[发行]南方香港：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
南方香港优选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2016年第1号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：境内：中国农业银行股份有限公司 境外：纽约梅隆 银行股份有限公司 截止日: 2016年05月13日 重要提示 南方香港优选股票型证券投资基金由南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）转 型而来。《关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》经南 方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，内容包括南方 中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资 范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于2015 年5月13日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《南方中国中小盘股票指数证券 投资基金（LOF）基金合同》失效且《南方香港优选股票型证券投资基金基金合同》同时生 效，南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）正式变更为南方香港优选股票型证券投 资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案， 但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出 实质性判断或者保证。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦 承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资产品风险，包括香港市场 风险、汇率风险、政治风险、小市值股票风险、初级产品风险、大宗交易风险和证券借贷/ 正回购/逆回购风险等。 二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风 险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。三是本基金合同风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金主要投资香港市场，整体表现受到经 济运行情况、香港本地货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以 及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风 险。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业 绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致 的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年5月13 日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日（未经审计）。 §1基金名称 南方香港优选股票型证券投资基金 §2基金的类型 股票型证券投资基金 §3基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，积极挖掘香港证券市场上的主题性投资机会，追求超越业绩 比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 §4基金的投资范围 本基金投资范围为香港证券市场公开发行、上市的普通股、优先股、存托凭证、房地产 信托凭证和香港证券市场的公募基金、金融衍生产品(远期合约、互换及在香港证券市场上 市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品)、结构性投资产品（与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品）、货币市场工具（银行存款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具）、其它固 定收益产品（政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经 中国证监会认可的国际金融组织发行的证券）以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投 资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于股票（普通股、优先股）的基金资产占基金资产总值 的比例为80%-95%；其余基金资产投资于存托凭证、房地产信托凭证、公募基金、金融衍生 产品、结构性投资产品、货币市场工具、其它固定收益产品以及相关法律法规和中国证监会 允许本基金投资的其他金融工具，其占基金资产总值的比例为5%-20%。 在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。 §5基金的投资策略 5.1投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，通过“自上而 下”的分析策略对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，挖掘未来 经济的发展趋势及背后的驱动因素，预测可能对资本市场产生的重大影响，确定投资组合的 投资范围和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势，且 估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获 取超额收益。 1、资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系 统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整各类资产的比例，在保持总体 风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与 不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金主要投资于受益于香港证券市场上具有主题性投资机会的优质上市公司，在扎实 的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有： （1）市场及行业地位：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利润； （2）估值：价格是否被市场低估； （3）盈利预期：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期； （4）良好的趋势：目标公司的长期成长被投资者所认同，在资产持续增值的拉动下， 股价有良好的上涨趋势。 3、基金投资策略 本基金投资于ETF和权益类基金，根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行 调整，以降低投资组合的投资风险。 （1）香港市场的效率比较高，投资于ETF可以享受市场发展的平均收益。本基金在投 资ETF时，将重点分析标的指数的代表性、跟踪误差以及流动性等指标。 （2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选，通过构建主动投资组 合，创造出超额回报。 a) 定性选择： 对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括股 票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理 和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管 理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，基金管理人目前管理 2,000亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。 b) 定量选择： i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的 基金经理有长期优良的表现。 ii. 中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等 （50％）以上水平。 iii. 基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。 iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。 4、固定收益产品投资策略 本基金的固定收益产品投资将综合考虑收益、风险和流动性等指标，在深入分析宏观经 济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。 消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的 收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定收益投资策略的目标是 利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益；本基金的积极债券投资 主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机 会。 5、金融衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则： （1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌 而遭受的市场风险； （2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投 资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。 此外，在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下，本基金还将进行证券借贷 交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。 未来，随着香港证券市场投资工具的丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并 及时进行公告。 5.2投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基 础。 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出 投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要 投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。 (2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基 金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。 (3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究 员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并 提出风险控制意见。 (5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程 序。 §6基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准：经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%＋人民币同期活期存 款利率×5% 本基金为投资于香港证券市场的股票型基金，恒生指数是香港市场存在历史最长久的指 数，是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，自推出至今一直获广泛使用。因此 本基金采用“经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%＋人民币同期活期存款利率×5%” 作为业绩比较基准，能够更好的反映香港证券市场的平均收益水平。 恒生指数是由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，截至2014年10 月，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价 指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数于1969年11月24日首 次公开发布，基期为1964年7月31日．基期指数定为100。恒生指数以港币计价。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份 额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以 按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。 §7基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险 和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 §8基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日（未经审计）。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 410,757,347.78 82.08 其中：普通股 381,660,047.78 76.27 优先股 29,097,300.00 5.81 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 356.21 0.00 其中：远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 356.21 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银行存款和结算备付金 合计 88,752,277.37 17.74 8 其他资产 911,943.42 0.18 9 合计 500,421,924.78 100.00 1.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 410,757,347.78 82.39 合计 410,757,347.78 82.39 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 非必需消费品 6,086.06 0.00 必需消费品 11,099,723.25 2.23 能源 5,004.50 0.00 金融 211,253,465.90 42.37 工业 110,151,483.75 22.09 材料 78,241,584.32 15.69 合计 410,757,347.78 82.08 注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 及存托凭证投资明细 序 号 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 证券代码 所在证 券市场 所属 国家 数量（股） 公允价值（人民币 元） 占基 金资 (地 区) 产净 值比 例 （％ ） 1 China Overseas Property Holdings Limited 中海物业 集团有限 公司 2669 HK 香港交 易所 中国 42,000,000 39,546,045.00 7.93 2 CITIC Limited 中国中信 股份有限 公司 267 HK 香港交 易所 中国 3,800,000 37,362,930.00 7.49 3 China Vanke CO.,LTD. 