[发行]海富100：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
海富通中证100指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 摘要 (2016年第1号) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 . 重要提示 海富通中证100指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经2009年 8月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】879号文核准募集。本基金 的基金合同于2009年10月30日正式生效。本基金类型为上市契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2016年4月30日，有关财务数据和净值表 现截止日为2016年3月31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：1.5亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎投资管理BE控股公司49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支 行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月 起任海富通基金管理有限公司董事长。 刘颂(Patrick LIU)先生，董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。历任英 国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总 监,路透香港亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办 事处首席代表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华 区董事总经理。2015年3月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司董事、总经理。 黄正红先生，董事，国民经济学硕士，历任海通证券股份有限公司研究所分 析员、总经理办公室秘书、主任助理、战略发展部副总经理、总经理，现任海通 证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。 陶乐斯（Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学 位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎 银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区 首席执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年 7月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 黄金源(Alex NG Kim Guan)先生，董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司证 券部经理，法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎投资管理亚洲有 限公司亚太区投资总监。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect独立董事长、Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生，独立董事，博士，教授。1984年7月至今任职于厦门大学经济 学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（Bruno Weil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012年11月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015年12月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014年7月至2016年1月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务 经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年4月至 2015年7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年7月起任海富通基金管 理有限公司副总经理。 阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富 通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表，海富通基金管理有 限公司市场总监，2006 年5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2014 年9月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务部负责人， 2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 刘璎女士，硕士。先后任职于交通银行、华安基金管理有限公司，曾任华安 上证180ETF基金经理助理；2007 年3 月至2010 年6 月担任华安上证180ETF 基金经理，2008 年4 月至2010 年6 月担任华安中国A 股增强指数基金经理。 2010年 6月加入海富通基金管理有限公司。2010年11月起任海富通上证周期 ETF及海富通上证周期ETF联接基金经理，2011年4月起兼任海富通上证非周期 ETF及海富通上证非周期ETF联接基金经理。2012年1月起任海富通中证100指 数(LOF)基金经理。2012年5月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。2013 年10月起任指数投资部指数投资负责人。 本基金历任基金经理为牟永宁先生，任职时间为2009年10月至2012年1 月。 投资决策委员会常设委员有：刘颂，总经理；王智慧，总经理助理；邵佳民， 总经理助理；丁俊，投资副总监；杜晓海，量化投资部总监；黄东升，机构权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则 该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 电话：021-38650797、38650799 传真：021-33830160、33830161 2、场外销售机构 （1） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务中心电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （4） 中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 传真：010-85108557 网址：www.abchina.com （5） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （7） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （8） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com （9） 中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （10） 中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （11） 广发银行股份有限公司 地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （12） 浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 客户服务电话：95527 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com （13） 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：96005 公司网站：http://www.jnbank.cc （15） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：021-95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （16） 中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 电话：95558 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （17） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：郭新双 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （18） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址：www.gtja.com （19） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （20） 招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn （21） 兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （22） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htsc.com.cn （23） 华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：吴晓东 客户服务电话：95513 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com （24） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （25） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话：95579 联系人：李良 长江证券客户服务网站：www.95579.com （26） 申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523，4008895523 联系人：黄莹 网址：www.swhysc.com （27） 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址：www.dfzq.com.cn （28） 国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （29） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （30） 平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511转8 联系人：吴琼 网址：stock.pingan.com （31） 世纪证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 联系人：张婷 网址：www.csco.com.cn （32） 中信证券(山东)有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （33） 东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话：4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （34） 瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话：400-887-8827 联系人：冯爽 网址：www.ubssecurities.com （35） 国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话：95578 联系人：李蔡 网址：www.gyzq.com.cn （36） 德邦证券有限责任公司 地址：上海市福山路500号城建国际中心26层 法定代表人：姚文平 客户服务电话：4008888128 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn （37） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （38） 第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （39） 湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话：400-888-1551 