[发行]东吴轮动：更新招募说明书（2016年1号）

时间：2016年06月06日 15:46:17 中财网

东吴行业轮动混合型
证券投资基金


更新招募说明书


—
东吴基金管理有限公司
201
6
年
1
号



































基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司







目
录
重要提示
................................
..............................
2
一
、绪言
................................
..............................
3
二、释义
................................
..............................
3
三、基金管理人
................................
........................
5
四、基金托管人
................................
.......................
12
五、相关服务机构
................................
.....................
15
六、基金的募集
................................
.......................
41
七、基金合同的生效
................................
...................
41
八、基金份额的申购与赎回
................................
.............
42
九、与基金管理人管理的其他基金转换
................................
...
47
十、基金的投资
................................
.......................
50
十一、基金的业绩
................................
.....................
60
十二、基金财产
................................
.......................
61
十三、基金资产估值
................................
...................
62
十四、基金的收益分配
................................
.................
66
十五、基金费用与税收
................................
.................
67
十六、基金的会计与审计
................................
...............
68
十七、基金的信息披露
................................
.................
69
十八、基金的风险揭示
................................
.................
73
十九、基金的终止与清算
................................
...............
74
二十、基金合同的内容摘要
................................
.............
75
二十一、基金托管协议的内容摘要
................................
.......
87
二十二、对基金份额持有人的服务
................................
.......
97
二十三、其他应披露事项
................................
...............
97
二十四、招募说明书存放
及查阅方式
................................
....
100
二十五、备查文件
................................
....................
100



重要提示

本基金根据
2008
年
2
月
22
日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴行业轮动股票型
证券投资基金募集的批复》（证监许可【
2008
】
296
号
）
的核准，进行募集。

本基金于
2015
年
8
月
7
日更名为东吴
行业轮动
混合型证券投资基金。



基金管理人保证《
东吴行业轮动混合型
证券投资基
金招募说明书》（以下简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证
。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。



本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，
基金运作风险，此外，本基金以
1
元初
始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破
1
元初始面值的风险。

等等。



投资有风险，
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。



基金不
同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“
买者自负
”

原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年4月23日，有关财务数据和净值表现截
止日为2016年3月31日（财务数据未经审计）。










一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《
公开募集证券投资基金运作管理办法
》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息
披露办法》”）、其他有关规定及《
东吴行业轮动混合型
证券投资基金
基金合同》（以下简称“本
基金合同”或“基金合同”）编写。



本《招募说明书》阐述了
东吴行业轮动混合型
证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资者投资决策有关的必要事项，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说
明书》。



本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招
募说明书》作出任何解释或者说明。



本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金
份额持有
人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、
《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。






二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：


基金或本基金：

指东吴行业轮动混合型
证券投资基金
；

基金合同或本基金合同：

指《东吴行业轮动混合型
证券投资基金
基金合同》及对该合同
的任何有效修订和补充
；

招募说明书或本招募说
明书：

指《东吴行业轮动混合
型
证券投资基金
招募说明书》及其定期
的更新；


《证券法》：

指《中华人民共和国证券法》；

《基金法》：


指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议通过，自2013年6月1日起施行的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》


指《证券投资基金信息披露管理办法》；


《运作办法》


指《
公开募集证券投资基金运作管理办法
》；


《销售办法》


指中国证监会2013年2月17日修订通过，2013年3月15日公布，
自2013年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订；


中国证监会或证监会：

指中国证券监督管理委员会；

基金合同当事人：

指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体
；

基金管理人：

指东吴基金管理有限公司；




基金托管人：

指华夏银行股份有限公司；

基金份额持有人：

指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和
持有本基金份额的基金投资者；

注册登记业务：

指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
；

注册登记机构：

指办理基金注册登记业务的机构；

基金账户：

指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基
金份额余额及其变动情况的账户；

直销机构：

指东吴基金管理有限公司；

代销机构：

指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签
订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构；

销售机构：

指直销机构和代销机构；

个人投资者：

指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
；


机构投资者：

指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在
中华人民共和
国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
；

合格境外机构投资者：


指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投
资于中国境内证券的中国境外的机构投资者；


基金投资者或投资者：

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
；

元：

指人民币元；

募集期：

指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不
超过
3
个月
；

存续期：

指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
；

基金合同生效日：

指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘
请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会书
面确认后，基金合同生效的日期；

