[发行]东吴优信：更新招募说明书（2016年1号）
东吴优信稳健债券型证券投资基金 更新招募说明书 — 东吴基金管理有限公司 201 6 年 1 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ - 2 - 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ........................ - 2 - 二、释义 ................................ ................................ ................................ ........................ - 3 - 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............ - 5 - 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......... - 14 - 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ...... - 17 - 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ .......... - 43 - 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....... 41 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ........................... 41 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ....... 48 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............... 51 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........... 59 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ ............... 62 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ....... 63 十四、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ... 68 十五、基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 69 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ............................... 71 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ... 72 十八、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ... 76 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ....................... 78 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 80 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............... 93 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............. 101 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ............................. 102 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 10 5 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ......... 10 5 重要提示 本基金根据 2008 年 8 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券型证 券投资基金募集的批复》（证监许可【 2008 】【 1048 】号 ） 的核准，进行募集。 基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明 书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益品种并 少量 参与 股票市场投资 ，投资者在投资本基金前，需充 分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，投资风险，包括利率风险，本 基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益率降 低带来的 风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位 份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投 资有风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基 金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 20 1 6 年 5 月 5 日，有关财务数据 和净值表现截止日 为 201 6 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《 公 开募集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 其他有关规定及《 东吴优信稳健债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基 金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴优信稳健债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、 《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指东吴优信稳健债券型 证券投资基金 ； 基金合同或本基金合同： 指《东吴优信稳健债券型证券投资基金 基金合同》及对该合同 的任何有效修订和补充 ； 招募说明书或本招募说明书： 指《东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书》及其定期 的更新； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《运作办法》 指《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》； 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》； 中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体 ； 基金管理人： 指东吴基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和 持有本基金份额的基金投资者； 注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 ； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基 金份额余额及其变动情况的账户； 直销机构： 指东吴基金管理有限公司； 代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签 订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 ； 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 ； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投 资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 ； 元： 指人民币元； 募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不 超过 3 个月 ； 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 ； 基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会 书面确认后，基金合同生效的日期； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构受理投资者有效申请的工作日；； T + N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）； 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额 的 10 ％时，为该基金的巨额赎 回。单个开放日的净赎回申请， 是 指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申 请，再扣除当日发生的 该基金份额申购申请及基金转换中该基 金的转入申请之和后得到的 余额； 基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请， 将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金 的基金份额； 基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有 权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证； 基金收益： 基金投资所得股票红利、 债券利息、票据投资收益 、买卖证券 差价、银行存款利息以及其它收入； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 ； 基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值 和收益的过程； 指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易。 销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及为基 金份额持有人服务的费用。 基金份额类别： 指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将本基金 的基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称： 东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表人： 王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004 】 132 号 7 . 组织形式：有限责任公司 （国内合资 ） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人： 钱巍 10 . 电话：（ 021 ） 50509888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70 % 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、 专户投资四个专门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业务事业部、 研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营销中心、苏州 分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部共17 个部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼 事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公 司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限 公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总 裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集 团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公 司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生 国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经 理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证 券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任 东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部总经 理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总部总 经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。 全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发展 处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限 公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、 副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文 社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心 支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交 通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2. 监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计 算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监， 东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、 东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审 计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部 副总经理，现任合规风控部总经理。 3. 高级管理人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼 事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公 司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限 公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总 裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经 理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审 计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助 理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券 登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴 江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基金 管理有限公司副总经理。 4. 基金经理 杨庆定，博士，上海交通大学管理学专业毕业。历任大公国际资信评估有限责任公司上海 分公司研究员与结构融资部总经理、上海证券有限公司高级经理、太平资产管理有限公司高级 投资经理；2007年7月至2010年6月期间任东吴基金管理有限公司研究员、基金经理助理； 2013年4月再次加入东吴基金管理有限公司，现担任公司固定收益部总经理，其中自 2013 年 6 月25 日起担任东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金经理、自2014 年5 月9日起担任东 吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金经理、自2014 年6 月28 日起担任东吴优信稳 健债券型证券投资基金基金经理、自2015年8月19日起担任东吴配置优化混合型证券投资基 金基金经理。 历任基金经理： 徐嵩先生，历任平安信托投资责任有限公司资产管理部交易员，平安保险 资产营运中心银行间交易员，上投摩根基金管理有限公司基金经理助理。2008年11月5日至 2011年10月14日担任东吴优信基金经理。 历任基金经理：韦勇先生， 香港公开大学MBA毕业，曾任贵州证券有限责任公司交易经 理、汉唐证券有限责任公司投资经理、恒泰证券股份有限公司投资经理等职；2009年6月加入 东吴基金管理有限公司， 其中于2009年12月23日至2011年10月14日担任东吴优信基金经 理。 