[发行]富国全球：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
富国全球债券证券投资基金 招募说明书 （更新） （摘要） （二 〇 一 六 年 第一 号 ） 富国全球债券证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经 中国证券监督委员会 2010 年 9 月 2 日证监 许可 [2010]1200 号文核准募集。本基金的基金合同于 20 10 年 10 月 20 日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金投资于 境外 证券市场 ， 基金净值会因为 境外 证券市场波动等因素产生 波动 。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出 独立决策，获得基金投资收益， 并 承担基金投资中出现的风险， 基金在投资运作 过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资 风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基 金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分 的十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 。 投资有风险，投资者 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本 招募说明书所载内容截止 至 2016 年 4 月 20 日， 基金投资组合报告截止至 2016 年 3 月 31 日 （ 财务数据未经审计 ）。 一、基金的名称 富国全球债券证券投资基金 二、基金的类型 债券型 三、基金的投资目标 本基金主要投资于全球债券市场，通过运用基金中基金（ FOF ： fund of funds ） 这种国际流行的投资管理模式，力争实现资产运作细分化、组合配置最优化、风 险管理精细化、风险调整后收益最大化，从而谋求基金资产的长期稳定增值。 四、基金的投资方向 本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外债券型及货币型交易型开放 式指数基金（债券型及货币型 ETF ），主动管理的债券型及货币型公募基金，公 开发行、上市的债券，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融 工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资 组合 比例 为 : 债券型交易型开放式指数基金（债券型 ETF ）、主 动管理的债券型公募基金、债券合计不低于基金资产的 80% ，投资于基 金的部分 不低于本基金基金资产的 60% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5% 。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于 已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 的 证券市场 ，投资于与中国证监会签 署双边监管合作备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的 证券资产不超过基金资产净值的 10% 。 与中国证监会签署双边监管合作备忘录国 家或地区如下表所示 ： 所属大洲 国家或地区 北美洲 美国 加拿大 南美洲 巴西 阿根廷 欧洲 英国 乌克兰 法国 卢森堡 德国 意大利 荷兰 比利时 瑞士 葡萄牙 罗马尼亚 土耳其 挪威 列支敦士登 俄罗斯 爱尔兰 瑞典 立陶宛 耿西岛 白俄罗斯 奥地利 西班牙 马耳他 泽西岛 马恩岛 波兰 亚洲 香港 新加坡 日本 马来西亚 韩国 印度尼西亚 越南 印度 约旦 阿联酋 泰国 蒙古 迪拜 以色列 台湾 卡塔尓 科威特 老挝 巴基斯坦 塞浦路斯 文莱 哈萨克斯坦 阿塞拜疆 大洋洲 澳大利亚 新西兰 非洲 埃及 南非 尼日利亚 如与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变 更，本基金投资的主要证券市场相应调整。 五、基金的投资策略 本基金采用战略资产配置与战术资产配置相结合的策略，通过“自上而下” 的方式进行资产配置，在有效分散风险（即：分散投资于单一国家或区域债券基 金、单一债券类型基金以及单一基金公司及经理人的投资风险）的同时，力争实 现基金资产风险调整后收益最大化。在本基金资产组合的构建过程中，根据不同 投资标的的投资等级和波动性等特征，基金资产被区分为核心资产和卫星资产。 （一）资产配置策略 在大类资产配置层面，本基金主要通过战略资产配置策略与战术资产配置策 略有机结合的方式进行投资管理。 本基金战略资产配置（ SAA ）的投资标的和配置比例以业绩比较基准－巴克 莱全球债券指数（ Barclay Global Aggregate Index ）为基础。战略资产配置策 略是决定基金资产长期收益和波动率的关键，也是实现本基金投资目标的根本， 其目的是通过分散投资有效降低投资组合风险。因此，本基金战略资产配置策略 将落实在核心资产配置上。 本基金核心资产配置主要着眼于投资等级债券共同基金的低波动特性，并以 投资等级债券基 金为主要资产配置工具。核心资产配置比例将参考巴克莱全球债 券指数资产配置比例。 本基金战术资产配置（ TAA ）将根据市场形势，对基金资产组合进行动态调 整。战术资产配置主要决策因素包括：各区域与国家的景气周期、总体经济指标、 货币政策、利率水平、信用市场的利差变化等。本基金在对上述因素进行充分研 究后，确定卫星资产配置和调整方案。 本基金卫星资产配置着眼于投资品种的弹性和高票息收入，以 ETF 等较具弹 性的短期投资工具，投资于高票息的新兴市场债券或高收益债券的债券基金等为 主要配置工具。特别是部分新兴市场的政治经济稳定度在 逐步提升，其主权评级 一经调升将会引发新兴市场债券价格的上扬。同样，高收益债券也存在评级获得 调升的潜在可期收益。 本基金投资的各类债券型基金定义如下： 1 、投资等级债券基金是以经国际主要评等机构（如标准普尔、穆迪及惠誉 等）评为投资等级的政府债券、公司债以及其他固定收益品种（如房地产抵押债 券、金融抵押债券等）为主要投资目标的债券基金，例如美国投资等级债券基金、 欧洲投资等级债券基金等。 2 、高收益债券基金是以经国际主要评等机构评为非投资等级公司债为主要 投资目标的债券基金，例如美国高收益债券基金、欧洲高收益债券基金 等。 3 、亚太地区（不含日本）债券基金是以亚太地区或国家的政府公债及公司 债为主要投资目标的债券基金。 4 、日本债券基金是以日本的政府公债及公司债为主要投资目标的债券基金。 5 、新兴市场债券基金是以新兴市场国家的政府公债及公司债为主要投资目 标的债券基金。 本基金投资主体示意图 （债券型基金与债券） 美国 投资级 欧洲 投资级 美国 高收益 欧洲 高收益 亚太 债券 不含日本 新兴市场 债券 日本 债券 战术调整 基 金 1 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 N 债 券 基 金 1 基 金 1 基 金 1 基 金 1 基 金 1 基 金 1 投资策略 1、由上而下资产配置 2、4R + 5P 基金投资 风险管理系統 Morningstar Direct SAA TAA SAA＋TAA 决定“核心＋卫星”资产配置 定性定量并重的基金筛选机制 选出最佳基金 定量 定性 SAA：战略性资产配置，为长期的配置 TAA：战术性资产配置，以SAA为基准进行动态调整 核心 资产 卫星 资产 （二）基金配置策略 基金评选流程 1 、基金筛选平台 量化分析的4RReturn 绩效与报酬分析 Risk 风险评估 Relative 同类型基金分析 Reliability 基金表现的持续性 优质基金经理备选池 质化分析的5PPeople 人 Process 投资流程 Philosophy 理念 Performance 业绩 Price 价格 本基金利用 Morningstar Direct 数据库作为备选库。