联系人：胡莹 网址：www.xcsc.com （40） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （41） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532或400-600-8008 联系人：刘毅 网址：http://www.china-invs.cn/ （42） 中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com.cn （43） 中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 联系人：李微 网址：www.e5618.com （44） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （45） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （46） 长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （47） 方正证券股份有限公司 地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 客户服务电话：95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （48） 华福证券有限责任公司 地址：福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （49） 渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （50） 东莞证券有限责任公司 地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：961130（省内直拨，省外请在前加拨区号0769） 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （51） 广州证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼 法定代表人：刘东 客户服务电话：020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （52） 上海证券有限责任公司 地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 客户服务电话：4008918918，021-962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （53） 大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路129号 法定代表人：李红光 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （54） 江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （55） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400-666-1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （56） 国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （57） 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008-888-993 联系人：黄英 网址：www.dxzq.net （58） 财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26～28层 法定代表人：蔡一兵 电话：400-88-35316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （59） 民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （60） 华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话：4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：http://www.hlzqgs.com （61） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话：4008718880 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （62） 日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话：010-88086830 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （63） 英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客户服务电话：4008698698 联系人：李欣 网址：www.ydsc.com.cn （64） 中山证券有限责任公司 地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001022011 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com.cn （65） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （66） 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-888-8818 95584 联系人：周志茹 网址：www.hx168.com.cn （67） 财达证券有限责任公司 地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：http://www.s10000.com/ （68） 太平洋证券股份有限公司 地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 客户服务电话：4006650999 联系人：谢兰 网址：http://www.tpyzq.com/ （69） 开源证券股份有限公司 地址： 西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人： 李刚 客户服务电话：400-860-8866 联系人：黄芳 网址：http://www.kysec.cn/ （70） 深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （71） 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：www.fund123.cn （72） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.ehowbuy.com （73） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （74） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 联系人：李娟 网址： www.noah-fund.com （75） 上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （76） 和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：吴卫东 网址： licaike.hexun.com （77） 北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 联系人：马林 网址： www.myfund.com （78） 浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （79） 众升财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：王斐 客户服务电话: 400-081-6655 联系人：付少帅 网址：www.wy-fund.com （80） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 联系人：文雯 客户服务电话：400-850-7771 网站：https://t.jrj.com/ （81） 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （82） 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话：4000-466-788 联系人：陈东 网址：http://www.66zichan.com/ （83） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：史丽丽 网址：http://www.zcvc.com.cn/ （84） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-56183769 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （85） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 联系人：李栋 网址：http://www.chinapnr.com/ （86） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （87） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （88） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：盛大 客服电话：400-858-0298 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （89） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （90） 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （91） 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：于婷婷 网址：www.jimubox.com （92） 大泰金石投资管理有限公司 地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267982 联系人：朱真卿 网址：www.dtfortune.com （93） 上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客服电话：4008 6666 18 联系人：何雪 网址：https:/www.lu.com （94） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （95） 上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：李晓明 网址：http://www.vworks.com.cn （96） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （97） 深圳富济财富管理有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 联系人：马利佳 网址：www.jinqianwo.cn 3、场内销售机构 本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。尚未取得相应业务 资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。 （二） 注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938856 传真：010-50938907 联系人：崔巍 （三） 出具法律意见书的律师事务所 通力律师事务所 地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：吕红 联系电话：021-31358666-8776 经办律师：秦悦民、王利民 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：陈玲、胡逸嵘 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：胡逸嵘 四、 基金的名称 本基金的名称:海富通中证100指数证券投资基金（LOF） 五、 基金类型 基金类型:上市契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金的投资目标为：本基金采用指数化投资方式，通过有效的投资程序约 束和数量化风险管理手段，控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度，实 现对业绩比较基准的有效跟踪。本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业 绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差小于 4％。 