历任基金经理：丁蕙同志，香港大学工商管理硕士，15年从业经历，历任中信证券上海营 业部交易员，汉唐证券固定收益部债券研究主管，航天科技财务公司债券投资主管，平安资产 管理公司投资经理；2011年7月加入东吴基金管理有限公司，曾担任公司固定收益部总经理， 其中自 2011年09月28日起至2014年6月28日担任东吴优信稳健债券基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员 王炯 公司总经理； 杨庆定 固定收益部总经理； 刘元海 绝对收益部总经理； 戴斌 权益投资部副总经理； 王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策 ，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销 价格 的方法符合基金合同 等法律文件的规定； 10 、 按 规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项 ； 11 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 、编制中期和年度基金报告； 13 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14 、 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 ， 除《基金法》、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19 、 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； 22 、按规定向基金托管人 提供基金份额持有人名册资料； 23 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； 24 、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26 、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限 制 等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、 《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》 ， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工 遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责 任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2 、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和 合规风控部 ，各风险控制机构和人员 具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约 原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规 风控部 对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔 离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制 定严格的审批程序和过失处罚措施。 （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营 方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行 相应的修改和完善。 （7）成本效益原则。公司运用科学化的 经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管 理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 合规风控 部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经 营管理层建立健全内部控制制 度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风 险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大 事项。 （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的 风险管理报告和风险管理建议。 （4）合规风控部 ： 合规风控部 负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全 部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用 于识别、监控 和降低风险。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明 确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员 的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开， 投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防 范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、 职责 ，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合 的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐 患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数量化的风 险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险 进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员 工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住 所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2 007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9 . 59 % ；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10 . 67 % ；客户存款总额 1 3.67 万亿元，增长 5 . 96 % 。净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收入增长 4 . 65 % ，手续费及佣金净收入增长 4 . 62 % 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 2 6 . 98 % ，资本充 足率 1 5 . 39 % ，主要财务指标领先同业。 物理 与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型 创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步 凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广 账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数 主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费 交易额 2.22 万亿元，多项核心指标 继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户金融资产总量 增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规 模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清 算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆 霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 201 5 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中 国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行” 等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位 列全球第二；在美国《福布斯》杂志 201 5 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长 期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金 托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银 行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务 信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人 发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发 现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并 及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电 话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 钱巍 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（0 21 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn 2 、代销机构： （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人：姜建清 联系人： 杨菲 传真：（ 010 ） 66105662 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 田国立 联系人：郭伟 电话： 010 - 65557048 传真： 010 - 65550827 客 服电话： 95558 公司网址： http://bank.ecitic.com （ 3 ） 中国农业银行股份公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（ 010 ） 85108226 传真：（ 010 ） 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 4 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真 ：（ 010 ） 66275654 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 6 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人： 吴建 联系人：李慧 电话：（ 010 ） 85238670 传真：（ 010 ） 85238680 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 7 ） 招商银行股份有限公司 ( 单 ) 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： (0755)83198888 传真： (0755) 83195049 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 8 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市 西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人： 杨成茜 电话： (010)57092619 传真： (010)57092611 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（ 0574 ） 89068340 传真：（ 0574 ） 87050024 客服电话： 965 28 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 10 ） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真： 010 - 66415194 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （ 11 ） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 3863 7673 客服电话： 40066 - 99999 （免长途费） 0755 - 961202 公司网址： www.pingan.com （ 12 ） 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 客服电话： 0577 - 96699 公司网址： www.wzbank.cn （ 13 ） 烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表 人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客服电话： 4008 - 311 - 777 公司网址： www.yantaibank.net （ 14 ） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 333 96288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 15 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 021 - 95553 公司网址： www.htsec.com （ 16 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568536 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ） 申万宏源证券 股份有限公司 英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本:人民币330亿元 注册地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层 （邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服 电话： 95523 或 4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址：www.swhysc.com （ 18 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（ 010 ） 65183880 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 19 ） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （ 20 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 3 8565955 客服电话： 400 - 8888 - 123 公司网址： www.xyzq.com （ 21 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 22 ） 湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省 长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话： 021 - 68634518 传真： 021 - 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （ 23 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客服电话： 0 755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 24 ） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、 7 楼 办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、 7 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 400 888 5288 公司网址： www.glsc.com.cn （ 25 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 3867 6161 传真： 021 - 3867 0161 客户服务热线： 9552 （ 26 ） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话： 0755 - 83199599 传真： 0755 - 83199545 客服电话： 0755 - 83199511 公司网址： www.csco.com.cn （ 27 ） 金元证券股份有限 公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（ 0755 ） 83025022 传真：（ 0755 ） 83025625 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.com.cn （ 28 ） 东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 02 1 - 63326173 客服电话： 021 - 962506 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 29 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558305 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn （ 30 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 83290523 传真： 025 - 84579763 联系人：肖亦玲 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 31 ） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人： 戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话 ： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 32 ） 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 客服电话： 0731 - 84403350 公司网址： www.cfzq.com （33） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 2 0 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 34 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 35 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 （未完）  |