号 文 的核准，进行募集。 基 金合同于 2010 年 4 月 23 日正式生效。 基金管理人保证《 华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募 说明书》 ( 以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实 、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险 等等。 本基金是 上证 180 价 值 ETF 的联接基金，主要 通过 投资于 上证 180 价值 ETF 以求达到 投资目标，两者 的标的指数一致， 投资目标相似。 两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差 异 ： 在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于 90% 的基金资产 投资于 上证 180 价值 ETF ， 并且保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎 回 上证 180 价值 ETF 基金份额，也可以在二级市场上买卖 上证 180 价值 ETF 基金份额；而 上证 180 价值 ET F 属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于 95% 的基金资产投资于 指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的指 数 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。 在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而 上 证 180 价值 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过 上证 180 价值 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外， 上证 180 价值 ETF 符合上市条件申请上市 成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买 卖 上证 180 价值 ETF 的 基金份额。 在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易， 因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而 上证 180 价值 ETF 属于交易型 开放式证券投资基金，投资者申购赎回 上证 180 价值 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方 式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基 金份额数额确定。 由于本基金与 上证 180 价值 ETF 在投资范围、投资策略及申 购赎回方式等方面均存在 一定差别，因此不能保证本基金的表现与 上证 180 价值 ETF 的表现完全一致，两者的业绩 表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面： （ 1 ）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比 上证 180 价值 ETF ， 本基金需要保留更多的现金资产； （ 2 ）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资 上证 180 价值 ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与 上证 180 价值 ETF 表现的差异； （ 3 ）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交 易需支 付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于 上证 180 价值 ETF 的表现。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2016 年 3 月 31 日，数据未经审计。 原招募说明书与本 次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 二、 释 义 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 6 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 11 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 12 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 24 七、 基金合同生效 ................................ ................................ ................................ ............... 25 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 26 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ........... 34 十、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 42 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 50 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 51 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 53 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 58 十五、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 60 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 62 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 63 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 68 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 70 二十、 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 73 二十一、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ......................... 86 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 100 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 101 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 102 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 103 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金运作管 理办法 》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简 称“《销售办法》” ) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、其他有 关规定及《 华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同 》 ( 以下简称 “基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的投资 目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 《华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法 规、部门规章及规范性文 件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书 《华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书》，及其定期的更新 托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《华宝 兴业上证 180 价值交易型开 放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补 充 发售公告 《华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 份额发售公告》 《业务规则》 《 华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 目标 ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简称 ETF ） , 该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同 , 并且 , 该 ETF 的投 资目标和本基金的投资目标类似 , 本基金主要投资于该 ETF 以求达 到投资目标 ETF 联接基金 将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF, 紧密跟 踪标的指数表现 , 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 , 采用开放式 运作的基金 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为 办理 本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销柜台及基金代销机构的代销网点 基金网上交易系统 直销机构的直销 e 网金及代销机构的网上交易系统 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 华宝兴业基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注 册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束 ，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军 人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法规规定的条件 可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定的可投资于中国境 内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国 证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 指 2010 年 4 月 23 日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他 基金业务的申请日 T+ n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个 月的时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个 月的时间开始办理 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（ 赎回申请总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情 形 标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证 180 价值指数及其未来可能发 生的变更 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人 管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交 易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入 另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一 开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、目标 ETF 份 额投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其 他收入。 基金资产总值 基金所拥有的各类证券、目标 ETF 份额及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金； 一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一 年 ) 的债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据；中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的 金融 工具 指定 媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市 浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小薏 ） 成立 日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东领先资产管理有限公 司持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公 司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁 、董事长 。现任 华宝兴业基金管理有限公司董 事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平洋保险 ( 集团 ) 股 份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小薏 ） 女士， 董事 ，硕士。 曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公 司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 Alexandre We rno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理 工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴业基 金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国 集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品 农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业 务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴 集团中国区负责人，集团管理委员会委员。 欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团 办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资有限公司总 经理助理。 贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 。 现任 华宝兴业基金管理有限 公司营运副总监。 3 、高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务 副总经理，简历同上。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方 证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总 经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经 理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选 混合 型证券投资基金基 金经理 。 