[发行]富国天盈：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
富国天盈债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） （摘要） （二0一六年第一号） 富国天盈分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2011 年4月29日证监许可[2011]638号文核准募集。本基金的基金合同于2011年5月23 日正式生效，根据《基金合同》的有关规定，富国天盈分级债券型证券投资基金 在《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，已自 动转换为上市开放式基金（LOF）,基金名称已变更为“富国天盈债券型证券投资 基金（LOF）”,天盈A、天盈B的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与 增发新股的申购等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金 品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能 面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易 对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2016年5月23日，基金投资组合报告截止至 2016年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2016年5月23日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海 外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董 事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术 部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的 投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品 的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一 对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资 部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含 香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究 部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和 风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署 办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及 共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、 华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成 都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销 计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司 等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范， 建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司 决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务 发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、 维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提 供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管 理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管 理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2016年3月31日，公司有员工328人，其中61.9%以上具有硕士以 上学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值混合型证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计 师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳 市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处 长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处 长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝 信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务 经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经 理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年 财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源 和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投 资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理 有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经 理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目 官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高 级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动 股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外 投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金 经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼 基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理 张钫先生，硕士，曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、 基金经理；自2014年3月至2014年7月在富国基金管理有限公司人力资源部工 作，自2014年7月起任富国天盈债券型证券投资基金（LOF）、富国产业债债券 型证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金基金经理，2014年10月起 任富国国有企业债债券型证券投资基金和富国稳健增强债券型证券投资基金基 金经理，2014年11月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 兼任固定收益投资副总监。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理 2011年5月至2013年7月期间，赵恒毅先生任本基金基金经理。 2011年5月至2014年3月期间，刁羽先生任本基金基金经理。 2014年3月至2015年3月期间，饶刚先生任本基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2015年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工198人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年12月，中国工商银行共托管证 券投资基金522只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）场外销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021- 80126257、80126253 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2. 基金代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 姜建清 联系电话: （010）95588 传真电话： （010）95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号 联系电话: （010）85108227 传真电话： （010）85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: （010）66594946 传真电话： （010）66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: （021）58781234 传真电话： （021）58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联系电话: （0755）83198888 传真电话： （0755）83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表: 常振明 联系电话: （010）65550827 传真电话： （010）65550827 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: （021）61618888 传真电话： （021）63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话： 010-63639709 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表: 董文标 联系电话: （010）58351666 传真电话： （010）57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3号 办公地址: 北京市西城区金融大街3号 法人代表: 李国华 联系电话: （010）68858057 传真电话： （010）68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话： 010-66226045 联系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号 法人代表: 范一飞 联系电话: （021）68475888 传真电话： （021）68476111 联系人员： 龚厚红 客服电话： （021）962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 14 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: （0755）22197874 传真电话： （0755）22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 15 )宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话： 0574-87050024 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528（上海、北京地区962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 16 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话： 0769-22117730 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 17 )杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路46号 办公地址: 杭州市庆春路46号 法人代表: 吴太普 联系电话: （0571）85108195 传真电话： （0571）85108195 联系人员： 严峻 客服电话： 96523 公司网站： www.hzbank.com.cn ( 18 )江苏银行股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市洪武北路55号 办公地址: 江苏省南京市洪武北路55号 法人代表: 黄志伟 联系电话: 025-58587018 传真电话： 025-58587038 联系人员： 田春慧 