工作日：

指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

开放日：

指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；

T日：

指销售机构受理投资者有效申请的工作日；；

T + N日：

指自T日起第N个工作日（不包含T日）；

认购：

指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为；

申购：

指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；


赎回：

指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购
回基金份额的行为；

巨额赎回：

单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的
10
％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是
指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请，
再扣除当日发生的
该基金份额申购申请及基金转换中该基金的
转入申请之和后得到的
余额；

基金转换：

指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请，
将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的
基金份额；

基金份额：

指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有
权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证；

基金收益：

基金投资所得股票红利、
债券利息、票据投资收益
、买卖证券
差价、银行存款利息以及其它收入；

基金资产总值：

指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
；


基金资产净值：

基金资产总值减去其总负债后的价值；

基金资产估值：

指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值




和收益的过程；

指定媒体：

指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网
网站及其他媒体；

不可抗力：

指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同
当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包
括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易。







三、基金管理人

（一）
基金管理人概况


名称：
东吴基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区源深路
279
号
(200135)


法定代表人：
王炯


办公地址：
上海市浦东新区源深路
279
号
(200135)


设立日期：
2004
年
9
月
2
日


批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证
监基
金字【
2004
】
132
号


组织形式：有限责任公司


注册资本：
1
亿元人民币


联系人：钱巍


电话：（
021
）
50509888


传真：（
021
）
50509884


客户服务电话：
400
-
821
-
0588
（免长途话费）、
021
-
50509666


网址：
www.scfund.com.cn


1. 股权结构：


持股单位


出资额
(
万元
)


占总股本比例


东吴证券股份有限公司


7000


70%


上海兰生（集团）有限公司


3000


30%


合计


10,000


100%







2. 简要情况介绍：


公司实行董事会领导下的总经理负责制，公
司总经理下设投资决策、风险管理、产品开
发、专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业务



事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营销
中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合
规风控部共
17
个部门。



（二
）
主要人员情况


1
、董事会成员


范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责
任公司总裁助理、董
事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股
份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董
事长、总裁。



陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集
团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限
公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩
兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。



王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合
平衡处科员，
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总
经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。



冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。



冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部总
经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总
部总经理。现
任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。



全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发
展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。



贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。



袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部
长，现任苏州大学出版社副总编。




陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，
交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。



2.
监事会成员


顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术
总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会
主席。



王菁女士，
监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。



沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任
合规风控部总经理
。



3.
高级管理人员


范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责
任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理
、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股
份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董
事长、总裁。



王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科
员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务
副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。



徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总
裁助理等职务，现任东吴基金
管理有限公司督察长。



4
、
基金经理


现任基金经理：


王立立，硕士，复旦大学世界经济专业。

2010
年
7
月至
2010
年
12
月就职于中信建投
证券有限责任公司投资银行部任经理，
2011
年
1
月至
2012
年
7
月就职于上海汇利资产管理
公司研究部任研究员，自
2012
年
7
月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部行业
研究员、基金经理助理，现任权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理，其中自
2013
年



12
月
24
日起担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理、自
2014
年
6
月
14
日起担任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、自
2015
年
2
月
6
日起担任
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、自
2015
年
5
月
29
日起担任东吴行业轮
动混合型证券投资基金基金经理、自
2015
年
12
月
30
日起担任东吴国企改革主题灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。



历任基金经理：


庞良永，
2008
年
4
月
23
日至
2009
年
5
月
4
日任本基金基金经理。



任壮，
2009
年
1
月
20
日至
2014
年
1
月
24
日任本基金基金经理。



刘元海，
2014
年
1
月
14
日至
2015
年
5
月
29
日任本基金基金经理。



5
、投资决策委员会成员


王
炯
公司总经理
；


杨庆定
固定收益部总经理
；


陈
宪
研究策划部总经理；


戴
斌
权益投资部副总经理
；


王立立
权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理
。



上述人员之间不存在近亲属关系
。






（三）基金管理人的职责


基金管理人应严格依法履行下列职责：


1
、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；


2
、办理本基金备案手续；


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


6
、编制中期和年度基金报告；


7
、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；


9
、召集基金份额持有人大会；


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11
、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；


