[发行]融通通源短融：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
融通 通源 短融债券型 证券投资基金招募说明书 摘要 （ 2016 年 第 1 号） 基金管理人： 融通 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 农业 银行股份有限公司 二 ○ 一 六 年 六 月 融通通源 短融债券型 证券投资基金招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 重要提示 融通通源短融债券型证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ”） 由 融通通源一年目标触发式 灵活配置 混合型证券投资基金转型而成。 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投资 基金 经 中国证监会《关于核准 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投资基金募集的 批复》（证监许可 [201 3 ] 1294 号）和《关于 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投 资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [201 3 ] 984 号） 注册 。《 融通通源一年目标触发式 灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》于 201 3 年 12 月 31 日正式生效。 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投资基金基金管理人为 融通 基金管理有 限公司、基金托管人为中国 农业 银行股份有限公司。 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合 型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日、 2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计 净值分别为 1.101 元、 1.100 元及 1.100 元，即融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证 券投资基金累计份额净值 已于 2014 年 10 月 21 日触发“ 连续 3 个工作日不低于 1.10 元 ”的 封闭期 提前到期 条件，基金管理人按照基金合同的约定，提前结束融通通源一年目标触发式 灵活配置 混合型证券投资基金 的封闭运作并进入过渡期， 过渡期结束后的 下 一日 （ 2014 年 10 月 30 日） 起， 融通通源一年目标触发式灵 活配置 混合型证券投资基金转型为 “融通通源 短融债券型证券投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的 准予 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于 基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者购买本基金份 额的行为视为同意基金合同的约定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 4 月 30 日，有关财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日，本招募说明书中的财务数据未经审计。 一、基金 合同生效日 融通通源一年目标触发式灵活配置 混合型证券投资基 合同生效日： 201 3 年 12 月 31 日。 融通通源短融债券型证券投资基金合同生效日： 201 4 年 10 月 30 日。 二 、 基金管理人 ( 一 ) 、基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 电话：（ 0755 ） 26948070 联系人：刘宏 目前公司股东及出资比例为：新时代证券 股份 有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司 （ Nikko Asset Management Co.,Ltd. ） 40% 。 ( 二 ) 、主要人员情况 1 、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。 2015 年 7 月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师 、教授。 2011 年 1 月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。 2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。 2012 年 1 月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券 股份 有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公 厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。 2007 年 1 月至今，任 公司董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券 股份 有限公司经纪事业部综合 管理处主管。 2015 年 2 月至今，任公司董事。 董事 David Semaya （薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约 美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首席执行官，巴克莱集团、财富管理 ( 英国 ) 董事及总经理。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司 ( 日本东京 ) 经理、日兴资产管理有限公司部长。 2015 年 6 月至今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险 股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理。 2015 年 2 月至今，任公司董事。 2 、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。 2015 年 8 月起至今，任公司监事。 3 、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，简历同上。 总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。 2014 年 9 月至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理、日兴资产管理有限公司部长。 2011 年 3 月 至今，任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任 公司公募事业部市场总 监。 2015 年 9 月起至今，任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。 2011 年 3 月至今， 任公司督察长。 4 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理情况 王超先生，厦门大学金融工程硕士，华中科技大学经济学、数学双学士， 8 年证券投资 从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部总监助理。历任深圳 发展银行（现更名为平安银行）债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。 2012 年 8 月加 入融通基金管理有限公司， 2013 年 12 月 27 日起至今任“融通标普中国可转债指数型证券 投资基金”、“融通债券投资基金”基金经理， 2014 年 11 月 7 日起至今任“融通通源短融债 券型证券投资基金”基金经理， 2015 年 3 月 14 日起至今任“融通四季添利债券证券投资基 金 (LOF) ”、“融通岁岁添利定期开放债券证券投资基金”基金经理， 2015 年 6 月 23 日起至 今任“融通通瑞债券型证券投资基金”基金经理。 王涛先生，南开大学经济学硕士， 12 年证券投资从业经历，具有基金从业资格。历任 中国工商银行深圳市分行外汇及衍生品交易 员、招商银行总行金融市场部交易员、东莞证券 固定收益类产品投资经理。 2014 年 9 月加入融通基金管理有限公司， 2015 年 1 月 6 日起至 今任“融通易支付货币市场证券投资基金”、“融通汇财宝货币市场基金”基金经理， 2015 年 1 月 21 日起至今任“融通通源短融债券型证券投资基金”基金经理， 2016 年 4 月 1 日起 至今任“融通增利债券型证券投资基金”基金经理。 （ 2 ）历任基金经理情况 自 2013 年 12 月 31 日起至 2014 年 1 月 3 日，由周珺先生担任本基金的基金经理。 自 2014 年 1 月 4 日起至 2014 年 11 月 5 日，由周珺先生和丁 经纬先生共同担任本基金 的基金经理。 自 2014 年 11 月 7 日起至 2015 年 1 月 20 日，由王超先生担任本基金的基金经理。 自 2015 年 1 月 21 日起至今，由王超先生、王涛先生共同担任本基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监孙海忠先生，固定收益部总经理、 基金经理张一格先生，固定收益部总监助理、基金经理王超先生，基金交易部副总经理谭奕 舟先生，风险管理部副总经理马洪元先生。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的 重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 334 只。 四 、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 联系电话：（ 0755 ） 26948034 传真：（ 0755 ） 26935139 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088( 免长途通话费用 ) 、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 室 邮编： 100033 联系人：魏艳薇 联系电话：（ 010 ） 661909 89 传真：（ 010 ） 88091635 （ 3 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601 － 602 邮编： 200120 联系人：杨雁 联系电话：（ 021 ） 38424950 传真：（ 021 ） 38424884 （ 4 ）融通基金管理有限公司网上直销 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：殷洁 联系电话：（ 0755 ） 26947856 传真：（ 0755 ） 26948079 2 、代销机构 （ 1 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 传真：（ 021 ） 38676161 客服电话： 4008888666 （ 2 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（ 010 ） 85130236 客服电话： 400 - 888 - 8108 （ 3 ）国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人 : 何如 联系人 : 周杨 电话 : （ 0755 ） 82134993 客服电话 :9553 6 （ 4 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（ 