万科企业 股份有限 公司 2202 HK 香港交 易所 中国 2,300,000 36,451,354.50 7.31 4 China Overseas Land And Investment Ltd. 中国海外 发展有限 公司 688 HK 香港交 易所 中国 1,770,000 36,207,628.88 7.26 5 China Energy Engineering Corporation Limited 中国能源 建设股份 有限公司 3996 HK 香港交 易所 中国 31,700,000 35,658,933.75 7.15 6 Luoyang Glass Company Limited 洛阳玻璃 股份有限 公司 1108 HK 香港交 易所 中国 9,000,000 33,521,647.50 6.72 7 Bank of China 中国银行 XS1122780106 香港交 易所 中国 276,000 29,097,300.00 5.84 8 First Tractor Company Limited 第一拖拉 机股份有 限公司 38 HK 香港交 易所 中国 8,000,000 28,597,140.00 5.74 9 CRRC Corporation Limited 中国中车 股份有限 公司 1766 HK 香港交 易所 中国 4,000,000 26,030,730.00 5.22 10 Jiangxi Copper Company Limited 江西铜业 股份有限 公司 358 HK 香港交 易所 中国 3,000,000 23,272,672.50 4.67 注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融 衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例 (%) 1 权证投资_配股权 证 巨腾配股权证 356.21 0.00 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金 投资明细 注：本基金报告期末未持有基金。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 823,975.96 5 应收申购款 87,967.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 911,943.42 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §9基金业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2015.5.13-2015.12.31 -25.05% 2.69% -14.30% 1.47% -10.75% 1.22% 2016.1.1-2016.3.31 -13.49% 1.85% -5.39% 1.48% -8.10% 0.37% 自基金成立起至今 -35.16% 2.85% -18.92% 1.47% -16.24% 1.38% §10基金管理人 10.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 10.2主要人员情况 10.2.1董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记；南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。1994年8月加入华泰证券，历任 总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩 田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国 籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育 科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经 理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、 总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫 金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法 制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。 2004年10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现 任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有 限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有 限公司董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师 事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有 限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、 股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对 外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳） 有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支 副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 屠春峰先生，董事，18年证券行业从业经历。毕业于复旦大学管理科学专业，获理学 硕士学位，中国籍。曾任职于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有 限公司等机构，从事研究工作。1998年4月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研 究员、总经理助理兼生物医药部经理、副总监、总经理等职务，2009年11月起任兴业证券 机构客户部总经理，2010年3月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。 2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究 室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会 长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士 生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常 务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会 长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港 籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货 事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇 业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历，中国籍。 毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事 务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合 伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务 所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深 圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工 作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳 市易尚展示股份有限公司独立董事。 10.2.2监事会成员 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位，中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加 入华泰证券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城 期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、 深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至 今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、 股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区 房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招 标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政 局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、 自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍女士,监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门 中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理；1994年进入兴业 证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部 经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险 管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经 理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中 心副经理，2000年10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副 总监、执行总监，现任运作保障部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务 部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法 务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限 公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 10.2.3公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 10.2.4基金经理 黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公 司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，负责QDII产品设计及国际 业务开拓工作，2007年9月至2009年5月，担任南方全球基金经理助理；2014年12月至 今，担任国际业务部副总监；2015年9月至今，任国际投资决策委员会委员；2009年6月 至今，担任南方全球基金经理；2010年12月至今，任南方金砖基金经理；2011年9月至 2015年5月，任南方中国中小盘基金经理；2015年5月至今，任南方中国香港优选基金基 金经理。 10.2.5投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司（香港） 董事李海鹏先生，总裁助理兼权益首席投资官史博先生，国际业务部副总监黄亮先生。 10.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 §11基金的费用概览 11.1与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效以后的信息披露费用； 4、基金上市费及年费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费； 7、基金银行汇划费用； 8、基金的证券交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开户、交 易、清算、登记等各项费用； 9、基金进行外汇兑换交易的相关费用； 10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税； 11、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等； 12、更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起 的费用，但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外； 13、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律 法规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费自基金合同生效日（含基金合同生效日）按基金资产净值的1.6%年费 率计提，即本基金的年管理费率为1.6%。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 本基金的管理费每日计提，逐日累计。对于已确认的管理费，由基金托管人于次月首日 起3个工作日内，依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费 可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进 行约定。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费自基金合同生效日（含基金合同生效日）按基金资产净值的0.3%年费 率计提，即本基金的年托管费率为0.3%。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 本基金的托管费每日计提，逐日累计。对于已确认的托管费，由基金托管人于次月首日 起5个工作日内，依据基金管理人的指令从基金资产中一次性支取。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外资产托管人，其中可以部 分作境外资产托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约 定。 3、本条第（一）款第3至第13项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从 基金财产中列支，其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。 