12
、中国证监会规定的其他职责。






（四）基金管理人承诺


1
、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及
限制等全权处理本基金的投资。



2
、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、
《信息披露办法》、《运作办法》、《销售
办法》
，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行
为发生：


1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2) 不公平地对待其管理的不同基金财产；
3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5) 承销证券；
6) 向他人贷款或者提供担保；
7) 从事承担无限责任的投资；
8) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
10) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
12) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。



法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。



3
、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：


1) 越权或违规经营；
2) 违反基金合同或托管协议；
3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6) 玩忽职守、滥用职权；
7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
10) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



4
、基金经理承诺


1) 依照有关法律、法
规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益；


3)
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。






（五）基金管理人的内部控制制度


1
、
风险管理的理念


1
)
风险管理是业务发展的保障；


2
)
最高管理层负最终责任；


3
)
分工明确、相互牵制的组织结构是前提；


4
)
制度建设是基础；


5
)
制度执行监督是保障；


2
、
风险管理的原则


1
）健全性原则：风险控
制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到
决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；


2
）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行；


3
）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和
合规风控部
，各风险控制机构和人
员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；



4
）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化
合
规风控部
对各部门的监察稽核职能；


5
）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上
和制度上适当
隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行
为制定严格的审批程序和过失处罚措施。



6
）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经
营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时
进行相应的修改和完善。



7
）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3
、
风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的
组织结构
,
由最高管理层对风险
管理负最终责任
,
各个业务部门负责本部门的风险评估和监控
,
合规风控部
负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言
,
包括如下组成部分：


1
）
董事会：负责制定公司的风险管理政策
,
对风险管理负完全的和最终的责任。



2
）
风险管理委员会：作为
总经理领导
下的专
门
委员会之一
,
风险管理委员会负责
协助
经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业
务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面
的重大事项
。



3
）
督察长：独立行使督察
权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立
的风险管理报告和风险管理建议。



4
）
合规风控部
：
合规风控部
负责
公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。



5
）
业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负
全部责任
,
负责履行公司的风险管理程序
,
负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护
,
用于识别、监控和降低风险。



4
、
风险管理和内部风险控制的措施


1
）
建立内控结构
,
完善内控制度：公司建立、健全了内控结构
,
高管人员关于内控有明
确的分工
,
确保各项业务活动有恰当的组织和授权
,
确保
监察活动是独立的
,
并得到高管人员
的支持
,
同时置备操作手册
,
并定期更新。




2
）
建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度
,
做到基金经理分开
,
投资决策分开
,
基金交易集中
,
形成不同部门
、
不同岗位之间的制衡机制
,
从制度上减少和防
范风险。



3
）
建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制
,
使每个员工都明确自己的任务、
职责
,
并及时将各自工作领域中的风险隐患上报
,
以防范和减少风险。



4
）
建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会
,
使用适
合的程序
,
确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序
,
对风险
隐患进行层层汇报
,
使各个层次的人员及时掌握风险状况
,
从而以最快速度作出决策。



5
）
建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统
,
如电脑预警系统、
投资监控系统
,
能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。



6
）
使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段
,
建立数量化的
风险管理模型
,
用以提示指数趋势、行业及个股的风险
,
以便公司及时采取有效的措施
,
对风
险进行分散、控制和规避
,
尽可能地减少损失。



7
）
提供足够的培训：制定了完整的培训计划
,
为所有员工提
供足够和适当的培训
,
使员
工明确其职责所在
,
控制风险。



5
、
基金管理人关于内部合规控制声明书


1
）本公司承诺以上
关于内部控制的披露真实、准确；


2
）
本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部
控制制度。






四、基金托管人

（一）基金托管人概况


1
、
基本情况


名称：
华夏银行股份有限公司


住所：
北京市东城区建国门内大街
22
号（
100005
）


办公地址：北京市东城区建国门内大街
22
号（
100005
）


法定代表人：吴建


成立时间：
1992
年
10
月
14
日


组织形式：股份有限公司


注册资本：
10,685,57
2,211
元人民币


批准设立机关和设立文号：中国人民银行
[
银复（
1992
）
391
号
]



