[上市]合纵科技:关于部分限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2016-048 北京合纵科技股份有限公司 关于部分限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为23,860,505股，占公司总股本的22.06%，实 际可上市流通为17,346,985股，占公司总股本的16.04%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2016年6月13日（星期一）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会颁发的核准文件（证监许可【2015】959号）, 北京合纵科技股份公司（以下简称“公司”或“合纵科技”）向社会首次公开发 行人民币普通股（A 股）27,045,000股（其中新股发行26,000,000股，老股转让 1,045,000股），发行价格为10.61元/股，并于2015年6月10日在深圳证券交易所 创业板上市。首次公开发行前，公司总股本为82,180,000股，发行上市后，公司 股本总额为108,180,000股。 截止本公告披露日，公司总股份数为108,180,000股，其中尚未流通的限售 流通股的股份数量为82,180,000股，占公司股本总额比例为75.97%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 （1）在招股说明书中做出的承诺 担任公司董事和原高级管理人员的股东韩国良和徐迪承诺：①自公司股票上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。②前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不 超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；在首次公开发行股票上市 之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的 本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离 职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的本公司股份。③在限售 期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若股份公司上市后发生派发现金 股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则发行价格按 照上述情形出现的先后顺序进行累积调整，下同）。④股份公司上市后六个月内 如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （2015年12月10日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的限售期限自动 延长六个月。⑤本人若发生职务变更、离职的情况，仍将遵守上述承诺。除此之 外，本人还将严格遵守有关法律法规和规范性文件中关于股份流通的限制性规 定。 公司原高级管理人员徐迪的关联人暨股东曾鸣，高级管理人员冯峥的关联人 暨股东王琴放承诺：①自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。②前述限售期 满后，在关联人任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数 的百分之二十五；关联人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的本公司股份；关联人在首次公 开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日 起十二个月内不转让其直接持有的本公司股份。③在限售期满后两年内减持的， 减持价格不低于发行价（若股份公司上市后发生派发现金股利、送红股、转增股 本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则发行价格按照上述情形出现的先后 顺序进行累积调整，下同）。④股份公司上市后六个月内如公司股票连续二十个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（2015年12月10日） 收盘价低于发行价，本人持有公司股票的限售期限自动延长六个月。⑤关联人若 发生职务变更、离职的情况，本人仍将遵守上述承诺。除此之外，本人还将严格 遵守有关法律法规和规范性文件中关于股份流通的限制性规定。 监事王维平、监事张全中的关联人暨股东杜洁承诺：①自公司股票上市之日 起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。②前述限售期满后，在本人（关联人）任职期间每年转让 的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人（关联人） 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个 月内不转让其直接持有的本公司股份；本人（关联人）在首次公开发行股票上市 之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不 转让其直接持有的本公司股份。除此之外，本人还将严格遵守有关法律法规和规 范性文件中关于股份流通的限制性规定。 发行人其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托 他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除此之外， 本人还将严格遵守有关法律法规和规范性文件中关于股份流通的限制性规定。 （2）本次申请解除股份限售股东后续追加的承诺 公司原财务总监徐迪于2016年2月14日任期届满后不再担任公司财务总监 职务，其及关联人将严格履行在公司创业板上市时签订的《关于股份锁定的承诺》 （内容详见本公告“一、申请解除股份限售股东履行承诺情况”中“1、（1）在 招股说明书中做出的承诺”）。 （3）法定承诺和其他承诺 本次未申请解除股份限售其他股东的承诺情况：公司控股股东刘泽刚及一致 行动人韦强、张仁增、何昀、高星在招股说明书中做出的承诺：①自公司股票上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。②前述限售期满后，在任职期间每年转让的股 份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；在首次公开发行股票 上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持 有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申 报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的本公司股份。③在 限售期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若股份公司上市后发生派发 现金股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则发行价 格按照上述情形出现的先后顺序进行累积调整，下同）。④股份公司上市后六个 月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期 末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的限售期限自动延长六个月。⑤本人若 发生职务变更、离职的情况，仍将遵守上述承诺。除此之外，本人还将严格遵守 有关法律法规和规范性文件中关于股份流通的限制性规定。 2、截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺，未发生违反上述承诺的情况。 3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形， 公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除首发限售股份上市流通日期为2016年6月13日（星期一）。 2、本次解除首发限售股份数量为23,860,505股，占公司总股本的22.06%， 实际可上市流通为17,346,985股，占公司总股本的16.04%。 3、本次申请解除首发限售股份的股东人数为110名股东，其中自然人股东 为55名，法人股东为55名。 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况列示如下： 单位：股 序号 股东全称 所持限售股 份总数 本次解除限售 数量 本次实际可上市 流通数量 备注 1 戴莉 735,000 735,000 300,000 注1 2 简顺好 246,645 246,645 246,645 3 唐伟基 197,316 197,316 197,316 4 江先惠 59,597 59,597 59,597 5 高维 1,702,641 1,702,641 1,702,641 6 葛瑆 31,246 31,246 31,246 7 余俊 118,390 118,390 118,390 8 朱新佳 197,316 197,316 197,316 9 徐伟 29,597 29,597 29,597 10 郭建芬 54,262 54,262 54,262 11 叶金根 29,597 29,597 29,597 12 徐静 29,597 29,597 29,597 13 肖文胜 29,597 29,597 29,597 14 孙佳伟 387,233 387,233 387,233 15 邓胜明 702,697 702,697 702,697 16 黄陆军 59,195 59,195 59,195 17 彭呈 49,329 49,329 49,329 18 袁永江 64,917 64,917 64,917 19 李晓明 49,329 49,329 49,329 20 李翱扬 128,256 128,256 128,256 21 吴纯劳 29,597 29,597 29,597 22 潘新梅 50,000 50,000 50,000 23 王玉华 30,000 30,000 30,000 24 江红 63,141 63,141 63,141 25 侯美荣 47,356 47,356 47,356 26 杜洁 39,463 39,463 0 注2 27 张红霞 55,249 55,249 55,249 28 王琴放 63,141 63,141 0 注3 29 迂永信 216,992 216,992 216,992 30 韩国良 368,278 368,278 92,070 注4 31 聂武河 105,190 105,190 105,190 32 马晓斌 94,712 94,712 94,712 33 王维平 1,815,357 1,815,357 453,839 注5 34 张旭 186,474 186,474 186,474 35 陈丽苹 197,316 197,316 197,316 36 张潮 570,000 570,000 150,000 注6 37 马明政 118,390 118,390 0 注7 38 符家荣 357,065 357,065 357,065 39 彭秀齐 39,463 39,463 39,463 40 张鸿飞 29,597 29,597 29,597 41 叶根祥 78,927 78,927 78,927 42 黄跃庭 120,000 120,000 120,000 43 李燕 295,974 295,974 295,974 44 陈涛 338,658 338,658 338,658 45 许良源 120,363 120,363 120,363 46 岑明如 29,597 29,597 29,597 47 严旭东 479,251 