客服电话： 96098，400-86-96098 公司网站： www.jsbchina.cn ( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2号 办公地址: 东莞市莞城南城路2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769－22866268 传真电话： 0769－22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 20 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: （021）38676666 传真电话： （021）38670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 21 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联系电话: （010）65183888 传真电话： （010）65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 22 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表: 何如 联系电话: （0755）82130833 传真电话： （0755）82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 23 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: （0755）82943666 传真电话： （0755）82943636 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 24 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: （020）87555305 传真电话： （020）87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 25 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: （010）84588888 传真电话： （010）84865560 联系人员： 顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 26 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: （010）66568292 传真电话： （010）66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 27 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址: 上海市广东路689号 法人代表: 王开国 联系电话: （021）23219000 传真电话： （021）23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 28 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表: 李梅 联系电话: （021）33389888 传真电话： （021）33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 29 )兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路268号 办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话： 0591-38281963 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 30 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: （027）65799999 传真电话： 027-85481900 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 31 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: （0755）82558305 传真电话： （0755）82558002 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 32 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 33 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话： （021）68865680 联系人员： 赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com ( 34 )国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路179号 办公地址: 合肥市寿春路179号 法人代表: 蔡咏 联系电话: （0551）62207935 传真电话： （0551）62207935 联系人员： 李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn ( 35 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话： 022-28451892 联系人员： 蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 36 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话： 0755-82492962 联系人员： 孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 37 )山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351－8686659 传真电话： 0351－8686659 联系人员： 郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn ( 38 )中信证券（山东）有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 39 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 40 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法人代表: 雷杰 联系电话: （010）57398062 传真电话： （010）57398058 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 41 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系电话: （0755）83516289 传真电话： （0755）83515567 联系人员： 刘阳 客服电话： （0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深 公司网站： www.cgws.com ( 42 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 43 )东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路1138号 办公地址: 长春市自由大路1138号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话： 0431-85096517 联系人员： 安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn ( 44 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 龚德雄 联系电话: （021）53519888 传真电话： （021）53519888 联系人员： 张瑾 客服电话： （021）962518 公司网站： www.962518.com ( 45 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话： 0351-4130322 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 46 )国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话： 0510-82830162 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 47 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 48 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: （0755）83709350 传真电话： （0755）83704850 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 49 )中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—69099882 传真电话： 0371--65585899 联系人员： 程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 50 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 常喆 联系电话: （010）84183333 传真电话： （010）84183311-3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 51 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话： 021-50498825 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 52 )恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话： 010-88088188 联系人员： 王旭华 客服电话： （0471）4972343 公司网站： www.cnht.com.cn ( 53 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 54 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 55 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话： 0791-86770178 联系人员： 戴蕾 客服电话： 400-8866-567 公司网站： www.avicsec.com ( 56 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话： 021-68767880 联系人员： 朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 57 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 58 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话： （0931）4890628 联系人员： 李昕田 客服电话： （0931）96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 59 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 60 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表: 程宜荪 联系电话: （010）58328888 传真电话： (010)58328112 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 61 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表: 高涛 联系电话: （0755）82023442 传真电话： （0755）82026539 联系人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 62 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话： 0451-82287211 联系人员： 刘爽 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 63 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表: 陈林 联系电话: 021-68777222 传真电话： 021-68777822 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 64 