作为一个专门为机构 用户设计的研究平台， Morningstar Direct 允许使用者进行深度的投资分析。 该数据库全面整合所有投资机会，可以进行跨类别分析，包括 100000 个以上的 全球开放式基金、 2400 个以上的封闭式基金及 30000 个以上的全球指数基金（其 为晨星专业统计数据的独家来源）。 基于此平台，本基金管理人能够进行以持仓、收益为基础的风格分析，进行 深入的同业 / 竞争力分析和透彻的经理业绩评价，同时对投资进行有效监测和报 告。 本基金首先筛选出合适的候选基金。除收益外 ，本基金管理人 还关注其规模 大小、投资组合的特征（ 信用评级 、久期、 流动性 等）以及是否符合本基金投资 理念和投资范围等。 2 、定量分析 本基金利用十个定量因素对可投资基金进行打分，每只基金依据在过往选定 的时间窗口内这十项指标的表现，可获取相应分数，而十项指标得分按照各自权 重的加总就是这只基金的总得分，依据这个总分我们进行基金排名，得出定量分 析的结果。 这十项指标包含分析基金风险的标准差，跟踪误差，下跌标准差及分析基金 收益特征及与同类型基金比较的 Alpha ，收益，信息比率，升市捕捉（ Up - Market Captur e ），跌市捕捉（ Down - Market Capture ），上升潜力比率及下跌风险保护。 各项指标的权重由投资团队根据投资经验和定量分析结果决策确定，并定期进行 回顾、有效性检验和调整 。 3 、定性分析 本基金可向经过定量分析得出的备选基金池中的基金公司发出询问书（ RFP ， Request for Proposal ），询问书内容包含五十多个问题，这些问题主要用来具 体分析每个备选基金基金管理人在理念、过程、人、业绩和价格这 5 项指标（ 5P ） 的表现，这项分析的主要目标是评估基金公司是否具有可持续发展的模式，最终 用以评估旗下 基金重复以往业绩的概率。 定性分析具体内容包含： （ 1 ）理念：这个项目主要考察基金公司的股东结构，管理层的经营哲学， 公司业务拓展目标，以及是否为员工提供合理的激励机制等因素； （ 2 ）过程：这个项目主要考察基金的风格与策略是否具有一致性，投资组 合的建构方法是否严谨，基金的运作是否合法合规，是否有适当的风险管理与控 制等因素； （ 3 ）人：这个项目主要考察人员的流动，员工的素质与从业经历，资源的 分配与组织架构等因素； （ 4 ）业绩：这个项目主要考察基金超额收益的来源，分析历史业绩的优缺 点，业绩表现的稳定性等因素； （ 5 ）价格：这个项目虽然重要但并不是最关键的因素，我们在了解费用结 构后，可以就不同的基金经理人进行比较，以分析其合理性。 4 、现场尽职调查 本基金管理人可对可投资基金的管理公司进行现场尽职调查，以确定其对询 问书（ RFP ）反馈的真实性。本基金管理人将着重讨论研究过程、考核组合经理、 合规和运作过程。 5 、最终决定 在对现场考察书面报告进行审查后，本基金管理人将综合考虑 5P 、访谈记 录、各种约束和投资方针以及监管要求，得出最终投资基金名单。 6 、业绩回顾与监测 季度监测：本基金管理人对每个基金的业绩进行季度考评，就滚动的一年期 业绩与基准比较或者和第三方定义的可比均值比较。根据季度监测报告的分析， 若基金的业绩没有达到相关标准，将根据下列准则被纳入不同观察名单： 红色区 —— 基金近 6 个月未能达到基准和同业水平。 黄色区 —— 基金近 3 个月未能达到基准和同业水平。 任何在此名单上的基金将被密集追踪，如果连续两个季度出现在红色区名单 上，且无合理解释时，则将进行替换。 （三）债券投资 本基金将根据需要适度进行债券投资。债券投资将作为债券基金投资的补 充，以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标。本基金将主要投资于信用等 级为投资级以上的债券。 （四）金融衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用 汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险等。 本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的 金融衍生品 ，当 这些交易所没有本基金需要的衍生产品时， 在严格风险控制的前 提下，本基金将 采用场外交易市场（ OTC ）买卖衍生产品。 （五）股票型基金投资 当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时，本基金可以适度投 资主动管理的 股票型基金、股票型交易型开放式指数基金（股票型 ETF ） ，从而 努力获取超额收益。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： Barclay Global Aggregate Index 。 Barclay 全球债券指数是 Barclay 债券系列指数之一，用以衡量全球主要债 券资产的表现。该指数主要由其美国全债指数（ US Aggregate Index ） 、泛欧全 债指数（ Pan - European Aggregate Index ）、亚太全债指数（ Asian - Pacific Aggregate Index ）组成，广泛包含三大区块的各种不同等级、产业及久期的债 券。该指数每日追踪成份债的到期与新发行，进行必要替换，并以每月最后一个 交易日的成份债作为下月价格计算的标准，亦即该指数 再平衡的频率是以月为单 位。截止至 2010 年 5 月底，巴克莱全球债券指数成分债资产配置中，按所属区 域划分，美国占 38.8% ，欧洲占 32.6% ，亚太占 22.8% ，其他占 5.8% ；按资产类 别划分，国债占 52.2% ，信用债占 20.3% ，证券化债占 18.2% ，机构和地方政府 债占 9.3% ；按评级情况划分， Aaa 级占 53.2% ， Aa 级占 30.3% ， A 级占 10.2% ， Baa 级占 6.3% 。 本基金的业绩比较基准将在业绩评价期开始即予以明确，且和基金的投资风 格一致。而 Barclay 债券系列指数为全球最具公信力的业绩比较基准指数之 一， 其业绩比较基准的数据可以合理的频率获取，组成业绩比较基准的成分和权重可 以清晰的确定，业绩比较基准并具有可复制性，故被全球资产管理公司所广泛采 用。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改 指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是 市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 七、风险收益特征 本基金为债券型基金中基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期 风险和收益高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。 八、基金投资组合报告 1、期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 － － 其中：普通股 － － 存托凭证 － － 2 基金投资 19,387,700.45 73.83 3 固定收益投资 － － 其中： 债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售 金 融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 6,869,779.97 26.16 8 其他资产 1,265.67 － 9 合计 26,258,746.09 100.00 2、期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 注：本基金本报告期末未持有权益资产。 3、期末按行业分类的权益投资组合 注：本基金本报告期末未持有权益资产。 4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 注：本基金本报告期末未持有权益资产 。 5、期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券资产 。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券资产 。