479,251 479,251 48 何晋章 368,278 368,278 368,278 49 曾鸣 232,739 232,739 232,739 注8 50 郝阳阳 89,195 89,195 89,195 51 肖湘 402,567 402,567 402,567 52 昌卫安 191,693 191,693 191,693 53 凌春莲 118,390 118,390 118,390 54 常满祥 575,094 575,094 575,094 55 琚存旭 1,599,838 1,599,838 38 注9 56 珠海鑫茂机电设备 有限公司 49,329 49,329 49,329 57 北京君盛泰石股权 投资中心（有限合 伙） 400,000 400,000 400,000 58 新疆东方世纪股权 投资合伙企业（有 限合伙） 800,000 800,000 800,000 59 北京美好愿景餐饮 管理有限公司 30,000 30,000 30,000 60 台州风搏投资咨询 30,000 30,000 30,000 有限公司 61 台州颐和投资顾问 有限公司 50,000 50,000 50,000 62 北京吉磊创业投资 有限公司 300,000 300,000 0 注10 63 滁州市锦辰信息咨 询有限公司 30,000 30,000 30,000 64 中国风险投资有限 公司 2,959,745 2,959,745 2,959,745 65 上海先河粮油企业 发展有限公司 986,582 986,582 986,582 66 上海利银信息科技 有限公司 49,329 49,329 49,329 67 上海福高实业发展 有限公司 110,000 110,000 110,000 68 上海悟融实业有限 公司 500,000 500,000 500,000 69 上海天一投资咨询 发展有限公司 1,904,102 1,904,102 4,102 注11 70 北京中瑞佳远投资 有限公司 147,987 147,987 147,987 71 杭州若禹经济信息 咨询有限公司 49,329 49,329 49,329 72 中国银行股份有限 公司－长城环保主 题灵活配置混合型 证券投资基金 32,153 32,153 32,153 73 交通银行－易方达 50指数证券投资基 金 32,174 32,174 32,174 74 中国农业银行股份 有限公司－华夏永 福养老理财混合型 证券投资基金 32,153 32,153 32,153 75 中国工商银行股份 有限公司－诺安优 势行业灵活配置混 合型证券投资基金 32,153 32,153 32,153 76 中国工商银行股份 有限公司－诺安稳 健回报灵活配置混 合型证券投资基金 32,153 32,153 32,153 77 中国工商银行－诺 安股票证券投资基 32,153 32,153 32,153 金 78 中国银行股份有限 公司－招商瑞丰灵 活配置混合型发起 式证券投资基金 32,153 32,153 32,153 79 中国银行股份有限 公司－招商丰盛稳 定增长灵活配置混 合型证券投资基金 32,153 32,153 32,153 80 中国银行股份有限 公司－招商丰利灵 活配置混合型证券 投资基金 32,153 32,153 32,153 81 中国建设银行股份 有限公司－国联安 鑫安灵活配置混合 型证券投资基金 32,153 32,153 32,153 82 兴业银行股份有限 公司－易方达裕惠 回报定期开放式混 合型发起式证券投 资基金 32,153 32,153 32,153 83 渤海证券股份有限 公司 24,115 24,115 24,115 84 中国人寿保险（集 团）公司－传统－ 普通保险产品 24,115 24,115 24,115 85 江苏交通控股系统 企业年金计划－招 商银行股份有限公 司 24,115 24,115 24,115 86 中国人寿保险股份 有限公司－分红－ 团体分红 -005L-FH001深 24,115 24,115 24,115 87 全国社保基金六零 四组合 32,153 32,153 32,153 88 中信证券股份有限 公司 24,115 24,115 24,115 89 上海电气集团财务 有限责任公司 24,115 24,115 24,115 90 西部信托有限公司 24,115 24,115 24,115 91 西部证券股份有限 公司 24,115 24,115 24,115 92 中国南方电网公司 企业年金计划－中 国工商银行 24,115 24,115 24,115 93 中国工商银行企业 年金中信证券定向 资产管理－中国工 商银行 24,115 24,115 24,115 94 中国建设银行股份 有限公司企业年金 计划－中国工商银 行股份有限公司 24,115 24,115 24,115 95 中国华能集团公司 企业年金计划－中 国工商银行股份有 限公司 24,115 24,115 24,115 96 中国石油天然气集 团公司企业年金计 划－中国工商银行 股份有限公司 24,115 24,115 24,115 97 东风汽车公司企业 年金计划－中国工 商银行股份有限公 司 24,115 24,115 24,115 98 中国电力投资集团 公司企业年金计划 －中国工商银行股 份有限公司 24,115 24,115 24,115 99 马钢企业年金计划 －中国银行 24,115 24,115 24,115 100 中国电信集团公司 企业年金计划－中 国银行股份有限公 司 24,115 24,115 24,115 101 全国社保基金四零 八组合 32,153 32,153 32,153 102 信达财产保险股份 有限公司－自有资 金 24,115 24,115 24,115 103 中信证券信安稳利 混合型养老金产品 －中国建设银行股 份有限公司 24,115 24,115 24,115 104 中国农业银行离退 休人员福利负债－ 24,115 24,115 24,115 农行 105 中国银行股份有限 公司企业年金计划 －中国农业银行 24,115 24,115 24,115 106 招商基金公司－农 行－中国农业银行 