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话： 010-85556053 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 65 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话： 027-87618863 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 66 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话： 021-20835879 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 67 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 68 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 69 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: （021）58870011 传真电话： （021）68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 70 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 71 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 72 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 73 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系电话: （010）62020088 传真电话： （010）62020088 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 74 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话： 021-50583633 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 75 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 76 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: （010）66154828 传真电话： （010）88067526 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 77 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话： 021-52975270 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 78 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话： 021-63332523 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 79 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话： 021-22066653 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com ( 80 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话： 020-89629011 联系人员： 吴煜浩 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）场内销售机构 场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单请 详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）。 二、基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 办公地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 三、律师事务所和经办律师（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金份额的分级 一、 基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为天盈A、 天盈B两级份额，所募集的基金资产合并运作。 （一）基金份额配比 天盈A、天盈B的份额配比原则上不超过7:3。 本基金募集设立时，天盈A、天盈B的份额配比将不超过7:3。 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A自《基金合同》生效之日起 每满6个月开放一次，天盈B封闭运作并上市交易。在天盈A的每次开放日，基 金管理人将对天盈A进行基金份额折算，天盈A的基金份额净值调整为1.000元， 基金份额持有人持有的天盈A份额数按折算比例相应增减。为此，在天盈A的单 个开放日，如果天盈A没有赎回或者净赎回份额极小，天盈A、天盈B在该次开 放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形；如果天盈A的净赎回份额较多， 天盈A、天盈B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。 （二）天盈A的运作 1、收益率 天盈A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设 定一次并公告。计算公式为： 天盈A的年收益率（单利）＝1.4×1年期银行定期存款利率 天盈A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点 后第2位。 在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率设定天盈A的首次年收益率； 在天盈A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定天盈A的年收益率。 例1：在本基金基金合同生效日，如果1 年期银行定期存款利率为3.25%， 则天盈A的年收益率（单利）为： 天盈A的年收益率（单利）＝1.4×3.25%＝4.55% 2、开放日 天盈A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎 回。 天盈A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可 抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 天盈A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期，如该日为 非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效 之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日； 以此类推。如果本基金《基金合同》于2011年5月20日生效，《基金合同》生 效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2011年11月19日、 2012年5月19日、2012年11月19日，以此类推。假设2011年11月19日为 非工作日，在其之前的最后一个工作日为2011 年11月18日，则第一次开放日 为2011年11月18日。其他各个开放日的计算类同。 3、基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人 将对天盈A进行基金份额折算，天盈A的基金份额净值调整为1.000元，基金份 额持有人持有的天盈A份额数按折算比例相应增减。 天盈A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 天盈A的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时 发布的相关公告。 4、规模限制 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A的份额余额原则上不得超过 7/3倍天盈B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公告 以及基金管理人发布的其他相关公告。 （三）天盈B的运作 1、天盈B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 天盈B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应 日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合基金上市交易条件下，天 盈B将申请在深圳证券交易所上市交易。 3、本基金在扣除天盈A的应计收益后的全部剩余收益归天盈B享有，亏损 以天盈B的资产净值为限由天盈B承担。 （四）基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金《基金合同》生效之日起3年内，T日基金份额的余额数量为天盈A 和天盈B的份额总额；本基金《基金合同》生效后3年期满并转为上市开放式基 金（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （五）天盈A和天盈B的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，在天盈A的开放日计算天盈A的基金份额净值； 在天盈B的封闭期届满日分别计算天盈A和天盈B的基金份额净值。 1、天盈A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，截止天盈A的某一开放日或者天盈B的封闭期 届满日（T日），设为自天盈A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为aT 基金成立日）至T日的运作天数， 为T 日闭市后的基金资产净值， 为 T日天盈A的份额余额， 为T日天盈B的份额余额， 为T日天盈A 的基金份额净值， 为在天盈A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为 基金成立日）设定的天盈A的年收益率。 TNVaTF bFaTNAV r （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日天盈A 的份额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： 1.00(1)aTarNAVT.... 运作当年实际天数 “T日全部天盈A份额应计收益”计算公式如下： （下同） aaTTrFAT... 运作当年实际天数 份额应计收益＝日全部天盈00.1 以上各式中，运作当年实际天数指天盈A上一次开放日（如T日为第一次开 放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日天盈A的份额 余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： TaTaTNVNAVF . 2、天盈B的基金份额净值计算 设为天盈B封闭期届满日（T日）天盈B的基金份额净值，天盈B的 基金份额净值计算公式如下： bTNAV .. . . .. . ... .0,maxbaTaTTbTFFNAVNVNAV 天盈A、天盈B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第 9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例2：本基金《基金合同》生效后3年期届满日，设自天盈A上一次开放日 起的运作天数为184天，基金运作当年的实际天数为365 天，基金资产净值为 62亿元，天盈A、天盈B的份额余额分别为35亿份和15亿份，天盈A上一次开 放日设定的天盈A年收益率为4.55%。则天盈A、天盈B的基金份额净值计算如 下： 天盈A的基金份额净值＝ ..元02293699.1184365%55.4100.1... . .. . ... 天盈B的基金份额净值＝ ..元＝ － 74648036.1151.022936993562. （六）天盈A和天盈B的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后3年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基 础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告天盈A和天盈B的基金份额参考净 值，其中，天盈A的基金份额参考净值计算日不包括天盈A的开放日。基金份额 参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的 实际价值。 