010 ） 60838995 客服电话： 4008895548 （ 5 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010 ） 66568450 客服电话： 4008 - 888 - 8888 （ 6 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：（ 021 ） 33388215 客服电话： 4008895523 （ 7 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 （ 8 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：（ 0755 ） 82492193 客户服务电话： 95597 （ 9 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定 代表人：侯巍 联系人：邓颖贇 联系电话：（ 0351 ） 8686796 客服电话： 95573 （ 10 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话：（ 0532 ） 85023924 客服电话： 95548 （ 11 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 客服电话： 4008601555 （ 12 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 电话：（ 010 ） 63080994 客服电话： 4008008899 （ 13 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 楼 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：（ 0755 ） 83516289 客服电话： 4006666888 （ 14 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 电话：（ 010 ） 83561146 客服热线： 400 - 6989 - 898 （ 15 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：（ 021 ） 38637436 客服电话： 95511 转 8 （ 16 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14 - 18 楼 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话： （ 0471 ） 4974437 客服电话：（ 0471 ） 4961259 （ 17 ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金 融大厦 法定代表人：马跃进 法定代表人：曾小普 联系： 0791 - 86283080 客服电话： 400822211 （ 18 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 (19) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755 ） 25831754 客服电话： 4008881888 ， 95358 （ 20 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄蝉君 电话：（ 0755 ） 82943511 客服电话： 4008888111 、 95565 （ 21 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：（ 021 ） 22169081 客服电话： 95525 、 400 - 8888 - 788 （ 22 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 85679888 - 6035 联系人：秦朗 客服电话： 4009101166 （ 23 ）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690057 联系人：刘婧漪 客服电话： 4006 - 600109 （ 24 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755 - 82791065 联系人：吴川 客服热线： 4009908826 （ 25 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315255 联系人：许曼华 客服电话： 95538 （ 26 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 电话： 023 - 63786141 联系人： 张煜 客服电话： 4008096096 （ 27 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人 : 蒋煜 联系人 : 尚瑾 电话 : 010 - 58170925 客服电话 : 4008188866 （ 28 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（ 010 ） 66107900 (29) 上海银行股份有限公司 联系地址：上海市中山东路 585 号 法定代表人：范一飞 联系电话：（ 021 ） 63371293 业务联系人：汤征程 （ 30 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：赵欢 客户服务电话： 95599 (31) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：（ 010 ） 66045608 客服电话：（ 010 ） 66045678 （ 32 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展 银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： (0755)33227950 （ 33 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：练兰兰 电话：（ 021 ） 54509988 （ 34 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话：（ 021 ） 58870011 （ 35 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：（ 0571 ） 28829790 （ 021 ） 60897869 客服电话： 4000 - 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- 其中：股票 - - 2 固定收益投资 998,289,772.60 97.42 其中：债券 998,289,772.60 97.42 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 10,000,135.00 0.98 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,238,298.57 0.71 7 其他资产 9,243,135.49 0.90 8 合计 1,024,771,341.66 100.00 2 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 149,400,507.20 20.09 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 116,802,265.40 15.70 5 企业短期融资券 711,487,000.00 95.66 6 中期票据 20,600,000.00 2.77 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 998,289,772.60 134.23 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（ % ） 1 019513 15 国债 13 600,000 60,192,000.00 8.09 2 041560117 15 内蒙电投 CP001 500,000 50,245,000.00 6.76 3 011699031 16 佛公用 SCP001 500,000 50,045,000.00 6.73 4 011699043 16 南电 SCP001 500,000 50,015,000.00 6.72 5 011699227 16 五矿股 SCP001 500,000 49,960,000.00 6.72 4 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 8 、 投资组合报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 40,666.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,151,268.63 5 应收申购款 51,200.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,243,135.49 9 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 十四、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来 ， 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 融通通源短融债 A 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2014 - 10 - 30 至 2014 - 12 - 31 - 0.40% 0.10% 0.49% 0.01% - 0.89% 0.09% 2015 - 01 - 01 至 2015 - 12 - 31 5.22% 0.04% 2.12% 0.01% 3.10% 0.04% 融通通源短融债 B 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2015 - 11 - 16 至 2015 - 12 - 31 0.58 % 0.05 % 0.18 % 0.00 % 0.40 % 0.05 % 注：自 2015 年 11 月 16 日，本基金实施基金份额分类。融通通源短融债 B 的数据统计 期间为 2015 年 11 月 16 日至 2015 年 12 月 31 日 十五、 基金的费用与税收 （ 一 ） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、销售服务费； 9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.4% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E×0.4%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 本基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指 令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.14% 的年费率计提。计算方法同上。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 － 8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3 、销售服务费 （ 1 ） A 类份额的销售服务费 本基金 A 类份额的 销售服务年费率为 0.30% 。 在通常情况下， A 类份额的 销售服务费按前一日基金资产净值计提。计算方法如下： （未完）  |