基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字
[2005]25
号


联系人：
徐昊光


电话：
（
010
）
85238982


传真：
（
010
）
85238680


2
、
主要人员情况


华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室
4
个职能
处室。资产托管部共有员工
31
人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。



3
、
基金托管业务经营情况


华夏银行于
2005
年
2
月
23
日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会
核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理
办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部
本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服
务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀
的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份
额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至
2015
年
12
月末，托管证券投资基金、
券商集合计划、银行理财、信托、保险等各类产品合计
651
只，托管规模
13065.25
亿元。



(
二
)
基金托管人的内部风险控制制度说明


1
、
内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、
规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。



2
、
内部控制组织结构


风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作，总行审计部对
托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部
专门设置了风险与合规管理室，配备
了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能
力。



3
、
内部风险控制的原则


（
1
）
合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于
托管业务
经营管理活动的始终；



（
2
）
完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部门、岗
位和人员；


（
3
）
及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”原则，新设机构或新
增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度；


（
4
）
审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整；


（
5
）
有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化进行适时
修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外；


（
6
）
独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险管理室，配备了专职内控监督人员
负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。



4
、
内部控制制度及措施



具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职责、业务操
作流
程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控；
指定专人负责受托资产的信息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的
发生，技术系统完整、独立。



（三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序


托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定，对基金投
资范围、投资对象、投资比例
、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值计算、基金管
理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进
行监督。




1
、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及
基金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对
确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。




2
、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的事项，基金管理
人应积极配合提供相关数据资料和制度等。




3
、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。






五、 相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1.
直销机构：


东吴基金管理有限公司直销中心


注册地址：
上海市浦东新区源深路
279
号（
200135
）


办公地址：
上海市浦东新区源深路
279
号（
200135
）


法定代表人：
王炯


联系人：
钱巍


直销电话：（
021
）
50509880


传真：（
021
）
50509884


客户服务电话：400
-
821
-
0588


网站： www.scfund.com.cn

2.
代销机构：


（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

法定代表人：姜建清

联系人：杨菲


传真：（010）66105662

客服电话：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

（2） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：田国立

联系人：郭伟

电话：010-65557048

传真：010-65550827

客服电话：95558


公司网址：http://bank.ecitic.com

（3） 中国农业银行股份公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：蒋超良

联系人：刘峰

电话：（010）85108226

传真：（010）85109219

客服电话：95599

公司网址：www.abchina.com

（4） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

联系人：张静

传真：（010）66275654

客服电话：95533

公司网址：www.ccb.com

（5） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408483

客服电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

（6） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）


法定代表人：吴建

联系人：陈秀良

电话：（010）85238670

传真：（010）85238680

客户服务电话：95577

公司网址：www.hxb.com.cn

（7） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

电话：(0755)83198888

传真：(0755) 83195049

客服电话：95555

公司网址：www.cmbchina.com

（8） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：董文标

联系人：杨成茜

电话：(010)57092619

传真：(010)57092611

客服电话：95568

公司网址：www.cmbc.com.cn

（9） 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：（0574）89068340


传真：（0574）87050024

客服电话：96528，上海地区962528

公司网址：www.nbcb.com.cn

（10） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

传真：010-66415194

客服电话：95580

公司网址：www.psbc.com

（11） 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：张莉

电话：021-38637673

客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202

公司网址：www.pingan.com

（12） 温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客服电话：0577-96699

公司网址： www.wzbank.cn

（13） 烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路25号


办公地址：烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人：叶文君

联系人：王淑华

电话：0535-6699660

传真：0535-6699884

客服电话：4008-311-777

公司网址：www.yantaibank.net

（14） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288

公司网址：www.dwzq.com.cn

（15） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-23219100

客服电话：021-95553

公司网址：www.htsec.com

（16） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇


电话：010-66568430

传真：010-66568536

客服电话：4008-888-888

公司网址：www.chinastock.com.cn

（17） 申万宏源证券股份有限公司

英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.


