[发行]非周ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
海富通 上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国 工商 银行股份有限公司 . 重要提示 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 （以下 简称“本基金”） 经 2011 年 2 月 23 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【 2011 】 268 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2011 年 4 月 27 日正式生效。本基金类 型为 契约 型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当 投资者 赎回时，所得或会高于或 低于 投资者 先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 ETF 联接基金，紧 密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险 与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、 收益较高的品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者 在申购本基金时应认真 阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 201 6 年 4 月 27 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 201 6 年 3 月 3 1 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区 陆家嘴 花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴 花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人： 吴晨莺 注册资本： 1.5 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49% 。 （二）主要人员情况 张文伟先生 ，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行 河南省 分行铁道支 行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。 2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。 刘颂 (Patrick LIU) 先生， 董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。历任英 国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总 监 , 路透香港亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办 事处首席代表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华 区董事总经理。 2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司董事、总经理。 黄正红先生， 董事，国民经济学硕士，历任海通证券股份有限公司研究所分 析员、总经理办公室秘书、主任助理、战略发展部副总经理、总经理，现任海通 证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。 陶乐斯（ Ligia Torres ）女士， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学 位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎 银行集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区 首席执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及 新兴市场主管。 黄金源 (Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司证 券部经理，法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎投资管理亚洲有 限公司亚太区投资总监。 郑国汉先生， 独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长 。 巴约特（ Marc Bayot ）先生 ，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect 独立董事长、 Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行 B Control SICAV 独立董事 。 杨国平先生 ， 独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长 。 张馨先生， 独立董事，博士，教授。 1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济 学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李础前先生 ， 监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（ Bruno Weil ）先生， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表， 南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生， 监事， 博士， CFA 。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月 起 任海富通基金管理有限公司产品与创新总监 ， 2015 年 12 月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理 。 陈虹女士， 监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。 2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。 奚万荣先生， 督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士 ， 副总经理 ，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’ l Inc 公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务 经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年 4 月 至 2015 年 7 月 任海富通基金管理有限公司督察长 ， 2015 年 7 月起任海富通基金管 理有限公司副总经理 。 阎小庆先生 ，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富 通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有 限公司市场总监， 2006 年 5 月起 ，任海富通 基金管理有限公司副总经理。 2014 年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何树方先生， 副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 刘璎女士 ，硕士 。先后任职于交通银行、华安基金管理有限公司，曾任华安 上证 180ETF 基金经理助理； 2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF 基金经理， 2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任华安中国 A 股增强指 数基金经理。 2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。 2010 年 11 月起任海富通上证周期 ETF 及海富通上证周期 ETF 联接基金经理 ， 2011 年 4 月起兼任海富通上证非周期 ETF 及海富通上证非周期 ETF 联接基金经理。 2012 年 1 月起任海富通中证 100 指 数 (LOF) 基金经理。 2012 年 5 月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。 2013 年 10 月起任指数投资部指数投资负责人。 金晓鸣先生 ，经济学学士。 2008 年 7 月加入海富通基金管理有限公司，先后 在运营部和权益投资部任职。 2014 年 11 月起任 上证非周期 ETF 、海富通上证非 周期 ETF 联接、上证周 期 ETF 、海富通上证周期 ETF 联接的基金经理助理。 投资决策委员会常设委员有： 刘颂，总经理； 王智慧，总经理助理； 邵佳民， 总经理助理；丁俊，投资副总监；杜晓海， 量化投资部总监； 黄东升，机构权益 投资部总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则 该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 35 , 640 , 625.71 万 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 洪渊 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费） 电话： 021 - 38650797 ， 021 - 38650799 传真： 021 - 33830160 ， 021 - 33830161 2 、场外 销售 机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址： www.ccb.com （3） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66593777 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （4） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com （6） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511 - 3 开放式基金业务传真： 0755 - 25879453 网址： www.bank.pingan.com （7） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （8） 中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （9） 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （10） 中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 传真： 010 - 85108557 网址： www.abchina.com （11） 中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客户服务电话： 95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （12） 浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 沈仁康 客户服务电话： 95527 联系人：毛真海 网址： www.czbank.com （13） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵中路 668 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc （14） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话： 021 - 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （15） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址： www.gtja.com （16） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （17） 渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （18） 财富证券有限责任公司 地址：湖南 长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26 ～ 28 层 法定代表人：蔡一兵 电话：400 - 88 - 35316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （19） 长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （20） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路 500 号 城建国际中心 26 层 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 联系人：罗芳 网址： www.tebon.com.cn （21） 第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （22） 东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话：4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （23） 东莞证券有限责任公司 地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请在前加拨区号 0769 ） 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （24） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：郭新双 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （25） 广州证券股份有限 公司 地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼 法定代表人：刘东 客户服务电话：020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （26） 国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （27） 国信证券 股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （28） 国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 联系人： 李蔡 网址： www.gyzq.com.cn （29） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话：4008718880 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （30） 华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话：4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：www.hlzqgs.com （31） 华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 、 24 、 10 层 法定代表人： 吴晓东 客户服务电话： 95513 联系人：盛宗凌 网址： www.lhzq.com （32） 江海证券有限公司 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （33） 民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：http://www.mszq.com/ （34） 平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 客户服务电话： 95511转8 联系人： 吴琼 网址： stock.pingan.com （35） 中泰 证券 股份 有限公司 地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （36） 日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话：010 - 88086830 联系人：陈文彬 网址： www.rxzq.com.cn （37） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400 - 666 - 1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （38） 上海证券有限责任公司 地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 客户服务电话：4008918918，021 - 962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （39） 申万宏源证券有限公司 地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 ， 4008895523 联系人： 黄莹 网址： www.swhysc.com （40） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （41） 英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客户服务电话：4008698698 联系人：李欣 网址： www. ydsc.com.cn （42） 中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com.cn （43） 中山证券有限责任公司 地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001022011 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com .cn （44） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：http://www.china - invs.cn/ （45） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （46） 中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 电话：95558 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （47） 招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 联系人：林生迎 网址： www.newone.com.cn （48） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 联系人：肖亦玲 网址： www.htsc.com.cn （49） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 客户服务电话： 95579 联系人：李良 长江证券客户服务网站： www.95579.com （50） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 联系人：吴忠超 网址： www.zxwt.com.cn （51） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （52） 中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 电话：4008866567 联系人：戴蕾 网址：www.scstock.com （53） 中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 联系人：李微 网址：www.e5618.com （54） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （55） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （56） 华福证券有限责任公司 地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （57） 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008 - 888 - 993 联系人：黄英 网址：www.dxzq.net （58） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010 - 66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （59） 华西证券 股份有限 公司 地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400 - 888 - 8818 95584 联系人： 周志茹 网址： www.hx168.com.cn （60） 西藏 东方财富 证券股份有限公司 地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：贾绍君 客户服务电话： 40088 - 11177 联系人：汪尚斌 网址： http://www.xzsec.com/ （61） 财达 证券有限 责任 公司 地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 - 26 层 法定代表人： 翟建强 客户服务电话： 4006128888 联系人：李卓颖 网址： http://www.s10000.com/ （62） 太平洋 证券股份有限公司 地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人： 李长伟 客户服务电话： 4006650999 联系人：谢兰 网址： http://www.tpyzq.com/ （63） 开源证券股份有限公司 地址： 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人： 李刚 客户服务电话： 400 - 860 - 8866 联系人：黄芳 网址： http://www.kysec.cn/ （64） 深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006 - 788 - 887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （65） 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000 - 766 - 123 联系人：李雁雯 网址：www.fund123.cn （66） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400 - 700 - 9665 联系人：陆敏 网址：www.ehowbuy.com （67） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 单丙烨 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com （68） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 联系人： 李娟 网址： www.noah - fund.com （69） 上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 