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：元 序 号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 占 基金资产 净值比例 （ % ） 1 PIMCO - HI YIELD BD - $INST INC 开放 式 普通开 放式基 金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 3,710,522.75 14.26 2 PIMCO - EURO BD - INS ACC 开放 式 普通开 放式基 金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 2,348,858.27 9.03 3 PIMCO GBL INV GRADE - INS $ACC 开放 式 普通开 放式基 金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 2,280,087.96 8.76 4 FULLERTON ASIAN BOND - A 开放 式 普通开 放式基 金 Fullerton Fund Management Co Ltd 1,882,908.69 7.24 5 FIDELITY ASIAN BOND FD - AAUSD 开放 式 普通开 放式基 金 FIL INVESTMENT MANAGEMENT LUXEMBOURG SA 1,738,158.49 6.68 6 FIDELITY FNDS - US HIGH YLD - A$ 开放 式 普通开 放式基 金 FIL Fund Management Ltd 1,641,578.02 6.31 7 INCOME - INS 开放 式 普通开 放式基 金 FolioMetrix LLC 1,366,409.67 5.25 8 PIMCO - GLOBAL BOND - $INV ACC 开放 式 普通开 放式基 金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 1,333,517.05 5.13 9 PIMCO GIS - EURO CREDIT - INS AC 开放 式 普通开 放式基 金 Pimco Global Advisors Ltd 1,269,243.84 4.88 10 SPDR EURO AGGREGATE 开放 式 ETF 基 State Street 731,510.95 2.81 10、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有股票资产。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 1,265.67 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 1,265.67 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 ， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 、富国全球债券证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率 与同期业绩比 较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2010.10.20 - 2010.12.31 0.00% 0.04% - 2.63% 0.42% 2.63% - 0.38% 2011.1.1 - 2011.12.31 - 4.30% 0.23% 0.51% 0.31% - 4.81% - 0.08% 2012.1.1 - 2012.12.31 6.06% 0.16% 4.06% 0.23% 2.00% - 0.07% 2013.1.1 - 2013.12.31 - 6.80% 0.24% - 5.52% 0.33% - 1.28% - 0.09% 2014.1.1 - 2014.12.31 - 0.11 % 0. 17 % 0.95 % 0. 25 % - 1.06 % - 0. 08 % 2015.1.1 - 2015.12.31 3.07% 0.27% 2.77% 0.40% 0.30% - 0.13% 2016.1.1 - 2016.3.31 2.05% 0.21% 5.37% 0.33% - 3.32% - 0.12 % 2010.10.20 - 2016. 3.31 - 0.60% 0.21% 5.19% 0.32% - 5.79% - 0.11% 2 、自基金合同生效以来 富国全球债券证券投资基金 累计份额净值增长率与 业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 注： 1. 截止日期为 201 6 年 3 月 3 1 日。 2. 本基金于 2010 年 10 月 20 日成立，建仓期 6 个月，从 2010 年 10 月 20 日至 2011 年 4 月 19 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十、基金管理人 一、基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人： 薛爱东 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话： 021-20361818 传真： 021-20361616 联系人： 范伟隽 注册资本： 1.8 亿元人民币 股权结构（截止于 20 1 6 年 4 月 20 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海 外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董 事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管 理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术 部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的 投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一 对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部 负责 公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部负责公司在中国境外（含香港） 的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等 非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年 金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负 责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控 制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公； 综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信 息调研、行政后勤管理 等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基 金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南 营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分 公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划 的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理 , 为零售和机构业务团队、子公司等提 