注册资本:人民币330亿元


注册地址：上海徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

法定代表人：李梅

联系人：黄莹

电话：021-33389888

传真：021-33388224

客服电话：95523或4008895523

电话委托：021-962505

国际互联网网址：www.swhysc.com

（18） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

电话：（010）65183880

传真：（010）65182261

客服电话：400-8888-108

公司网址：www.csc108.com

（19） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼

法定代表人：孙树明


联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

客服电话：95575或致电各地营业网点

公司网址：www.gf.com.cn

（20） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：021-38565785

传真：021-38565955

客服电话：400-8888-123

公司网址：www.xyzq.com

（21） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

（22） 湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

电话：021-68634518

传真：021-68865680


客服电话：400-888-1551

公司网址：www.xcsc.com

（23） 长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：黄耀华

联系人：高峰

电话：0755-83516094

传真：0755-83515567

客服电话：0755-33680000、400-6666-888

公司网址：www.cgws.com

（24） 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

客服电话：400 888 5288

公司网址：www.glsc.com.cn

（25） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红


联系人：芮敏祺

电话：021-38676161

传真：021-38670161

客户服务热线：95521

（26） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层


办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人：卢长才

联系人：方文

电话：0755-83199599

传真：0755-83199545

客服电话：0755-83199511

公司网址：www.csco.com.cn

（27） 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话：（0755）83025022

传真：（0755）83025625

客服电话：4008-888-228

公司网址：www.jyzq.com.cn

（28） 东方证券有限责任公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人：潘鑫军

联系人：胡月茹

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客服电话：021-962506

公司网址：www.dfzq.com.cn

（29） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹


电话：0755-82825551

传真：0755-82558305

客服电话：400-800-1001

公司网址：www.essence.com.cn

（30） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025-83290523

传真：025-84579763

联系人：肖亦玲

客服电话：95597

公司网址：www.htsc.com.cn

（31） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人：杜航

联系人： 戴蕾

电话：0791-86768681

传真：0791-86770178

客服电话：400-8866-567

公司网址：www.avicsec.com

（32） 财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人： 周晖

联系人： 郭磊

电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

客服电话：0731-84403350


公司网址： www.cfzq.com

（33） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人：杨宝林

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

联系人：吴忠超

客服电话：95548

公司网址：www.citicssd.com

（34） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

电话：021-22169999

传真：021-22169134

联系人：刘晨、李芳芳

客服电话：4008888788、10108998

公司网址：www.ebscn.com

（35） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：400-6515-988

公司网址：www.bhzq.com

（36） 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F


办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F

法定代表人：许刚

联系人：马瑾

电话：（021）20328720

客户服务电话：4006208888

公司网址：www.bocichina.com

（37） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82943666

传真：（0755）82943636

联系人：林生迎

客服电话：95565、400-8888-111

公司网址：www.newone.com.cn

（38） 中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号23层

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

法定代表人：李玮

电话：（0531）68889155

传真：（0531）68889752

联系人：吴阳

客服电话：95538

公司网址：www.qlzq.com.cn

（39） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

法定代表人：鞠瑾

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707


联系人：常向东

客服电话：0471-4961259

公司网址：www.cnht.com.cn

（40） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志

电话：0551-2246273

传真：0551-2272100

联系人：李蔡

客服电话：95578

公司网址： www.gyzq.com.cn

（41） 南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人：张华东

联系人：水晨

电话：025-83367888

传真：025-83320066

客服电话：400-828-5888

公司网址： www.njzq.com.cn

（42） 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏


电话：021-20333333

传真：021-50498825

联系人：王一彦


客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn


（43） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

法定代表人：龙增来

联系人： 刘毅

电话：0755-8202 3442

传真：0755-8202 6539

客服热线：400 600 8008

公司网址：www.china-invs.cn

（44） 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路758号23楼

办公地址：上海市南京西路758号20-25楼

法定代表人：宫龙云

联系人：戴莉丽

电话：021-32229888-25122

传真：021-62878783

客服电话：021-63340678

公司网址：www.ajzq.com

（45） 天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

联系电话：010-66045529

客服电话： 010-66045678

传真： 010-66045518

天相投顾网址： http://www.txsec.com

天相基金网网址：www.jjm.com.cn

（46） 华宝证券有限责任公司


注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

电话：021-68778081

传真：021-68778117

客服电话：4008209898

公司网址：www.cnhbstock.com

（47） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

法定代表人：谢永林

联系人：吴琼

电话：0755－22621866

传真：0755－82400862

客服热线：95511-8

公司网址：www.pingan.com

（48） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人： 杨泽柱

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

客服电话：95579或4008-888-999

公司网址：www.95579.com

（49） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层

法定代表人：黄金琳


联系人：张腾

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591）

公司网址：www.hfzq.com.cn

(50) 国金证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

法定代表人： 冉云

联系人： 刘婧漪

电话：028-86690057

传真：028-86690126

客服热线：95310

公司网址：www.gjzq.com.cn

（51） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（52） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1
座