五、基金管理费、基金托管费等基金费用的调整 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相 关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率，须召开基金份额持 有人大会审议，除非获得监管机构的豁免或基金合同或相关法律法规另有规定；调低基金管 理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则 本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式没有增加现有基金份 额持有人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机构另有规定的除 外。 基金管理人依照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定媒介上予以公告，并报中 国证监会备案。 六、税收 基金和基金合同各方当事人根据国家法律法规和有关境外投资市场的规定，履行纳税义 务。 对于非代扣代缴的税收, 基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予 意见和建议。境外资产托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳 及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确 负责。 除因基金管理人和基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基 金管理人和基金托管人不承担责任。 11.2与基金销售有关的费用 1、 本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用；场内申购时 投资者只能选择支付前端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于1.3%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最 高不高于1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示： 前端收费： 购买金额（M） 申购费率 M＜100万 1.3% 100万≤M＜500万 0.7% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1000元 后端收费（其中1年为365日）： 持有期限（N） 申购费率 N＜1年 1.4% 1年≤N＜2年 1.3% 2年≤N＜3年 1.0% 3年≤N＜4年 0.7% 4年≤N＜5年 0.4% N≥5年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、 本基金场外赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为 365日）。具体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% N≥2年 0 本基金场内赎回费率为0.5%。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财产的比例不得低于25%。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新 的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方 式的基金申购费率和赎回费率，并另行公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关 监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 §12基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2016年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共334只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 §13境外托管人 一、基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation） 注册地址：One Wall Street, New York, NY 10286 办公地址：One Wall Street, New York, NY 10286 法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官) 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 信用等级: Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截止2014年12月31日） 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街1号，是美国历史最悠久的商业银行，也是 全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产管理、 资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球35个国家和地 区设立的分支机构，为超过100个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行， 并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算 贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管理、结算 服务和全球支付服务供应公司。 截至2014年12月31日,纽约梅隆银行托管资产规模达28.5万亿美元,管理资产规模为 1.70万亿美元。 截至2014年12月31日，纽约梅隆银行股东权益为380亿美元，一级资本充足率为 12.2%。全球员工总人数为50,300。 信用等级: Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截止2014年12月31日） 二、托管业务介绍 纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。纽约梅隆银行的核心托管处理系统 称为全球证券处理，简称GSP业务。该项业务于1996年推出，并由内部人员结合Vista概 念进行开发。 随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要 的。纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需 要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。 纽约梅隆银行在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机 管理活动被密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部对 所有级别的员工进行定期演习和更新。 三、境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账 户以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 §14相关服务机构 14.1销售机构 14.1.1直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 14.1.2代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大 厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 8 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网址：www.gdb.com.cn 9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com 11 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 公司网址：www.hzbank.com.cn 12 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 公司网址：www.bankofshanghai.com 13 上海农村商业银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 联系电话：021-38575084 客服电话：95594 公司网址：www.bankofshanghai.com 14 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 15 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 公司网址：www.hxb.com.cn 16 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 17 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 联系电话：025-86775335 客服电话：96400 公司网址：www.njcb.com.cn 18 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号汉口银行大 厦 办公地址：江汉区建设大道933号汉口银行大 厦 法定代表人：陈新民 联系人：曾武 联系方式：027-82656704 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 公司网址：http://www.hkbchina.com 19 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 20 东莞农村商业银行股份有限 公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农 商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com 21 乌鲁木齐市商业银行股份有 限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 公司网址：www.uccb.com.cn 22 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 公司网址：www.gzcb.com.cn 23 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 公司网址：www.hebbank.com 24 江苏江南农村商业银行股份 有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 公司网址：www.jnbank.cc 25 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 电话：0592-2275261 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com 26 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：王燕玲 电话：0595-22551071 传真：0595-412411870 客服电话：96312 公司网址: http://www.qzccbank.com/ 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网址：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话：0591-38507950 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广 场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业 网点 公司网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报 业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报 业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：李季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大 厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn 19 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青 岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青 岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 20 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 公司网址：www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼 21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 公司网址: www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券 大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务公司网址： www.95579.com 27 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网址：www.nesc.cn 28 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路213号久事商 务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商 务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：王芬 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100，021-53686200 公司网址：www.962518.com 29 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 30 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 31 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 公司网址:www.dgzq.com.cn 32 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大 街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 33 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com 34 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 公司网址： www.dwzq.com.cn 36 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广 州国际金融中心主塔19楼、20楼 （未完）  |