供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设 客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策； 电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分 析，拟定并落实公司电子商务发展策 略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公 募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据 搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合 的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负 责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公 司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香 港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资 产管理（上 海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 3 月 31 日，公司有员工 328 人，其中 61.9% 以上具有硕士以 上学历。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值 混合型 证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳 市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处 长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处 长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究 生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝 信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 19 84 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事 , 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务 经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经 理、杏 林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Th orne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2 、监事会成员 岳增光先生 ，监事长 ， 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源 和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投 资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历 任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、 IT 总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3 、督察长 范伟隽先生，研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威 华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4 、经营管理层人员 陈戈 先生，总经理 （简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历， 19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公 司业务经理，富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督 察长。 陆文佳女士，研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建 设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理 有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经 理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师， 13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目 官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级 研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股 票投资总监、高级基金经理及高 级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投 资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金 经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼 基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理 。 5 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 陈曙亮先生，硕士研究生。 2008 年 6 月至 2012 年 1 月任富国基金管理有限公司助理定量研究员、定量研究员 ； 2012 年 2 月至 4 月 任富国基金管理有限公司年金投资经理； 2012 年 7 月至 2014 年 7 月任富国天利 增长债券投资基金基金经理、富国可转换债券证券投资基金基金经理； 2012 年 12 月至 2014 年 7 月任富国优化增强债券基金基金经理， 2014 年 4 月起任富国全 球债券证券投资基金基金经理。 （ 2 ）历任基金经理：本基金第一任基金经理为 林如惠 女士 ，任职时间为 2010 年 10 月至 2011 年 5 月。 本基金第二任基金经理为张峰，任职时间为 2011年4 月至2012年12月。本基金第三任基金经理为李军，任职时间为2012年11月至 2014年4月。 6 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度 。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1 、 基金费用的种类 （ 1 ） 基金的管理费； （ 2 ） 基金的托管费； （ 3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； （ 4 ） 基金在所投资市场实际发生的证券交易、清算、登记等费用 （ out - of - pocket fees ） ； （ 5 ） 基金份额持有人大会费用； （ 6 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等 根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用； （ 7 ） 基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收 和费用 ( 包括但不限于 关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税以及与前述各 项有关的 税收和费用 任何利 息、罚金及费用）（简称 “ 税收 ” ）； （ 8 ） 代表基金投票等与基金投资活动直接相关的费用 ，法律法规另有规定 的除外； （ 9 ） 基金的银行汇划费用； （ 10 ） 因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用； （ 11 ） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （ 1 ） 基金的管理费 基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费两部 分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问 协议》中进行约定。 