法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：0551-65161821

传真：0551-65161672


客服电话：0551-96518或者4008096518

公司网址：www.hazq.com

（53） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市四川中路
213号久事商务大厦
7楼


法定代表人：龚德雄


联系人：许曼华


电话：021-53686888

传真：021-53686100，021-53686200

客服电话：021-962518

公司网址：www.962518.com

（54） 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市珠江西路
5号广州国际金融中心主塔19、20楼


办公地址：广州市珠江西路
5号广州国际金融中心主塔19、20楼


法定代表人：邱三发

联系人： 林洁茹

电话：020-88836999

传真：020-88836654

客服电话：020-961303

公司网址：www.gzs.com.cn

（55） 长城国瑞证券有限公司

注册地址： 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉


联系人： 卢金文

电话：0592-5161642

传真：0592-5161140

客服热线：0592-5163588

公司网址：www.xmzq.com.cn

（56） 中信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人： 陈忠

电话：010-60833722

传真：010-60833739

客服热线：95558

公司网址：www.cs.ecitic.com

（57） 五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

法定代表人：张永衡

联系人： 赖君伟

电话：0755-23902400

传真：0755-82545500

客服热线：40018-40028

公司网址：www.wkzq.com.cn

（58） 九州证券有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

法定代表人：林小明

联系人：聂晗

电话：0755-33331188

传真：0755-33329815

客服热线：4006543218

公司网址：www.tyzq.com.cn

（59） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

法定代表人：罗浩


联系人：倪丹

电话：021-38784818

传真：021-68775878

客服热线：68777877

公司网址：www.cf-clsa.com

（60） 万联证券有限责任公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

法定代表人：张建军

联系人： 王鑫

电话：020-38286588

传真：020-38286588

客服热线：4008888133

公司网址：www.wlzq.com.cn

（61） 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

联系人：张玉静

电话：0755-33227953

传真：0755-82080798

客服热线：4006-788-887

公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

（62） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

法定代表人：俞洋

电话：021-64339000

注册资本：16亿元人民币

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

邮政编码：200030


联系人：杨莉娟

业务联系电话：021-54967202

传真电话：021-54967293

华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn

客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

（63） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：0755-83709350

传真：0755-83704850

客服热线：95563

公司网址：www.ghzq.com.cn

（64） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人： 凌顺平

联系人： 杨翼

电话：0571-88911818转8565

传真：0571—86800423

客服热线：4008-773-772

公司网址：www. 5ifund.com

（65） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人：汪静波

联系人：方成

电话：021-38600735

传真：021-38509777


客服热线：400－821－5399

公司网址：www.noah-fund.com

（66） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

联系人： 潘世友

电话：021-54509998

传真：021-64385308

客服热线：400-1818-188

公司网址：www.1234567.com.cn

（67） 杭州数米基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人： 陈柏青

联系人： 张裕

电话：021-60897840

传真：0571-26698533

客服热线：4000 766 123

公司网址：www.fund123.cn

（68） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：于杨

电话：021-20835779

传真：021-20835885

客服热线：400-920-0022

公司网址：http://licaike.hexun.com/

（69） 上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：021-58788678-8201

传真：021—58787698

客服电话：400-089-1289

公司网站： www.erichfund.com

(70) 苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人：王兰凤

联系人：项喻楠

电话：0512-69868389

传真：0512-69868370

客服热线：96067

公司网址：www.suzhoubank.com

(71) 江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市洪武北路55号

办公地址：江苏省南京市洪武北路55号

法定代表人：夏平

联系人：张洪玮

电话：025-58587036

传真：025-58587038

客服热线：96098,4008696098

公司网址：www.jsbchina.cn

(72) 上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌


联系人： 张茹

电话：021-20613999

传真：021-68596916

客服热线：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

(73) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 （未完）