联系人： 王超 网址： www.1234567.com.cn （70） 和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 联系人：吴卫东 网址： licaike.hexun.com （71） 北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 联系人： 马林 网址： www.myfund.com （72） 浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571 - 88920897 、 4008 - 773 - 772 联系人： 董一峰 网址： www.5ifund.com （73） 众升 财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人： 王斐 客户服务电话 : 400 - 081 - 6655 联系人： 付少帅 网址： www.wy - fund.com （74） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 联系人： 文雯 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网站： https://t.jrj.com/ （75） 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 联系人： 徐越 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （76） 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话： 4000 - 466 - 788 联系人： 陈东 网址： http://www.66zichan.com/ （77） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 联系人：史丽丽 网址： http://www.zcvc.com.cn/ （78） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人： 高静 电话： 010 - 56183769 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （79） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 1 9 楼 法定代表人：冯修敏 客服电话： 400 - 820 - 2819 联系人：朱翔宇 网址： http://www.chinapnr.com/ （80） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 联系人：余永键 网址： http://www.harvestwm.cn/ （81） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 400 - 6411 - 999 联系人：张晓辉 网址： http://www.taichengcaifu.com （82） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：盛大 客服电话： 400 - 858 - 0298 联系人：徐鹏 网址： http://www.leadbank.com.cn （83） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 联系人：吴煜浩 网址： www.yingmi.cn （84） 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 联系人：王海烨 网址： www.chtfund.com （85） 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 联系人：于婷婷 网址： www.jimubox.com （86） 大泰金石投资管理有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人：袁顾明 客服电话： 021 - 22267982 联系人：朱真卿 网址： www.dtfortune.com （87） 上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客服电话： 4008 6666 18 联系人：何雪 网址： https:/www.lu.com （88） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 : 沈伟桦 客服电话： 400 - 6099 - 200 联系人：刘梦轩 网址： http://www.yixinfund.com/ （89） 上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000 - 178 - 000 联系人：李晓明 网址： http://www.vworks.com.cn （90） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：彭运年 客服电话： 4008 - 909 - 998 联系人：王莅晨 网址： http://www.jnlc.com/ （91） 深圳富济财富管理有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：齐小贺 客服电话： 0755 - 83999907 联系人：马利佳 网址： www.jinqianwo.cn 3 、场内销售机构 具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易 所网站（ www.sse.com.cn ）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相 关规定及时公告。 （二） 注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话： 010 - 509388 56 传真： 010 - 50938907 联系人： 崔巍 （三） 出具法律意见书的律师事务所 通力律师事务所 地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：王利民 经办律师：秦悦民、王利民 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：陈玲、 胡逸嵘 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人： 胡逸嵘 四、基金的名称 本基金的名称：海富通 上证 非 周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 五、基金的类型 基金类型：股票型、契约型开放式 六、基金的投资目标 通过投资于上证非周期行业 100ETF ，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度 与跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向和范围 本基金投资于 上证非周期行业 100 ETF 、 上证非周期行业 100 指数成份股和 备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但需符合 中国证监会的相关规定） 。其中投资于 上证非周期行业 100 ETF 的比例不少于基金 资产净值的 90% ，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的 5% ，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、 基金的投资策略 本基金通过主要投资于 上证非周期行业 100 ETF 、标的指数成份股和备选成 份股进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数的表现。建仓完成后，正常情况 下投资于 上证非周期行业 100 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% 。 建 仓期结 束后，在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3% ，年跟 踪误差不超过 4% 。在目标 ETF 日均跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前 提下，如因指数编制规则调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范 围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 本基金投资于 上证非周期行业 100 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在 上证 非周期行业 100 ETF 二级市场流动性较好的情况下，也可以通过二级市场交易买 卖目标 ETF 。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 1. 决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财 产的决策依据。 2. 投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员 会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单 项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及 每日申购赎回清单的编制决策。 3. 投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估及组合维护等流 程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证 投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 1 ）研究支持：定量研究团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息 以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信 息的搜集与分析、目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、成分股流动性分析、 误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 2 ）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究报 告，定期或 遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会 的决议，进行基金投资管理的日常决策。 3 ）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理构建以目标 ETF 为主的投资组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适 当的方法，降低买入成本、控制投资风险。 4 ）交易执行：交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 5 ）投资绩效评估：定量研究团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源 及投资策略成 功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 6 ）组合维护：基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数变动，结合成份股基本 面情况、成分股及目标 ETF 流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组 合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际 需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在基金招募说明书中列示。 4. 投资组合管理 1 ) 构建投资组合 （未完）  |