本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值 0.9% 的 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E× 0.9% ÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的 基金 的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费 每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内 从基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等 , 支付日期 顺延。 境外投资顾问的投资顾问费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾 问协议》中列示。 （ 2 ） 基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 22 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E × 0. 22 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由 基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等 , 支付日期顺延。 上述 “ 一 、 基金费用 的种类 ” 中第 3 － 11 项费用 ， 根据有关法规及相应协议 规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。 3 、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （ 1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失； （ 2 ） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （ 3 ） 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用， 基金收取认购费的，可以从认购费中 列支 , 以所收取 的认购费为上限 ； （ 4 ） 其他根据相关法律法规及中国证监 会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 4 、费 用 调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费 率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体公告。 5 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法 律、法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 1 、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （ 1 ）前端申购费用 本基金 前端 申购费率最高不高于1.6%，且随申购金额的增加而递减，本基金 前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。具体费率如下： A 、 前端 申购费率： 申购 金额（ M ） 前端 申购费率 M ＜ 100 万 0.8 % 100 万 ≤M ＜ 10 00 万 0.5 % M≥1000 万 每笔 1 , 000 元 注：上述前端 申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的 其他选择前端收费模式的投资者。 B 、 特定申购费率： 申购金额（含申购费） 特定申购费率 M＜100万元 0.24% 100万元≤M＜500万元 0.15% M≥500万元 每笔1000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本 公司旗下开放式基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹 集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划； 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5、企业年金养老金产品 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会 备案。 （ 2 ）后端申购费用 投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时 间递减，具体费率如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1% 1年-3年（含） 0.6% 3年-5年（含） 0.4% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见 届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制 办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 （1）投资者选择交纳前端申购费用时，赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 小于 90 天 0.3 % 大于等于 90 天 0 （ 2 ）投资者选择交纳后端申购费用时，赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 1年以内（含） 0.1% 1年-2年（含） 0.05% 2年以上 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全 部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收 取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回 费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。目前 赎回费的 25% 归基金资产所有。 3 、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》 的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相 关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 前 2 个工作日在指定 媒体 公告 。 4 、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投 资者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促 销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管 理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）其他费用 本基金其他费用 根据相关法律法规执行。 