现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部 总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工 作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 丰晨成，硕士。 2009 年加入华宝兴业基金管理有限公司，先后担任助理产品经理，数量分析 师，投资经理助理，投资经理等职务。 2015 年 11 月任华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数 证券投资基金、华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理。 5 、 权益 投资决策委员会成员 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端 制造股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金 经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 范红兵先生，助理投资总监、华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理、华宝兴 业行业精选混合型证券投资基金基金经理。 胡戈 游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品质生 活股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理 。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三） 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本 基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目 标，设置相应的组织机构、建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准 相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外， 还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内 部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制 中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制 的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和 整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风 险状况； 负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等 。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 35,640,625.71万元 联系电话： 010 - 66105799 联系 人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 5 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业 的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 522 只 。自 2003 年以 来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 五、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海 市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 申购、赎回 等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构 （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内 大街 55 号 法定代表人： 姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城 区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址 ：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina .com 客户服务电话： 95555 （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中信银行股份有限公司 法定代表人： 常振明 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 24 小时客户服务热线： 9 5558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：中国.上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 电话： 021 - 61618888 传真： 021 － 63604196 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 11 ）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人：李若虹 客户服务电话： 800 - 830 - 8003 ； 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 12 ）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 网址： www.js bchina.cn 客户服务电话： 96098 ， 40086 - 96098 （ 13 ）渤海银行股份有限公司 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人： 李伏安 网址： www.cbhb.com.cn 客户服务电话 95541 （ 14 ）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 15 ）中国邮政储蓄银行有限责任公司 办公地址：北 京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com （ 1 6 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （ 17 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 0 21 － 23219000 服务热线： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 18 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.swhysc.com （ 19 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 2 0 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 21 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 22 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 2 3 ） 华泰证券股份有限公司 住所 ： 南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 （ 24 ）东兴证券股份有限公司 公司名称：东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人： 魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 公司网站： www.dxzq.net.cn 公司客户服务电话： 400 - 8888 - 993 （ 25 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 26 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红 谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人： 史江蕊 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 27 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客 户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 28 ） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 基金代销业务联系人： 任敏 、 陈曦、康楠 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 （ 29 ） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（ 二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 30 ）申万宏源西部证券有限公司 英文名称： Shenwan Hongyuan Securi ties (Western) Co., Ltd. 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮 编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 联系人：李巍 （ 31 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 90 6 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613600 传真： 021 - 68596919 客服热线： 400 - 700 - 9665 好买基金交易网： www.ehowbuy.com （ 32 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电 话： 0755 - 33227950 传 真： 0755 - 33227951 公司网址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 客服热线： 4006 - 788 - 887 深圳众禄金融控股股份有限公司 （ 33 ） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电 话： 021 - 608978 40 传 真： 0571 - 26697013 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 34 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电 话： 021 - 54509998 传 真： 021 - 64385308 公司网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 （ 35 ） 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市 朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike.hexun.com （ 36 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 杨懿 电 话： 010 - 83363099 传 真： 010 - 83363010 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 37 ）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38609777 公司网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 （ 38 ）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人：曾革 业务联系人：鄢萌莎 联系电话： 0755 - 33376922 公司网址： www.tenyuanfund.com 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 （ 39 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真 ： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com 客服： 4008 - 773 - 772 （ 40 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法人名称：沈伟桦 销售网站： www.yixinfund.com 客服电话 : 400 - 6099 - 200 （ 41 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法人代表名称：徐福星 办公地址：北京市西城 区车公庄大街 4 号 1 号楼 1 层 电话： 010 - 68998820 传真： 010 - 88381550 网站： www.bzfunds.com 客服电话： 400 - 600 - 0030 （ 42 ） 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 公司网站： www.lufunds.com 客户服务电话 : 4008219031 （ 43 ） 上海联泰资产管理有限公司 公司网站： www.66zichan.com 客户服务电话 : 4000 - 466 - 788 基金管理人可根据有关法律法规，选择其它符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告。 (二) 注册登记机构 华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 联系人： 章希 电话： 38505777 传真： 38505888 网 址： www.fsfund.com (三) 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人：黎 明 经办律师：吕 红、黎 明 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：薛竞、曹阳 六、 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定 ， 并经 中国证监会证监 许可 ［ 20 10 ］ 227 号 文核准发行。本基金自 2010 年 3 月 22 日至 2010 年 4 月 20 日公开发行，共募集了 586,640,453.15 份基金份额，有效认购户数为 8,272 户。 七、 基金合同生效 本 基金 基金合同于 20 10 年 4 月 23 日正式生效。 八、 基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 具体销售网点将由基金管 理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者 应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间 将 由基金管理人在基金份额发售 公告或其他公告中列明 。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的， 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎 回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。 2 、 申购与赎回的开始时间 本基金已于 2010 年 5 月 28 日开放申购、赎回业务，投资者可在开放日的开放时间办理本基 金的申购、赎回业务。 （ 三 ） 申购与赎回的原则 1 、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 受 理 申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2 、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤 销 ； 4 、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有 人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确（未完）  |