离退休人员福利负 债 24,115 24,115 24,115 107 东兴证券股份有限 公司 24,115 24,115 24,115 108 中国远洋运输（集 团）总公司企业年 金计划－中国银行 股份有限公司 24,115 24,115 24,115 109 开源证券有限责任 公司 24,115 24,115 24,115 110 西藏瑞华投资发展 有限公司 24,115 24,115 24,115 合 计 23,860,505 23,860,505 17,346,985 注1：个人股东戴莉本次股份解除限售数量为735,000股，实际可上市流通 股份数量为300,000股，因其435,000股处于质押状态，该部分股份解除质押冻 结后即可上市流通； 注2：个人股东杜洁本次股份解除限售数量为39,463股，实际可上市流通 股份数量为0股，其系公司监事张全中之配偶，将严格履行在《招股说明书》中 做出的承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直 接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。前述限售期满后，在本 人（关联人）任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 百分之二十五； 注3：个人股东王琴放本次股份解除限售数量为63,141股，实际可上市流 通股份数量为0股，其系公司董事会秘书冯峥之母亲，将严格履行在《招股说明 书》中做出的承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。前述限售期满后， 在本人（关联人）任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总 数的百分之二十五； 注4：个人股东韩国良本次股份解除限售数量为368,278股，实际可上市流通 股份数量为92,070股，其系公司董事、高级管理人员，将严格履行在《招股说明 书》中做出的承诺：公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理 其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。前述限售期满后， 在任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二 十五； 注5：个人股东王维平本次股份解除限售数量为1,815,357股，实际可上市流 通股份数量为453,839股，其系公司监事，将严格履行在《招股说明书》中做出 的承诺：公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间 接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。前述限售期满后，在任职期间 每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五； 注6：个人股东张潮本次股份解除限售数量为570,000股，实际可上市流通 股份数量为150,000股，因其420,000股处于质押状态，该部分股份解除质押冻 结后即可上市流通； 注7：个人股东马明政本次股份解除限售数量为118,390股，实际可上市流 通股份数量为0股，因其118,390股处于质押状态，该部分股份解除质押冻结后 即可上市流通； 注8：此个人股东曾鸣不是公司原高级管理人员徐迪的关联人，属于同名股 东； 注9：个人股东琚存旭本次股份解除限售数量为1,599,838股，实际可上市 流通股份数量为38股，因其1,599,800股处于质押状态，该部分股份解除质押 冻结后即可上市流通； 注10：法人股东北京吉磊创业投资有限公司本次股份解除限售数量为 300,000股，实际可上市流通股份数量为0股，因其300,000股处于质押状态， 该部分股份解除质押冻结后即可上市流通； 注11：法人股东上海天一投资咨询发展有限公司本次股份解除限售数量为 1,904,102股，实际可上市流通股份数量为4,102股，因其1,900,000股处于质 押状态，该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。 四、本次解除限售股份上市流通前后股份变动情况表 单位：股 股份类型 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、有限售条件流通股 （或非流通股） 82,180,000 75.97% 23,860,505 58,319,495 53.91% 首发后个人类限售股 353,704 0.33% 353,704 首发后机构类限售股 691,296 0.64% 691,296 首发前个人类限售股 72,738,597 67.24% 14，419，403 58,319,495 53.91% 首发前机构类限售股 8,396,403 7.76% 8,396,403 二、无限售条件流通股 26,000,000 24.03% 23,860,505 49,860,505 46.09% 三、总股本 108,180,000 100.00% 23,860,505 23,860,505 108,180,000 100.00% 五、保荐机构的核查意见 经核查，申万宏源承销保荐公司认为：本次限售股份解除限售数量、上市流 通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售 条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真 实、准确、完整。本保荐机构同意合纵科技本次解除限售股份上市流通。 六、备查文件 1.限售股份上市流通申请书； 2.限售股份上市流通申请表； 3.股份结构表和限售股份明细表； 4.保荐机构的核查意见； 5.深交所要求的其他文件。 特此公告。 北京合纵科技股份有限公司 董事会 2016年6月6日 中财网
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