十二、基金托管人 （一） 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二） 主要人员情况 截至 2015 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2015 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 522 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行 ，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十三、境外资产托管人 本基金的境外托管人为 布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 。 一、基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： Douglas A. Donahue (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（ “BBH” ）是全球领先的托管银行之 一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户 提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工 约 5 千人，在全球 1 7 个国家和地区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。 二、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范 围内，该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合 伙人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司， BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络 覆盖近一百个市场。截至 2015 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4.2 万亿美元， 其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我 W:\ADMINISTRATION-PTNRS-HR-CONTRLRS\PARTNERS\Partners - Boston\_Partners - BO - Presentations\Tyree PPT 7-2010\Images and Source Files\GC.jpg Global Investor 们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有 近 3800 名员工。我们 致力 为客户提 供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到 “ 以客户为中心 ” 。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 多年来 在行业评比中屡获 殊 荣 ，包括 ∶ 1 ． ： 《全球托管人》 . Global Custodian - 201 4 Agent Bank Survey ： 《全球托管人》 201 4 代理银行调 查 . # 1 Asset Servicing among US Agen t Banks ： BBH 被评为美国 代理行资产服务第一名 . BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years ： BBH 在 该机构 过去 20 年的评比 中已 19 年获此殊荣 . Global Custodian - 201 4 Mutual Fund Administration Survey ： 《全球托管人》 2 01 4 全 球 共同基金行政服务 调查 . Roll of Honor in four categories (max. numbers awarded) ： BBH 在 4 个类别中名列前茅 . #1 in four of eight categories; #2 in the remaining ： 在 8 个类别中获得 4 个第一名，在另 外 4 个类别中获得 第二名 . Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey ： 《全球托管人》 2013 年证券 借贷业务调查 . #2 Securities Lending - Global Category ：全球类别第二名 2 ． ： 《全球投资人》 . Global Investor - 2015 Sub - custody Survey ：《全球投资人》 - 201 5 年次 托管调查 . #1 - US Market (weighted by AuM and unweighted categories) ： 美国市 场第一名 . Global Invest or - 2014 Global Custody Survey ：《全球投资人》 - 201 4 年全球托 管调查 . #1 - Clients with AuM over $3 billion – Global ： 30 亿美元管理资产以 上的全球基金管理人服务第一名 . #1 - Clients with AuM over $3 billion - EMEA ： 30 亿美元管理资产以 上的 欧洲、中东、非洲 地区基金管理人服务第一名 . #1 - Clients with Americas Mutual Fund Managers ： 美国共同基金管理 人服务第一名 . Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey ： 《全球投资人》 - 2013 年 外汇服务调查 Global Investor . #1 Overall (weighed by AUM) ：总体排名第一名（按资产规模） 3 ． ： 《 ETF Express 》 . ETF Express - 201 4 etfexpress Awards ：《 ETF Express 》 - 201 4 年 ETF 基金 服务评比调查 . BBH named Best North America ETF Fund Administrator ： 荣获‘ 北 美 ETF 基金最佳 服 务商 ’ 4. ： 《 R&M 调查》 . R&M Surveys - 2014 Global Custody.net Global Custody Survey . #1 America s ： 美国市场第一名 5. ： 《 Private Asset Management 》 . Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long - Term Performance (3 years) ： 2015 长期业绩最佳财富管理人 6. ： 《 World Finance 》 . World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) ： 2014 年美国最 佳私人银行（东部） 7. ： 《 Wealth & Finance International 》 . Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank ： 2014 年美国最佳私人银行 三、境外托管人的职责 1 、安全保管受托财产； 2 、计算境外受托资产的资产净值； 3 、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4 、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资 产的资金账户以及证券账户； 5 、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易 信息； 6（未完）  |