七、 投资方向和范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选 成份股、新股（首次公开发行股票或增发）、固定收益产品、权证以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的80%。 现金、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产 的比例为5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。 如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、 投资策略 本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成 份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回 等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理可以对投资 组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。 1．资产配臵比例 本基金股票资产占基金资产的比例为90%-95%，本基金将根据市场的实际情 况，适当调整基金资产的配臵比例，以保证对标的指数的有效跟踪。如果法律法 规允许，本基金在履行适当程序后可以将股票投资比例提高到基金资产净值的 100%，业绩比较基准同时相应变更，此事项无需召开基金份额持有人大会。 2．股票投资组合构建 （1）股票组合构建原则及方法 本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下， 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特 殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 1）法律法规的限制； 2）标的指数成份股流动性严重不足，或因受股票停牌的限制等其他市场因 素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股； 3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高； 4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行 政处罚或司法诉讼； 5）预期标的指数的成份股即将调整。 为了减小跟踪误差，本基金按照同行业，相近市值，相关性高及β值相近等 原则来选择替代股票。 （2） 股票组合调整 1）定期调整 本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告， 对股票投资组合及时进行调整。 2）不定期调整 a）标的指数成份股日常跟踪 当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 b）标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金 将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。 c）申购赎回调整 本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对股票 投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3）跟踪偏离的监控与管理 本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度 末定期分析基金与标的指数表现的偏离，并对跟踪误差等进行分析，确定跟踪误 差来源，优化指数跟踪方案。 3．债券资产的配臵策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以 降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。 4．投资决策 1）决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 2）决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资 管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合 理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规， 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准； 并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产 和行业配臵的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配臵策略及行业配臵意见。 （4）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见 的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金 进行资产和行业配臵的依据。 （5）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配 臵策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配臵意见、股票分析师行业 配臵意见及固定收益分析师的债券配臵意见，进行投资组合的资产及行业配臵； 之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性 特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出 调整。 九、 业绩比较基准 基金业绩比较基准＝中证100指数×95％＋活期存款利率（税后）×5％ 中证100指数是从沪深300指数样本股中挑选规模最大的100只股票组成样 本股，以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。 在指数样本股选取方面，中证100指数以沪深 300 指数样本股作为样本空间。 根据总市值对样本空间内股票进行排名，挑选排名前 100 名的股票组成样本， 但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。 如果中证100指数被停止编制及发布、或由其他指数替代、或由于指数编制 方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下，或者证券市场有其 他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者的 合法权益的原则，在履行适当程序以后变更基金的投资目标、投资范围、标的指 数和业绩比较基准。 十、 风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 十一、 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年5月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2016年3月31日（“报告期末”）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 128,824,310.03 91.45 其中：股票 128,824,310.03 91.45 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,959,059.13 8.49 7 其他资产 81,971.66 0.06 8 合计 140,865,340.82 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,242,454.91 3.03 C 制造业 34,041,099.83 24.28 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 4,855,086.94 3.46 E 建筑业 5,444,081.45 3.88 F 批发和零售业 1,238,821.30 0.88 G 交通运输、仓储和邮政业 2,946,984.45 2.10 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 3,741,898.27 2.67 J 金融业 65,866,471.15 46.99 K 房地产业 5,599,064.74 3.99 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 595,562.59 0.42 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 252,784.40 0.18 S 综合 - - 合计 128,824,310.03 91.90 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 247,934 7,886,780.54 5.63 2 600016 民生银行 727,972 6,631,824.92 4.73 3 601166 兴业银行 353,341 5,487,385.73 3.91 4 600000 浦发银行 237,196 4,252,924.28 3.03 5 600036 招商银行 248,077 3,991,558.93 2.85 6 000002 万 科Ａ 196,114 3,688,904.34 2.63 7 600030 中信证券 194,350 3,459,430.00 2.47 8 601328 交通银行 565,821 3,151,622.97 2.25 9 600519 贵州茅台 12,376 3,064,792.64 2.19 10 601288 农业银行 940,061 3,008,195.20 2.15 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的中信证券（600030）于2015年9月15日公告称，公司 总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术 中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。 公司于2015年11月26日公告称，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关 规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。 对该股票的投资决策程序的说明：本基金系指数型基金，对该股票的投资均系被 动按照指数成分股进行复制。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 23,991.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,381.25 5 应收申购款 55,598.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 81,971.66 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限 情况说明 1 000002 万 科Ａ 3,688,904.34 2.63 重大事项 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为2016年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 走势图1.jpg 明书。 （一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率（1） 净值增长率 标准差（2） 业绩比较基 准收益率（3） 业绩比较基准 标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2009年10月30日 （基金合同生效日） -2009年12月31日 2.50% 1.53% 8.76% 1.61% -6.26% -0.08% 2010年1月1日 -2010年12月31日 -18.24% 1.51% -18.23% 1.50% -0.01% 0.01% 2011年1月1日 -2011年12月31日 -19.33% 1.21% -19.87% 1.20% 0.54% 0.01% 2012年1月1日 -2012年12月31日 11.98% 1.15% 10.37% 1.16% 1.61% -0.01% 2013年1月1日 -2013年12月31日 -10.57% 1.37% -12.38% 1.38% 1.81% -0.01% 2014年1月1日 -2014年12月31日 60.71% 1.29% 56.38% 1.27% 4.33% 0.02% 2015年1月1日 -2015年12月31日 -0.74% 2.34% -1.19% 2.34% 0.45% 0.00% 2009年10月30日 （基金合同生效日） -2016年3月31日 -4.80% 1.56% -4.79% 1.55% -0.01% 0.01% （未完）  |