1、天盈A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后3年期内，在天盈A的非开放日（T 日），设为 自天盈A上一次开放日（如T 日之前天盈A尚未进行开放，则为基金成立日） 至T 日的运作天数，为T日闭市后的基金资产净值， 为T 日天盈A的 份额余额， 为T日天盈B的份额余额， 为T 日天盈A的基金份额参 考净值，为在天盈A上一次开放日（如T日之前天盈A尚未进行开放，则为基 金成立日）设定的天盈A的年收益率。 aT TNVaTF bFaTNAV r （1）如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T 日天盈A 的份额余额加上T 日全部天盈A份额应计收益之和”，则： 1.00(1)aTarNAVT.... 运作当年实际天数 “T 日全部天盈A份额应计收益”计算公式如下： （下同） 以上各式中，运作当年实际天数指天盈A上一次开放日（如T 日之前天盈A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2）如果T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以T 日天盈A的份 额余额加上T日全部天盈A份额应计收益之和”，则： TaTaTNVNAVF . 2、天盈B的基金份额参考净值计算 设 为T日天盈B的基金份额参考净值，天盈B的基金份额参考净值 计算公式如下： bTNAV 上式中，在本基金《基金合同》生效后3年内的天盈A非开放日， 为 天盈A的基金份额参考净值；在天盈A的开放日，为天盈A的基金份额净 值。 aTNAV aTNAV 天盈A、天盈B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数点 后第4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T 日的天盈A和天盈B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1 日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例3：本基金《基金合同》生效之日起3年内，设自天盈A上一次开放日起 的运作天数为40天，基金运作当年的实际天数为365 天，基金资产净值为55 亿元，天盈A、天盈B的份额余额分别为35亿份和15亿份，天盈A上一次开放 日设定的天盈A年收益率为4.55%。则天盈A、天盈B的基金份额参考净值计算 如下： 天盈A的基金份额参考净值＝ ..元005.140365%55.4100.1... . .. . ... 天盈B的基金份额参考净值＝ ..元＝ － 322.1151.0053555. 二、《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换 基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换 为上市开放式基金（LOF），天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值 为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 基金《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换见招募说明书第十二部分 及基金管理人届时发布的相关公告。 五、基金的名称 富国天盈分级债券型证券投资基金（基金名称已变更为“富国天盈债券型证 券投资基金（LOF）”） 六、基金的类型 债券型 七、天盈A的基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A将按以下规则进行基金份额 折算。 一、折算基准日 本基金《基金合同》生效之日起3年内，天盈A的基金份额折算基准日为自 《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 天盈A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基 准日的具体计算见招募说明书第六部分中“天盈A的运作”的相关内容。 二、折算对象 基金份额折算基准日登记在册的天盈A所有份额。 三、折算频率 自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。 四、折算方式 折算日日终，天盈A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额 持有人持有的天盈A的份额数按照折算比例相应增减。 天盈A的基金份额折算公式如下： 天盈A的折算比例＝折算日折算前天盈A的基金份额净值／1.000 天盈A经折算后的份额数＝折算前天盈A的份额数×天盈A的折算比例 天盈A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此产 生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前天盈A的基金份额净值、天盈A的折 算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 五、基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停天盈B的上市交易等 业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。 六、基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒体公告，并报中国证 监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒体公告，并报中 国证监会备案。 八、基金转型后的基金转换 一、基金转型后的基金存续形式 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人 大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“富国天盈债券型证 券投资基金（LOF）”。天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值为 基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。 二、基金转型时天盈A的处理方式 本基金《基金合同》生效后3年期届满日，基金份额持有人可选择将其持有 的天盈A份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金（LOF）”。投资 者不选择的，其持有的天盈A份额将被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基 金（LOF）”份额。 本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3年 的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效 后3年期届满日与天盈B的封闭期届满日相同。 本基金《基金合同》生效后3年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示 天盈A的基金份额持有人作出选择申请，天盈A的基金份额持有人可在届时公告 规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 三、基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起3 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净 值调整为1.000 元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000 元的基金份额净值为基准， 天盈A、天盈B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 份额转换计算公式： 天盈A份额（或天盈B份额）的转换比率＝份额转换基准日天盈A（或天盈 B）的基金份额净值/1.000 天盈A（或天盈B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF） 份额＝基金份额持有人持有的转换前天盈A（或天盈B）的份额数×天盈A份额 （或天盈B份额）的转换比率 在进行份额转换时，天盈A、天盈B的场外份额将转换成上市开放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；天盈B的场内份额将转换成上 市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时，天盈A份额（或天盈B份额）的转换比率、天盈A（或天盈B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 天盈A、天盈B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30 日 内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市 交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。本基 金完成份额转换后已于2014年6月4日开始上市交易，并同时开始办理申购与 赎回业务。 4、份额转换的公告 （1）本基金《基金合同》生效后3年期届满时，本基金将转换为上市开放 式基金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的 相关事宜进行公告，并报中国证监会备案； （2）在本基金《基金合同》生效后3年期届满日前30个工作日，基金管理 人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 （3）天盈A、天盈B进行份额转换结束后，基金管理人应在2日内在指定 媒体公告，并报中国证监会备案。 四、基金转型后基金的投资管理 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理 程序等将保持不变。 九、基金的投资目标 本基金在追求基金资产长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造高于 业绩比较基准的投资收益。 十、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融 资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产，但可以参与A股股票（包括中小板、创业板及其它经中 国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以 及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种（但须符合中国证监 会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之 日起的30个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 十一、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场 流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整。 （1）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体 资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （2）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税 务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行 票据、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、 资产证券化产品等子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最 优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （3）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、 利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是 否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间）， 决定投资总量。 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久 期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段， 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积 极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之 余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险。 （4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整 债券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。（未完）  |